El contenido de las inspecciones integrales contra el lavado de dinero debe incluir

Análisis jurídico: Los contenidos de la inspección integral contra el lavado de dinero incluyen: 1. Construcción del sistema de control interno. 2. Trabajos de identificación de clientes. 3. Información de identidad del cliente y registros de transacciones. 4. Implementación del sistema de reporte de operaciones sospechosas y de gran monto. 5. Publicidad y capacitación, auditoría interna.

Base jurídica: “Ley Anti-Lavado de Dinero de la República Popular China”.

Artículo 10 El departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado organiza y coordina el trabajo nacional contra el lavado de dinero, es responsable de monitorear los fondos contra el lavado de dinero y formula o coopera con las agencias reguladoras financieras pertinentes. del Consejo de Estado y los departamentos competentes de instituciones no financieras específicas para formular regulaciones para instituciones financieras y regulaciones contra el lavado de dinero para ciertas instituciones no financieras. Supervisar e inspeccionar el desempeño de las obligaciones contra el lavado de dinero por parte de instituciones financieras e instituciones no financieras específicas, investigar transacciones sospechosas dentro del alcance de sus funciones y realizar otras tareas relacionadas con el lavado de dinero prescritas por la ley y el Consejo de Estado.

Las oficinas enviadas del departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado deberán, dentro del alcance de la autorización del departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado, supervisar e inspeccionar el desempeño de las medidas anti-blanqueo. obligaciones de lavado de dinero por parte de instituciones financieras e instituciones no financieras específicas.

Artículo 11 Las agencias reguladoras financieras pertinentes del Consejo de Estado participan en la formulación de normas y reglamentos contra el lavado de dinero para las instituciones financieras que supervisan, presentan requisitos para que las instituciones financieras que supervisan establezcan y mejoren sistemas de control interno contra el lavado de dinero, y exigen a las instituciones financieras que supervisan que establezcan y mejoren sistemas de control interno contra el lavado de dinero. Supervisar e inspeccionar el sistema de control interno contra el lavado de dinero e implementar requisitos de revisión contra el lavado de dinero para el acceso al mercado. Manejar las opiniones y sugerencias regulatorias contra el lavado de dinero presentadas por el departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado de acuerdo con la ley, y realizar otras tareas relacionadas con la lucha contra el lavado de dinero prescritas por la ley y el Consejo de Estado.

Si las agencias reguladoras financieras relevantes descubren que las instituciones financieras han violado las leyes y regulaciones contra el lavado de dinero durante la supervisión prudencial, deberán proporcionar opiniones y sugerencias regulatorias al departamento administrativo contra el lavado de dinero de acuerdo con la ley.

Artículo 12 El departamento competente de instituciones no financieras específicas dependiente del Consejo de Estado formula o participa en la formulación de regulaciones contra el lavado de dinero para instituciones no financieras específicas bajo supervisión, supervisa e inspecciona el desempeño de las -obligaciones de lavado de dinero por parte de instituciones no financieras específicas bajo supervisión, y las maneja de acuerdo con la ley. Opiniones y sugerencias regulatorias contra el lavado de dinero presentadas por el departamento administrativo contra el lavado de dinero del Consejo de Estado, y otras medidas contra el lavado de dinero. responsabilidades relacionadas prescritas por la ley y el Consejo de Estado.