Plan de trabajo de cumplimiento del control interno
Con el fin de implementar el espíritu de las instrucciones de los bancos superiores sobre el fortalecimiento del trabajo de control interno, mejorar el mecanismo de gestión del control interno, prevenir eficazmente los riesgos financieros, promover la implementación efectiva del trabajo de control interno, lograr el cumplimiento legal, y esforzarnos por lograr que no haya casos ni incidentes importantes durante todo el año. Para lograr el objetivo de violar las regulaciones y esforzarnos por moldear la imagen de marca de nuestro banco, hemos formulado especialmente un plan de trabajo de control interno para 20XX.
1. Ideas generales y objetivos laborales
En 20XX, las ideas generales y objetivos laborales del trabajo de control interno de nuestro banco son: centrarse en el objetivo laboral central de ganancias anuales superiores a 20XX yuanes. propuesto por el comité filial del partido, adherirse a la ideología rectora de formar equipos, fortalecer la supervisión, prevenir riesgos, garantizar la seguridad y promover el desarrollo, continuar promoviendo el modelo matricial de gestión de control interno e implementar las "tres sincronizaciones" y las "tres responsabilidades". requisitos, desde la mejora del autocontrol de la red, la línea Comience con el nivel de control del departamento de gestión y el cocontrol del departamento líder de segunda línea. Centrándonos en los cinco aspectos de educación, sistema organizacional, evaluación, supervisión y rendición de cuentas, llevaremos a cabo una educación profunda sobre concientización sobre el cumplimiento, mejoraremos la calidad de los empleados, mejoraremos las capacidades operativas de cumplimiento y nos esforzaremos por lograr el objetivo de no haber casos ni casos. violaciones importantes a lo largo del año.
2. Fortalecer y mejorar la construcción de sistemas de control interno y sentar una base sólida para el trabajo de control interno.
Fortalecer y mejorar el sistema de control interno es la base del control interno y la clave para prevenir eficazmente los riesgos financieros bancarios. De acuerdo con los "Principios rectores para el fortalecimiento del control interno de las instituciones financieras" emitidos por el Banco Popular de China, nuestro banco debe mejorar las normas y regulaciones existentes, formular sistemas de gestión empresarial y procedimientos operativos unificados y fortalecer la gestión de crédito, la gestión de fondos y la gestión contable. , gestión de seguridad y gestión de procedimientos administrativos, fortalecer la autosupervisión de los puestos de contabilidad, caja, sistema informático y otros puestos y la entrega y custodia de sellos, tarjetas secretas, comprobantes en blanco, a fin de que los diversos sistemas de control interno sean científicos, rigurosos, restringido y eficaz.
3. Fortalecer la construcción del equipo de control interno y mejorar la calidad y capacidad del personal.
Fortalecer la construcción del equipo de control interno y mejorar la calidad y capacidad del personal son los base para hacer un buen trabajo en control interno. Primero, el personal de control interno debe trabajar duro en sus estudios, fortalecer su propio aprendizaje, aprender las leyes, reglamentos, políticas y diversos sistemas de control interno, establecer el concepto de aprendizaje en el trabajo y en el trabajo, y esforzarse por mejorar su capacidad para resolver. nuevas situaciones y nuevos problemas en el trabajo de control interno, comprender profundamente y captar con precisión la connotación básica, los requisitos principales y la importancia del trabajo de control interno, y mejorar efectivamente la iniciativa y pertinencia del trabajo. En segundo lugar, para mejorar la capacidad de trabajo del personal de control interno, es necesario que comprendan claramente la situación, presten atención a los puntos críticos, comprendan los puntos clave, coordinen las relaciones, mejoren su adaptabilidad, hagan un buen trabajo en el control interno y sirvan. gestión del negocio bancario y desarrollo económico. En tercer lugar, el personal de control interno debe hacer frente a su estatus y función, movilizar su entusiasmo, llevar adelante el espíritu de trabajo en equipo, desempeñar un papel colectivo, establecer un nuevo concepto de que el trabajo de control interno es también productividad y aprovechar plenamente el papel de trabajo de control interno. Cuarto, el personal de control interno debe fortalecer la construcción de un estilo de partido y un gobierno limpio, implementar el despliegue unificado del sistema de responsabilidad de todo el banco para la construcción de un estilo de partido y un gobierno limpio de acuerdo con los requisitos de "responsabilidad, supervisión e investigación y castigo". ", aclarar responsabilidades, fortalecer la supervisión y predicar con el ejemplo, ser honesto y autodisciplinado, no se produce ninguna infracción.
4. Fortalecer la recopilación de información de control interno y realizar un buen trabajo en el trabajo de control interno.
La información de control interno es la base y la clave para un buen control interno. Es necesario establecer y mejorar aún más el sistema de información de control interno, ampliar la cobertura del sistema de información y garantizar un flujo suficiente de información. Sobre esta base, fortalecer la recopilación de información de control interno, hacer un buen uso de la información de control interno, mantenerse al tanto del trabajo de control interno de cada organización y de cada línea, y brindar garantía de información para el diseño, implementación y retroalimentación del control interno. Establecer mecanismos de conexión de información y contacto regular con los bancos y sus departamentos de gestión de control interno para comunicar intenciones regulatorias, intercambiar información y comunicar problemas de manera oportuna, veraz y completa. Es necesario establecer una plataforma de registro de información de errores para registrar diversa información de errores, aumentar la supervisión de la implementación de la rectificación de errores comerciales y sancionar a los responsables pertinentes.
5. Centrarse en los objetivos de control interno y hacer un buen trabajo en la eliminación de riesgos y la prevención de casos.
Debemos centrarnos estrechamente en los objetivos de control interno, hacer un buen trabajo en la eliminación de riesgos y la prevención de casos, y mejorar la naturaleza científica, la pertinencia y la eficacia de la supervisión del control interno.
1. Establecer firmemente el ideario de eliminar riesgos y prevenir casos entre todos los empleados.
Cada empleado debe estudiar mucho, dominar las causas y patrones de los riesgos financieros y poner en su corazón la conciencia de estar alerta a los riesgos, afrontarlos, gestionarlos y prevenirlos. En cualquier puesto y en cualquier trabajo, debemos vincularlo mentalmente a la seguridad y nunca olvidarnos de los riesgos económicos. Fortalecer la educación ideológica y moral, ser honesto y honesto, tratar correctamente la fama y la fortuna, ser estricto consigo mismo, evitar la dilación, consolidar los pilares espirituales, construir una sólida línea de defensa ideológica, lograr altos estándares de trabajo, requisitos estrictos en la vida, alto nivel de Estilo, y eliminar todos los malos comportamientos y comportamientos en la sociedad. Estilo podrido. Es necesario implementar estrictamente varios sistemas de trabajo, garantizar que el sistema no sea negociable, que el sistema sea despiadado y que se implementen la gestión de cumplimiento, la gestión de cumplimiento y las operaciones de cumplimiento. Es necesario comprender y dominar los puntos clave del control interno, combinar la situación real del propio trabajo, prestar atención a todo, preocuparse por todo, descubrir y eliminar rápidamente los riesgos financieros existentes, garantizar la seguridad de los activos bancarios y maximizar los beneficios. mediante el cumplimiento de las leyes y reglamentos.
2. Fortalecer la construcción de una cultura de cumplimiento y mejorar aún más la conciencia de los empleados sobre la gestión del cumplimiento legal. Es necesario organizar a todos los empleados del banco para que estudien concienzudamente el "Aviso sobre el fortalecimiento de la prevención de riesgos operativos", las "Directrices para la gestión de riesgos operativos de los bancos comerciales", la "Ética profesional de los empleados bancarios" y otras series de documentos de la CBRC, y fortalecer el cumplimiento laboral. manuales, procedimientos operativos diversos del negocio, etc. Capacitación sobre normas y reglamentos, a través del aprendizaje y capacitación, para establecer una cultura de control interno consistente con las condiciones reales del banco. Cada empleado debe identificarse con la cultura de control interno del banco, infiltrar la conciencia y la cultura del control interno en sus propios pensamientos y convertirlo en su propio comportamiento consciente, profundizar su comprensión de las operaciones de cumplimiento, aprender y comprender las reglas y regulaciones, y mejorar su capacidad para implementar. el sistema y la Conciencia, forman todas las pautas de trabajo legales y conformes, y construyen un muro moral indestructible en el corazón.
3. Implementar concienzudamente el sistema de prevención de casos para eliminar riesgos y prevenir casos. Es necesario adherirse al sistema de reuniones de análisis de casos y hacer que todos los empleados participen en la reunión de análisis de casos para mejorar su conciencia sobre la eliminación de riesgos y la prevención de casos. Realizar intercambios de rotación laboral con líderes de organizaciones empresariales y empleados en puestos importantes. Inspeccionar, evaluar y supervisar periódicamente las labores de gestión, como las bolsas de trabajo y las licencias obligatorias. Es necesario fortalecer la supervisión de los líderes de base, de los empleados en puestos importantes "fuera de ocho horas" y de sus círculos sociales, detectar comportamientos anormales, eliminar oportunamente los riesgos ocultos y prevenir la ocurrencia de casos.
6. Implementar efectivamente el mecanismo de rectificación del control interno y fortalecer el seguimiento y análisis de los temas de control interno.
De acuerdo con el espíritu del aviso de la CBRC de “realizar inspecciones integrales in situ”, se llevó a cabo una importante inspección de riesgo operativo para implementar medidas de rectificación para evitar riesgos operativos y riesgos regulatorios. Es necesario verificar los depósitos, las operaciones de ventanilla, las liquidaciones contables, los negocios de crédito, la aceptación y descuento de letras, las tarjetas bancarias, la gestión de tasas de interés, la gestión de valores y tesorería, etc., y rectificar rápidamente cualquier problema encontrado para garantizar que se realicen todas las rectificaciones. . Sobre la base de la autoinspección y evaluación de los departamentos funcionales de gestión y de negocios, se llevan a cabo inspecciones trimestralmente para verificar la implementación del estilo del partido y la construcción limpia del gobierno, el sistema de responsabilidad de prevención de casos y los sistemas relacionados, y presentar sugerencias de rectificación de los problemas descubiertos durante la inspección, supervisarlos y ayudarlos a implementar rectificaciones y fortalecer la gestión del control interno. Es necesario fortalecer el seguimiento y análisis de las cuestiones de control interno, presentar opiniones y requisitos de rectificación, ayudar a supervisar la rectificación y mejorar continuamente el nivel de gestión del control interno.
7. Mejorar el mecanismo de incentivos y rendición de cuentas de control interno y fortalecer la situación de lucha contra los casos de alta presión.
Es necesario mejorar el mecanismo de incentivos de control interno, establecer y mejorar aún más el sistema de recompensas por denunciar infracciones, facilitar los canales de denuncia, configurar direcciones de correo electrónico para informar infracciones y alentar a los empleados a informar con prontitud las infracciones y las pistas. a través de diversos canales. Es necesario verificar rápidamente todo tipo de informes, y verificar e investigar a fondo las pistas que implican violaciones importantes de las leyes y reglamentos reveladas en cartas y visitas de las masas. Es necesario fortalecer el mecanismo de rendición de cuentas e investigar y sancionar a los responsables de violaciones disciplinarias descubiertas en diversas inspecciones. Es necesario continuar fortaleciendo el sistema de rendición de cuentas. Para los casos que no se descubren durante el autoexamen, se deben implementar estrictamente las disposiciones sobre la rendición de cuentas de doble línea y la persecución de casos importantes en dos niveles, y se debe tratar con seriedad a las personas directamente responsables y a los líderes responsables. Los casos o accidentes graves causados por la inacción o el comportamiento desordenado de los cuadros dirigentes deben rendir cuentas estrictamente y tratarse con seriedad. Es necesario fortalecer la situación de alta presión de la prevención de casos, implementar estrictamente el sistema de rendición de cuentas y formular una disciplina férrea. No importa quién respete las reglas y regulaciones, no habrá privilegios ni tolerancia y no habrá próxima vez. Cualquier problema se investigará hasta el final y se realizará un control interno.