Informe del estudio de viabilidad del proyecto

Prevención de riesgos de precio fijo para proyectos de licitación de estudios de factibilidad de unidades constructivas: Ocho sugerencias a tener en cuenta - Red de Seguros Industriales

En este caso, la base principal para la cotización de la oferta del contratista es el informe del estudio de viabilidad, pero debido a que el informe del estudio de viabilidad tiene ciertas limitaciones, el precio del contrato está "garantizado" y el tiempo de licitación restringido por el contratista suele ser relativamente corto, lo que resulta en una comprensión inconsistente del estado de la lista de precios por parte de ambas partes. , lo que hace que el contratista La estimación de la cantidad y el pago del precio conllevan grandes riesgos y son propensos a disputas. Por ello, en este artículo el autor analizará los riesgos de precio derivados del precio total fijo cuando el contratista licita durante la etapa de estudio de factibilidad y brindará sugerencias de prevención.

1. Puntos de preocupación para la licitación durante la etapa de estudio de factibilidad

El concepto de inversión en un proyecto de construcción durante la etapa de estudio de factibilidad es "estimación de inversión durante el estudio de factibilidad". etapa es la preocupación más directa para el contratista. El impacto es que se reduce la precisión del control de la inversión del proyecto. Si la cotización es demasiado alta, será difícil ganar la oferta, y si la cotización es demasiado baja, generará riesgos. Por lo tanto, al licitar durante la etapa de estudio de viabilidad, lo primero que el contratista debe comprender es la connotación y la importancia del estudio de viabilidad.

1.? Definición y estado del estudio de viabilidad

El estudio de viabilidad se refiere a la evaluación de proyectos de inversión con base en análisis de mercado, análisis técnico, análisis financiero y evaluación económica nacional. de viabilidad técnica y racionalidad económica. El informe del estudio de viabilidad es un procedimiento necesario para el establecimiento del proyecto. En la etapa del estudio de viabilidad, la información básica proporcionada por el contratista para el diseño del proyecto es relativamente limitada y sólo puede incluir informes de estudios de viabilidad y datos de estudios geológicos. Entre ellos, el informe del estudio de viabilidad es un documento de evaluación profesional necesario que se utiliza para la aprobación gubernamental y el establecimiento de proyectos de inversión. Es la base para el diseño del programa y es un factor clave para determinar si el proyecto se puede establecer con éxito y si el contratista. puede estimar con precisión el proyecto.

2.? La relación entre el estudio de viabilidad y el diseño

El diseño de ingeniería generalmente se puede dividir en cuatro etapas: diseño conceptual, diseño del esquema, diseño preliminar y diseño del plano constructivo, siendo el Profundidad del diseño que se profundiza gradualmente. Después de ganar la licitación, el contratista mejorará las opiniones y cuestiones planteadas en el informe del estudio de viabilidad después de consultar y aprobar con el contratista, propondrá un diseño de programa específico para el proyecto de construcción y satisfará las necesidades de los documentos de diseño preliminares y las estimaciones presupuestarias de control. Con el perfeccionamiento gradual del proyecto, se pueden obtener estimaciones con diferentes niveles de precisión de acuerdo con los procedimientos de estimación de la inversión. De acuerdo con los requisitos del contratista, se puede emitir un informe de estimación histórica en la etapa de estudio de viabilidad detallado. Por lo tanto, la profundidad del estudio de viabilidad tiene un impacto directo en el diseño del plan y el diseño preliminar, y es directamente proporcional a la precisión de la estimación de inversión. Cuanto más completo y preciso sea el informe del estudio de viabilidad, más cercana será la estimación de inversión. al alcance de la implementación; por el contrario, cuanto más simple y tosco sea el informe del estudio de viabilidad, mayor será el riesgo de inversión del proyecto. Por lo tanto, el contratista debe evaluar la profundidad del informe del estudio de viabilidad al presentar una oferta, realizar un análisis y un juicio exhaustivos y solicitar de inmediato aclaraciones al contratista sobre cualquier punto poco claro para evitar desviaciones excesivas en el diseño y la cotización.

3.? El contenido principal del informe del estudio de viabilidad

En general, los informes del estudio de viabilidad de los proyectos de construcción son muy similares en el marco principal y el contenido, pero se centran en el nivel. y detalles El grado varía. Un informe de estudio de viabilidad general incluye una descripción general, antecedentes de construcción del proyecto, escala del proyecto y análisis de mercado, condiciones de construcción y planes de construcción, protección ambiental y seguridad laboral, cronograma de implementación y gestión de personal, alcance y métodos de licitación del proyecto, estimación y financiamiento de inversiones, aspectos económicos y evaluación de beneficios sociales, evaluación de riesgos del proyecto y medidas de gestión, conclusiones y sugerencias, etc. A través de estos contenidos, el contratista puede estimar la cantidad del proyecto, los requisitos del período de construcción, los requisitos técnicos, etc., que están directamente relacionados con el precio. En el informe del estudio de factibilidad, generalmente hay una lista de estimaciones de inversión, pero el contratista debe tener en cuenta que la tabla de estimación del proyecto en el informe del estudio de factibilidad solo puede incluir subproyectos, pero no subproyectos específicos, lo que hace que el contratista La cantidad es difícil de estimar con precisión.

4.? Información auxiliar del informe del estudio de viabilidad

Además del contenido principal, el informe del estudio de viabilidad también debe ir acompañado de los cuadros correspondientes según las necesidades de construcción del proyecto, tales como como tablas de equipos principales, tabla de estimación de inversión desglosada, tabla de condiciones externas y oferta y demanda de materiales, mapa del terreno actual, diagrama de flujo del proceso, plano del taller, etc. y acuerdos o cartas de intención necesarios, como suministro de agua/suministro de energía/; contrato de suministro de gas, contrato de alquiler de almacén/instalaciones de transporte, dictámenes o documentos de aprobación de las autoridades competentes sobre fuentes de inversión/selección del lugar de construcción del proyecto/protección del medio ambiente, etc. A través del análisis de esta información auxiliar, el contratista también puede examinar lateralmente la topografía del proyecto, los requisitos de protección ambiental, las condiciones del suministro de agua y de energía, y calcular el estándar de precios.

2. Comprensión correcta de los contratos de precio fijo

Los contratos de precio fijo también se denominan generalmente "contratos cerrados" o "contratos de precio fijo". En términos generales, en proyectos de contratación general de ingeniería (EPC), el precio total fijo es más común. El contratista generalmente proporciona planos de construcción, descripciones, planos de diseño de expansión preliminares y otra información relevante para el proyecto en los documentos de licitación. Durante el proceso de licitación del proyecto, el contratista hace una estimación preliminar de la cantidad del proyecto con base en los planos y otra información proporcionada por. el contratista. A nivel de ajuste de precios, los contratos de precio fijo suelen tener las siguientes características:

1.? Los precios se pueden ajustar por cuestiones fuera del alcance del riesgo

La esencia de los contratos de precio fijo requiere que el contratista asuma el costo de la cotización. Se calculan el riesgo contable de la cantidad inicial del proyecto y el riesgo de precio, pero el precio total fijo solo se fija dentro del alcance y rango de riesgo acordados para el proyecto, y no es igual al literal "bump-- precio total". Por lo tanto, el contratista debe convertir los factores de riesgo dentro del rango acordado en coeficientes de riesgo y calcularlos en la cotización de la oferta. Para proyectos fuera del rango de riesgo contratado, se pueden realizar ajustes de acuerdo con los métodos de ajuste acordados o estatutarios. En el “Contrato de Contratación General del Proyecto de Construcción (Texto Modelo)” (GF-2020-0216) (en adelante denominado el “Texto Modelo 2020”), los cambios en los precios incluyen cambios de proyecto, valoraciones temporales, montos temporales, jornaleros y cambios en los precios de los contratos debido a cambios legales y fluctuaciones de los precios del mercado.

2.? Se acuerda que la parte medida en base a la medición real puede valorarse en base a la medición real.

Dentro del alcance del contrato correspondiente al precio total fijado, puede haber factibilidad estudio debido a la profundidad del estudio geológico o del estudio de viabilidad. Algunas de las cantidades del proyecto estimadas en el informe son gravemente inconsistentes con el trabajo real. Las partes pueden estipular en el contrato de construcción que el precio unitario se fijará y la cantidad del proyecto se calculará en base. en el cálculo real. Según el primer párrafo del artículo 19 de la "Interpretación del Tribunal Supremo Popular sobre las cuestiones jurídicas aplicables en el juicio de disputas sobre contratos de construcción sobre proyectos de construcción (I)" (Interpretación Fa [2020] No. 25), si el desarrollador y el contratista acuerdan en el contrato. Si la cantidad del proyecto se calcula de acuerdo con la situación real, el precio se ajustará de acuerdo con la situación real. En el texto modelo de 2020, el párrafo 14.1.3 aclara que si el contrato estipula que una determinada parte del proyecto se medirá y pagará de acuerdo con la medición real, la medición y valoración se llevarán a cabo según lo acordado, y el precio del contrato será ajustado en consecuencia.

3. El precio se puede cambiar si cambian los requisitos del empleador.

En lo que respecta al proyecto de contratación general, el núcleo del contrato es cumplir con los requisitos del empleador. Según las disposiciones del texto modelo de 2020, los requisitos del contratista generalmente incluyen requisitos funcionales, alcance del proyecto, disposiciones o requisitos del proceso, requisitos de tiempo, requisitos técnicos, etc. Los cambios causados ​​por estos cambios en la cantidad y el costo del proyecto no están permitidos por el contratista al firmar el contrato si el cambio es previsible y no entra dentro del alcance del precio total fijo acordado por ambas partes, y el contratista considera que el cambio es ejecutable, deberá explicar por escrito las medidas específicas que requiere implementar. las instrucciones de cambio y el impacto en el precio del contrato y el período de construcción, y determinar el cambio de acuerdo con la valoración del contrato.

4. Si los datos básicos son incorrectos, el precio o la reclamación se pueden cambiar.

En la práctica, debido a errores en los datos del estudio geológico, los datos de obstáculos subterráneos, los datos de las tuberías circundantes, y los datos de diseño proporcionados por el contratista, el precio puede incluso modificarse. Hay errores en ciertos datos, planos y estimaciones en el informe de investigación, lo que resulta en errores en la base de la cotización de la licitación. Esto provoca cambios importantes en el estudio. diseño, adquisición y construcción en comparación con el estudio de viabilidad, porque el cambio se debe a errores en la información básica proporcionada por el contratista si el diseño final del estudio y el plan de construcción se modifican o reelaboran, y ni siquiera un contratista experimentado generalmente puede descubrirlo. , el contratista será responsable y podrá realizar cambios en los precios o reclamar una indemnización.

3. Riesgos de ofertar por un contrato de precio fijo durante la etapa de estudio de viabilidad

Basado en la comprensión anterior de los puntos clave de preocupación y el precio total fijo para ofertar durante la etapa de viabilidad. etapa de estudio, el postor oferta a un precio fijo durante la etapa de estudio de viabilidad. Los proyectos que utilizan el precio total como método de valoración tendrán los siguientes riesgos contractuales:

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Dado que el informe del estudio de viabilidad del proyecto es sólo una parte del proceso de establecimiento del proyecto. Al preparar un informe del estudio de viabilidad, la unidad de construcción del proyecto o el inversor del proyecto a menudo conceden gran importancia al papel del informe en el establecimiento y aprobación del proyecto. , y aprobación, y considera el impacto económico, técnico, social del proyecto, ciclo de construcción, estimación de inversión, etc. Insuficiente, la estimación de inversión en el informe del estudio de viabilidad tiene problemas como un monto estimado insuficiente y una división de costos poco clara, lo que a su vez conduce a la posibilidad de cambios sustanciales en el contenido del informe del estudio de viabilidad independientemente del diseño posterior o del plan de construcción.

2. La desviación entre la carga de trabajo de construcción y la lista de precios es demasiado grande.

Como se mencionó anteriormente, los cambios significativos en el informe del estudio de viabilidad en el dibujo, el diseño y el plan de construcción también causarán El licitador debe preparar el informe del estudio de viabilidad. La lista de proyectos es demasiado macroscópica o inexacta, e incluso muchos documentos de licitación de proyectos de contratación general en la etapa del estudio de viabilidad no tienen una lista de proyectos para los cuales los licitantes pueden ofertar. Como resultado, los postores preparan sus propias listas de precios basándose en su comprensión del estudio de viabilidad. El resultado final es que la lista de precios de la oferta se desvía mucho del estudio, diseño, adquisición y construcción reales requeridos.

Además, dado que el "Texto Modelo del Contrato de Contratación General (Prueba) del Proyecto de Construcción" (GF-2011-0216) (en adelante, el "Texto Modelo 2011") no indica claramente el estado y el papel de la lista de precios de oferta. Esto genera una gran disputa entre los contratantes y las partes contratantes sobre cómo calcular el precio cuando la carga de trabajo real se desvía de la carga de trabajo de la lista de precios.

3. la carga de trabajo se desvía demasiado del plan.

Desde Históricamente, los contratistas de proyectos de contratación de ingeniería general eran en su mayoría unidades de diseño. Sin embargo, desde entonces el país ha defendido vigorosamente el modelo de contratación de ingeniería general, especialmente el de propiedad estatal. Los proyectos de inversión de capital dan prioridad al modelo de contratación de ingeniería general, los contratistas de proyectos de contratación de ingeniería general han pasado gradualmente de una unidad de diseño tradicional a una unidad de construcción. Sin embargo, las unidades de construcción generalmente se centran en los costos de construcción e ignoran el estudio y el diseño. Los costos, que fácilmente pueden conducir a una carga de trabajo de estudio y diseño insuficiente prevista durante la etapa de estudio de viabilidad, especialmente para algunos proyectos regionales, proyectos de ecoturismo y proyectos de gestión integral a menudo implican una gran cantidad de trabajo de estudio y diseño. la carga de trabajo de estudio y diseño conducirá a un aumento significativo de los costos.

4. Intervención excesiva por parte del contratista

En la etapa de estudio de viabilidad, la profundidad del diseño de muchos proyectos se limita a. La etapa de concepto o etapa de esquema, y ​​el desarrollador a menudo sólo puede presentar conceptos abstractos o requisitos de desempeño para el diseño. Esta situación hace que ambas partes requieran revisiones y adiciones repetidas para aclarar el plan de diseño final y los indicadores de desempeño. Proyectos de contratación de ingeniería general, el contratista tiene derecho a realizar la construcción de acuerdo con estándares más bajos dentro del alcance de los requisitos legales y acordados, para lograr resultados, pero algunos contratistas no comprenden completamente los derechos y obligaciones del contratista, y A menudo intervienen en el proyecto a través de instrucciones, notificaciones, procedimientos de aprobación, revisiones de expertos, etc., y con frecuencia cambian los requisitos del contratista, mientras que el contratista Por razones de identidad, es difícil rechazar dicha intervención, lo que limita al contratista durante la ejecución del contrato, lo que resulta en pérdidas tales como mayores costos del proyecto, estimaciones de inversión excesivas y retrasos en el proyecto.

5.? Riesgo de pago por avance del proyecto

Existe una gran diferencia entre licitar en la etapa de estudio de factibilidad y licitar en las etapas de diseño preliminar y dibujo de construcción en las etapas de diseño preliminar y construcción. etapas de dibujo, el contenido de la construcción del contratista es básicamente claro. El licitador puede calcular con mayor precisión el precio de control de licitación reduciendo la cuota presupuestaria o la cuota presupuestaria. El precio de control de licitación para la etapa de estudio de viabilidad pertenece básicamente a la estimación de la empresa consultora. confiado por el postor, y el estándar de la estimación No existe un entendimiento unificado. Por lo tanto, después de la firma de un contrato de proyecto general con un estudio de viabilidad como contenido, es difícil para ambas partes formar una lista de cantidades que sea mutuamente acordada por ambas partes, y es aún más difícil acordar el precio unitario. de la estimación de cantidades Cuando se valora y mide el pago parcial, es probable que surjan disputas.

El texto del modelo de 2011 adopta el método de solicitar el pago basado en el progreso mensual del proyecto o en el calendario de pagos. El autor cree que existen problemas con ambos métodos en ausencia de una lista de cantidades acordadas por el precio. Ambas partes, el valor de la producción completada no se puede calcular, y el cronograma de pagos también requiere una mayor negociación entre las dos partes después de la celebración del contrato. Por lo tanto, cuando las partes contratantes firman el contrato de construcción utilizando el texto modelo de 2011, a menos que el cronograma de pagos. se ha determinado en el documento de licitación o en el contenido del contrato; de lo contrario, la medición y el pago de los pagos parciales se convertirá en un tema controvertido importante. Aunque el texto modelo de 2020 considera el pago progresivo mejor que el texto modelo de 2011, todavía no resuelve el problema fundamental. El método del texto de demostración de 2020 es preparar un cronograma de pagos basado en el plan de progreso de la construcción en el plan de construcción, y luego pagar el pago por progreso del proyecto de acuerdo con el valor de producción en cada período de pago en el cronograma de pagos, pero aún no lo hace. resolver el problema de las reglas para el cálculo del valor de salida.

4. Sugerencias de los abogados

1. Revisar exhaustivamente los documentos de licitación y aclarar el alcance del precio total fijado.

El contratista debe realizar una revisión exhaustiva y detallada. de los documentos de licitación Al confirmar el método de fijación de precios, preste atención a verificar el alcance del contrato, centrándose en: investigación de oportunidades de inversión en etapas iniciales, planificación del desarrollo del proyecto, planes de construcción, estudios de viabilidad y evaluaciones económicas, planes de planificación generales; diseño de ingeniería (diseño esquemático, diseño técnico, diseño de planos de construcción); adquisición de ingeniería y organización de operaciones de producción y mantenimiento de proyectos, etc.

2. Prepare los documentos de licitación cuidadosamente y reduzca el estándar de construcción del precio total fijo.

Para proyectos de licitación en la etapa de estudio de factibilidad, los contratistas deben mejorar sus propias habilidades de estimación y comparar precios y datos de información. precios de mercado Después de comprender plenamente los requisitos del contratista y las normas nacionales obligatorias, y cumplir con los requisitos técnicos de puntuación de la oferta, intente reducir el estándar de construcción con un precio total fijo, prepare cuidadosamente los documentos de licitación y no aumente arbitrariamente el precio técnico. estándares durante la licitación, aplicar equipos avanzados, ampliar la cantidad de equipos, aumentar el personal de administración, etc., para evitar costos de construcción excesivos y gastos difíciles de calcular por prisa.

3. Revise cuidadosamente el contrato y comprenda con precisión el estado contractual de la lista de precios.

Aunque, en principio, la especificación de precios de la lista de cantidades estipula que el precio del proyecto debe ser una suma global de precio unitario. , corresponde al contratista revisar la lista de cantidades. El contratista es responsable de la exactitud e integridad del contrato, pero la ley no prohíbe que el contratista adopte un contrato de precio fijo. A menos que los términos de un contrato de precio fijo violen las disposiciones obligatorias de las leyes y reglamentos administrativos nacionales, haciéndolos inaplicables, o que el contrato estipule claramente que el orden de interpretación y efectividad de la lista de precios es superior al del contrato, el precio La lista es generalmente menos efectiva que el contrato. Por lo tanto, cuando la cláusula de precio total fijo en el contrato entre en conflicto con la lista de precios, generalmente prevalecerá el acuerdo del contrato. Al concluir un contrato, el contratista debe revisar cuidadosamente si el contrato estipula claramente el papel de la lista de precios. Por ejemplo, en el texto modelo 2020, la lista de precios es solo un precio de referencia para cambios y pagos durante el proceso, no el precio. método de valoración final del contrato.

4. Revisar oportunamente la información básica proporcionada por el contratista

El contratista tiene la obligación de revisar la información básica proporcionada por el contratista. En el texto modelo de 2011, el contratista es responsable de la exactitud y autenticidad de la información básica proporcionada, pero también tiene la obligación de revisarla, y el contratista será responsable de cualquier pérdida causada por una revisión laxa en el texto modelo de 2020; , el contratista debe asumir la responsabilidad por errores en los datos básicos.

Además, cabe señalar que además de verificar la exactitud de la información básica proporcionada por el contratista, el contratista también debe verificar el tiempo de origen de la información relevante para evitar errores causados ​​por cambios en el tiempo. . Si durante el proceso de revisión se descubre que la estimación del estudio de viabilidad del proyecto no puede satisfacer las necesidades de inversión reales, se debe recordar de inmediato al contratista que realice ajustes en el estudio de viabilidad y vuelva a examinarlo.

5. Aclarar la relación entre la construcción según lo acordado y la mejora de los estándares de diseño.

A medida que avance la implementación del proyecto, el diseño en la fase de estudio de viabilidad inevitablemente se ajustará y complementará en consecuencia. . Si el contratista o los expertos contratados por él proponen mejorar los estándares de diseño del proyecto durante el proceso, el contratista debe aclarar si el grado de mejora excede los estándares de construcción y el alcance acordados en el contrato y el compromiso de licitación, lo que resultará en un cambio. . Entre ellos, se requieren revisiones clave: aclarar las razones del cambio, como que el diseño original no puede garantizar la calidad del proyecto o hay omisiones y errores en el diseño, la calidad de los equipos y materiales no está calificada, etc.; pérdidas causadas por la demolición de los proyectos implementados antes del cambio; sopesar los cambios de diseño. Cualquier cambio técnico y económico causado por el proyecto deberá ser confirmado al contratista de manera oportuna y se deberán completar los procedimientos para cambiar el precio.

6. Solicitar cambios de precios de manera oportuna para evitar perder derechos después de la fecha límite.

La probabilidad de desviación de precios para los proyectos licitados en la etapa de estudio de factibilidad es mayor, por lo que el contratista debe prestar más atención a la gestión del plan e informar rápidamente al El contratista debe solicitar cambios de precios y hacer un seguimiento con recordatorios para cambiar las visas para evitar perder derechos con el tiempo. Según la Sección 13.3.3.2 del Texto Modelo de 2020, el contratista debe presentar una solicitud de cambio de valoración dentro de los 14 días siguientes a la recepción de la instrucción de cambio[10]. También es importante señalar que si los términos del contrato no estipulan que el desarrollador del contrato perderá los derechos después de la fecha de vencimiento, el contratista debe instar al desarrollador del contrato a confirmar el bloqueo de manera oportuna para evitar el fracaso del contrato. Solicitud de cambio de precio.

7. Prepare una estimación de cantidades lo antes posible y forme un calendario de pagos operativo.

Después de ganar la licitación, el contratista debe preparar una estimación de cantidades lo antes posible. negociar con el contratista y llegar a un acuerdo, formar un plan de pago operativo, calcular el valor de producción de acuerdo con el plan de pago durante el proceso de construcción y pagar el pago por progreso.

8. Aclare el estándar de fijación de precios modificado

El estándar de fijación de precios modificado se puede fijar utilizando elementos iguales y similares en la lista de cantidades acordada por separado entre las dos partes, o puede ser El precio se fija utilizando una cotización a la baja. Sin embargo, algunos contratos de construcción no forman una lista de cantidades ni acuerdan un precio fijo, y las partes contratantes no pueden llegar a un acuerdo. Se recomienda que el contratista utilice un método de costo razonable más un beneficio razonable. para calcular el precio, y el contratista debe preparar un plan de construcción. Las aprobaciones y los supervisores del proceso de construcción se registran simultáneamente. Si el contrato estipula que, para cambios en el precio, el precio debe confirmarse antes de que se pueda comprar la construcción, el contratista debe prestar atención a ejecutar de acuerdo con el contrato.