¿Cuáles son las respuestas a la evaluación de conocimientos sobre aperturas de GEM 2021? ¡Resumen de respuestas al cuestionario GEM de 20 preguntas!
1. Preguntas de opción múltiple (4 opciones)
1. Cuando los inversores con más de dos años (inclusive) de experiencia en negociación de acciones solicitan abrir operaciones con GEM, después de firmar la inversión. carta de divulgación de riesgos () en el mercado GEM, se pueden abrir transacciones GEM.
1. Durante el día
b. Dos días hábiles
c.
Respuesta: b
2. Las sucursales de Shenzhen y Shanghai de CSDC envían la información del primer día de negociación de acciones de las cuentas de valores de acciones A y B de los clientes de acciones en lotes. El calibre estadístico de los datos es: ()
A. Las estadísticas se basan en cuentas de valores, es decir, -1 cuenta de valores corresponde al primer día de negociación de acciones y 2 cuentas de mercado corresponden a la primera acción. día de negociación posterior a la fusión.
c. Incluyendo información sobre la fecha de la primera transacción bursátil para cuentas de valores.
D. La información de la cuenta enviada desde Shenzhen incluye cuentas pequeñas inactivas y que no cumplen con las normas.
Respuesta: A
3. Las fluctuaciones anormales en el comercio de acciones de GEM y las regulaciones de aclaración son las siguientes: ()
A. Comisión Reguladora de Valores o Valores de Shenzhen Si la bolsa determina que existen fluctuaciones anormales de acuerdo con las regulaciones y reglas comerciales pertinentes, la compañía que cotiza en bolsa publicará un anuncio sobre las fluctuaciones anormales en el comercio de acciones el siguiente día de negociación.
En circunstancias especiales, la Bolsa puede disponer que la empresa emita anuncios en días no comerciales. El cálculo de las fluctuaciones anormales en el comercio de acciones comienza nuevamente a partir de la fecha del anuncio. Si el día del anuncio es un día no hábil, el cálculo se recalculará a partir del siguiente día hábil.
B. Si la Comisión Reguladora de Valores de China o la bolsa consideran que las acciones de GEM son anormalmente volátiles durante tres días hábiles consecutivos de acuerdo con las regulaciones y reglas comerciales pertinentes, la compañía que cotiza en bolsa deberá revelar un anuncio de anormalidad. fluctuaciones del comercio de acciones en el siguiente día de negociación.
C. El anuncio de aclaración divulgado por una empresa que cotiza en bolsa solo necesita explicar el contenido y la fuente del rumor.
D. El anuncio de fluctuaciones anormales en el comercio de acciones divulgado por una empresa que cotiza en bolsa debe incluir los estados financieros de la empresa que cotiza en bolsa.
Respuesta: A
4. La forma en que nuestra empresa implementa la educación para inversores sobre GEM es: ()
A. Abrir la inversión en GEM en el sitio web de la empresa. La columna de educación envía información relacionada con GEM a los clientes a través del sistema de comercio y el sistema de análisis de mercado, y brinda consejos sobre riesgos de GEM.
B. El departamento de ventas publicará los sistemas, regulaciones y reglas relevantes del GEM en un lugar visible en el "Foro de Educación para Inversores" de los puntos de venta. Cuando un inversionista solicita calificaciones de inversión GEM y firma una carta de divulgación de riesgos, el personal comercial del departamento comercial de valores debe explicar nuevamente los riesgos de la inversión al cliente.
C. El departamento de ventas organiza al personal interno para fortalecer el aprendizaje empresarial de GEM, organiza conferencias especiales de GEM para inversores, explica las regulaciones y reglas relacionadas con GEM a los inversores e introduce las características de riesgo de mercado de GEM.
d. Todas las anteriores
Respuesta: d
5. La diferencia en el diseño institucional entre el GEM y las juntas pequeñas y medianas: ()
A. Sobre la base de centrarse en la prevención de riesgos, el GEM ha realizado una mayor exploración e innovación orientada al mercado en el diseño del sistema de revisión de emisiones, el sistema de supervisión de empresas, el sistema de negociación y otros sistemas para adaptarse a la situación. Características y necesidades reales de las empresas de nueva creación.
b. No existe diferencia en el sistema de revisión de emisiones entre el GEM y el Directorio Pyme.
C. El GEM opera bajo el marco institucional del mercado principal de tableros y se diferencia de las pequeñas y medianas empresas en términos de revisión de emisiones y sistemas de negociación.
La junta directiva estuvo de acuerdo por unanimidad.
d, no hay diferencia
Respuesta: Respuesta
6. ¿Por qué se utiliza la experiencia de la transacción como criterio distintivo para los requisitos de gestión de idoneidad? ()
a. La inversión en valores es una actividad muy práctica. Los inversores con experiencia comercial regular tienen una mayor conciencia de los riesgos del mercado que los nuevos inversores.
b. Estadísticas convenientes sobre transacciones de inversión en valores.
C. Los inversores antiguos tienen más probabilidades de aceptar productos innovadores.
D. Los antiguos accionistas tienen una mayor tolerancia al riesgo que los nuevos accionistas.
Respuesta: Respuesta
7. En cuanto a la participación de los inversores en las transacciones del mercado GEM, la afirmación incorrecta es ().
a. Los inversores deben evaluar cuidadosamente su tolerancia al riesgo y decidir con prudencia si participan en el GEM.
Negociación de acciones.
b Al presentar la solicitud, los inversores deben cooperar activamente con la compañía de valores en la implementación de diversas tareas de gestión de idoneidad, incluido proporcionar la información requerida de forma verdadera y completa, firmar cuidadosamente el formulario de divulgación de riesgos y transcribir la declaración especial por escrito. .
C. Si un inversor se niega a cooperar o proporciona deliberadamente información falsa y viola las reglas pertinentes, la compañía de valores puede negarse a abrir transacciones GEM para él.
d. En ningún caso las sociedades de valores pueden negarse a abrir transacciones GEM a los inversores.
Respuesta: Al revelar los riesgos especiales de la inversión GEM, se recuerda especialmente a los inversores que presten atención a ¿cuáles de los siguientes riesgos de mercado? ().
a. Riesgos que pueden ser causados por diferentes reglas;
B. Riesgos de fallas técnicas; riesgos de exclusión de la lista
c. p>
d. Los riesgos operativos de la empresa; el riesgo de grandes fluctuaciones en los precios de las acciones
Respuesta: c
9.
A. Terminar la cotización
b. Modificar la abreviatura de las acciones de la empresa; el aumento o disminución diario del precio de las acciones se limita al 5%.
C. Suspensión temporal de la negociación
D. Divulgación de información
Respuesta: b
10. ¿Tolerancia al abrir la habilidad GEM? ( )
a. Debido a los riesgos de inversión relativamente altos de GEM, no todos los inversores son aptos para participar directamente en el emprendimiento.
Transacciones en el tablero.
b. Las compañías de valores pueden ayudar a los inversores a juzgar su tolerancia al riesgo a través de información objetiva.
C. Sobre esta base, se pueden llevar a cabo advertencias de riesgo específicas, capacitación y educación al cliente para guiar a los inversores a participar racionalmente en el mercado GEM.
d. Todo lo anterior es correcto
Respuesta: d
11. Las empresas que cotizan en GEM pueden divulgar informes provisionales a través del sitio web designado, la URL es (). .
A. Después de la apertura del mercado por la mañana o por la tarde.
b. Durante la pausa del almuerzo o después de las 3 pm.
Pausa para almorzar o después de las 15:30 horas
dDespués de las 10 horas o antes de las 15 horas
Respuesta: c
12 .Para natural Inversores individuales que han abierto cuentas de valores, las siguientes afirmaciones son correctas:
1. No pueden postularse para abrir transacciones en el mercado GEM.
b. Postúlate directamente si no tienes dos años de experiencia comercial.
c. Necesidad de copiar "Confirmo que he leído y comprendido las normas pertinentes del GEM y las divulgaciones de riesgos anteriores, que tengo la tolerancia al riesgo correspondiente y asumo voluntariamente los riesgos y pérdidas de participar en el Inversión GEM."
p>D. El jefe del departamento comercial no necesita firmar ni sellar la carta de divulgación de riesgos.
Respuesta: b
13. Una empresa que cotiza en bolsa tiene condiciones financieras anormales u otras circunstancias, lo que pone sus acciones en riesgo de ser excluidas de la cotización, o es difícil para los inversores juzgar. Las perspectivas de la empresa y los derechos e intereses de inversión pueden verse afectados. Sí, la Bolsa de Valores de Shenzhen procesará las transacciones de acciones de la empresa ().
A. Suspensión de la negociación
B. Divulgación de información
C. Advertencia de riesgo
D.
Respuesta: c
14. Las "Medidas provisionales para la administración de ofertas públicas iniciales y cotizaciones GEM" estipulan que el emisor comenzará a partir de la fecha en que la Comisión Reguladora de Valores de China apruebe la emisión de acciones. ; si no se emite después de este tiempo, el documento de aprobación no será válido y solo podrá emitirse después de una nueva aprobación por parte de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Uno, dentro de los seis meses
Dentro de los tres meses
c, dentro de un año
d, dentro de un mes
Respuesta:
15. Debido a que no se divulgó el informe anual o el informe provisional dentro del período legal, se advirtió a sus operaciones de acciones sobre el riesgo de exclusión de la lista después de que se implementó la advertencia de riesgo de exclusión de la lista; no divulgado dentro de () Si se emite el informe anual o el informe provisional, la cotización de sus acciones se suspenderá después de que se suspenda la cotización de las acciones, si el informe anual o el informe provisional correspondiente no se divulga dentro de (), la cotización; será terminado.
Uno, medio mes, un mes
Un mes, un mes
c, dos meses, un mes
Dos meses , dos meses
Respuesta: c
16. Los clientes cuya tolerancia al riesgo se evalúe como "conservadora" no pueden solicitar participar en transacciones del mercado GEM.
Respuesta: Incorrecta.
17. Los clientes deben obtener más información sobre el contenido de "Revelar los riesgos especiales de la inversión GEM" y leer atentamente y confirmar los cinco riesgos principales de especial preocupación (agregue V al confirmar).
Respuesta: Sí.
18. Las "Medidas provisionales para la administración de ofertas públicas iniciales y cotizaciones en GEM" estipulan que el emisor puede publicar un prospecto (borrador de solicitud) en el sitio web de la empresa, y el contenido divulgado debe ser coherente y no antes que en la Comisión Reguladora de Valores de China El sitio web revelará la hora. El folleto divulgado previamente (borrador de solicitud) no puede contener información sobre el precio de emisión de las acciones.
Respuesta: Sí.
19. Las "Medidas provisionales para la administración de ofertas públicas iniciales en GEM" estipulan que después de que se acepten los documentos de solicitud y la Comisión Reguladora de Valores de China apruebe la solicitud de emisión del emisor y se publique el prospecto en De conformidad con la ley, el emisor y este Las partes involucradas en la emisión no promoverán la oferta pública de acciones a través de anuncios, sesiones informativas, etc.
Respuesta: Sí.
20. Debido a los riesgos de inversión relativamente altos en el mercado GEM, no todos los inversores son aptos para participar directamente en el mercado GEM. Por lo tanto, las compañías de valores deben evaluar la tolerancia al riesgo de los inversores, ayudarlos a juzgar su propia percepción y tolerancia al riesgo y proporcionar advertencias sobre el riesgo.
Respuesta: Sí.