Capítulo 5 Disposiciones complementarias del Aviso sobre la publicación de las "Directrices para la formación de altos directivos de empresas cotizadas" y normas de aplicación relacionadas
Artículo 18 La Comisión Reguladora de Valores de China es responsable de la interpretación de estas Directrices.
Artículo 19 Los presentes Lineamientos se implementarán a partir de la fecha de su emisión.
Normas de implementación para la formación del presidente y director general de las empresas que cotizan en bolsa
Con el fin de implementar el espíritu de las "Diversas opiniones sobre la promoción de la reforma, la apertura y el desarrollo estable" del Consejo de Estado. del Mercado de Capitales" y adaptarse a las responsabilidades regulatorias de las jurisdicciones de las empresas cotizadas. Para satisfacer las necesidades del trabajo institucional, mejorar eficazmente el nivel de gestión de las empresas cotizadas, estandarizar las operaciones de las empresas cotizadas y de acuerdo con los requisitos de las "Directrices para la Formación de Altos Directivos de Sociedades Cotizadas", se formulan especialmente las "Normas de Desarrollo para la Formación del Presidente y Director General de Sociedades Cotizadas".
1. Fines de formación
1. Comprender integralmente los requisitos básicos para el funcionamiento estandarizado del mercado de valores, las últimas políticas y regulaciones y el marco regulatorio completo;
2. Comprender el estado actual, los problemas y las tendencias del desarrollo del mercado de capitales, y establecer conciencia sobre los riesgos, las innovaciones y las operaciones estandarizadas;
3. Comprender los principios y principios básicos del gobierno corporativo, establecer el concepto básico de gestión científica del consejo de administración, aclarar los derechos, obligaciones y responsabilidades del presidente y director general de las sociedades cotizadas, fortalecer la conciencia de responsabilidad y mejorar la ética profesional. ;
4. A través del estudio de cursos básicos como política macroeconómica, toma de decisiones de inversión, estrategia de desarrollo y gestión financiera, mejorar las capacidades básicas de gestión y mejorar la capacidad de comprender y comprender las políticas macroeconómicas;
5. A través del intercambio de experiencia en gestión, operación y desarrollo de empresas que cotizan en bolsa, así como el análisis de casos de empresas que cotizan en bolsa nacionales y extranjeras, estableceremos conceptos de gestión científica y conceptos de integridad, respeto de la ley e innovación.
2. Objetos de formación
Presidentes y directores generales de sociedades cotizadas
3. Forma organizativa:
1. Organización de la formación: La formación del presidente y director general de las sociedades cotizadas se realiza mediante una combinación de formación online y docencia centralizada. El presidente y director general de cada empresa que cotiza en bolsa debe seguir los requisitos generales de las "Directrices para la formación de altos directivos de empresas que cotizan en bolsa" y las disposiciones específicas de estas normas de implementación, estudiar detenidamente los cursos de formación en línea y los puntos de conocimiento pertinentes y participar. en conferencias centralizadas según sea necesario.
2． Horario de clases: El presidente y director general de las sociedades cotizadas deberá realizar al menos una formación práctica en el plazo de un año desde su toma de posesión. Cada periodo lectivo intensivo no será inferior a 6 horas.
3. Disposición de los profesores: Los profesores docentes incluyen profesionales de la Comisión Reguladora de Valores de China, bolsas de valores, universidades y otras instituciones profesionales.
4. Modalidades de evaluación: una combinación de autoevaluación en línea y envío de trabajos. En el proceso de aprendizaje del contenido de la capacitación en línea según sea necesario, los estudiantes deben realizar una autoevaluación con las preguntas de autoevaluación proporcionadas por la plataforma de capacitación en línea. Los registros de la autoevaluación se registrarán en los archivos de capacitación del presidente y gerente general de la lista. empresas. La evaluación de la enseñanza centralizada se realiza mediante la presentación de trabajos de estudio. Cada estudiante que participe en la enseñanza centralizada deberá presentar un trabajo de estudio dentro del alcance especificado dentro de los 15 días hábiles posteriores a la capacitación. El organizador de la formación evalúa exhaustivamente la situación de la formación basándose en la realización de trabajos de estudio y la asistencia centralizada a conferencias. Los resultados de la evaluación se registran en los archivos de formación del presidente y director general de la empresa que cotiza en bolsa. Para participar en conferencias centralizadas, los estudiantes deben estudiar mucho, pensar positivamente y participar activamente en debates e intercambios. El estado de la capacitación y los resultados de la evaluación del presidente y gerente general de las empresas que cotizan en bolsa se registrarán en el sistema de gestión de integridad de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de Valores de China y se gestionarán de acuerdo con las regulaciones pertinentes.
IV.Contenidos de la formación
(1) Módulo de funcionamiento estandarizado:
1. Situación actual y últimas tendencias políticas de gobierno corporativo de las sociedades cotizadas
2. El marco legal para el funcionamiento de las sociedades cotizadas, cuestiones jurídicas y normas de comportamiento del presidente y director general
3. Estándares para la Divulgación de Información de Sociedades Cotizadas
4. Sistema de evaluación de la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa en China
5. Análisis de la situación de supervisión de las sociedades cotizadas
(2) Módulo de estrategia de gestión:
1. Los conceptos financieros y la conciencia del riesgo financiero que debe tener el presidente y director general
2. Operación de capital y gestión estratégica
3. Análisis de las decisiones de inversión de la empresa
4. Análisis de las condiciones económicas y financieras actuales
5. Situación actual del mercado de valores y perspectivas de futuro
6. Introducción a la revisión de la Ley de Valores
7. Nuevos retos para los emprendedores chinos
(3) Módulo de operación del mercado de capitales:
1. Medidas y supuestos de gestión de adquisiciones y fusiones
2. Análisis de políticas de refinanciación y reforma del sistema de revisión de emisiones
3. Conceptos de revisión de refinanciación y análisis de casos
4. Gestión de Relaciones con Inversores
5. Introducción a la innovación de productos en el mercado de capitales
6. Análisis de caso de empresa ST y empresa excluida de cotización
7. Análisis de casos de operaciones vinculadas y garantías de empresas privadas
8. Análisis de empresas cotizadas en crisis, etc.:
(4) Módulo de comunicación: visita a empresas; intercambio de experiencias entre el presidente y el director general;
5. Otros
Los detalles de implementación de esta capacitación los explica el Departamento de Supervisión de Empresas Cotizadas de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Los detalles de implementación de esta capacitación se implementarán a partir de la fecha de publicación.
Normas de implementación para la formación de directores y supervisores de empresas que cotizan en bolsa
Con el fin de implementar el espíritu de las "Varias opiniones sobre la promoción de la reforma, la apertura y el desarrollo estable del Consejo de Estado" Mercado de Capitales" y adaptarse al sistema de responsabilidad regulatoria de las jurisdicciones de las empresas que cotizan en bolsa. Para satisfacer las necesidades de las empresas que cotizan en bolsa, mejorar eficazmente el nivel de gestión de las empresas que cotizan en bolsa, estandarizar las operaciones de las empresas que cotizan en bolsa y de acuerdo con los requisitos de las "Directrices para la Formación de Altos Directivos de Sociedades Cotizadas", se formulan especialmente las "Normas de Implementación para la Formación de Directores y Supervisores de Sociedades Cotizadas".
1. Fines de formación
1. Proporcionar a los directores y supervisores de las empresas que cotizan en bolsa una oportunidad de aprendizaje para comprender de manera integral los requisitos básicos para el funcionamiento estandarizado del mercado de valores y dominar los últimos conocimientos jurídicos y el marco regulatorio completo;
2. Ayudar a los directores y supervisores de las empresas que cotizan en bolsa a comprender el estado actual del desarrollo del mercado de capitales, los problemas existentes, los requisitos regulatorios y otras cuestiones difíciles y clave, y crear conciencia sobre los riesgos, las innovaciones y las operaciones estandarizadas. Esforzarse por convertir las empresas que cotizan en bolsa en empresas modernas competitivas que sean honestas, respetuosas de la ley e innovadoras;
3. Establecer el concepto de gestión científica y supervisión de la empresa, aclarar los derechos, obligaciones y responsabilidades de los directores y supervisores de las empresas cotizadas, fortalecer la conciencia de responsabilidad y mejorar la ética profesional;
4. Mejorar el nivel de gestión y supervisión de directores y supervisores a través de capacitación profesional y cursos básicos de gestión relacionados.
2. Objetos de formación
Consejeros y supervisores de sociedades cotizadas (excluidos los consejeros independientes).
3. Forma organizativa
(1) Organización de formación
1. Cada agencia enviada es responsable del trabajo de organización de la capacitación, incluido el diseño del curso, la selección de docentes, la organización del lugar, la organización de los exámenes, la emisión de certificados, el mantenimiento de datos e información, etc.
2． De acuerdo con los requisitos del sistema de responsabilidad regulatoria en la jurisdicción de las empresas que cotizan en bolsa, los departamentos competentes de las bolsas de valores de Shanghai y Shenzhen cooperan con cada oficina enviada para implementar la capacitación de directores y supervisores.
3. El personal que se desempeña como directores y supervisores de empresas que cotizan en bolsa en diferentes jurisdicciones determinará de forma independiente la agencia local como entidad de implementación de sus servicios de capacitación y mantendrá la estabilidad relativa de las entidades de implementación de servicios de capacitación para evitar la duplicación del trabajo de gestión de capacitación para directores y supervisores. .
(2) Disposición de profesores
Los profesores para la formación laboral de directores y supervisores de empresas que cotizan en bolsa están compuestos principalmente por profesionales dedicados a la supervisión de primera línea de la Comisión Reguladora de Valores de China, varias oficinas de la Comisión Reguladora de Valores de China y bolsas de valores Contratar adecuadamente a algunos académicos de renombre, profesionales de instituciones profesionales de la industria de valores y expertos de instituciones nacionales y extranjeras relevantes.
(3) Principios de formación
1. Combinar formación en línea con enseñanza y evaluación centralizadas;
2. Combinar el contenido de la capacitación con la práctica operativa, diseñar cursos de capacitación específicos y mejorar la efectividad de la capacitación;
3. La combinación de servicios regulatorios y de capacitación proporciona una plataforma para que el personal regulatorio y los directores y supervisores de las empresas que cotizan en bolsa comuniquen información, implementen supervisión y estudien cuestiones;
4. Combinar intercambios con inspecciones;
5. Organizar empresas de la misma industria para realizar discusiones e intercambios de acuerdo con los requisitos del tema de investigación;
6. Examine las empresas cotizadas destacadas basándose en cuestiones clave y difíciles.
(4) Disposiciones de evaluación
Los directores y supervisores de empresas que cotizan en bolsa deben participar en al menos una capacitación en el trabajo dentro de un año de servicio;
Tiempo de capacitación, enseñanza y exámenes para directores y supervisores de empresas que cotizan en bolsa No menos de 16 horas lectivas cada vez;
Después de que los directores y supervisores de las empresas que cotizan en bolsa participan en la capacitación y aprueban el examen, las respectivas agencias de la La Comisión Reguladora de Valores de China emitirá certificados de calificación.
IV.Contenidos de la capacitación
1. Módulo de operación estandarizada
(1) Principios básicos de gobierno corporativo y marco legal operativo;
(2) Derechos, obligaciones y responsabilidades legales de los directores y supervisores de empresas cotizadas;
(3) Normas de divulgación de información y análisis de casos de empresas cotizadas;
(4) Transacciones relacionadas de Sociedades cotizadas, Garantía y análisis de casos.
(5) Requisitos normativos básicos y análisis de casos sobre el uso de fondos captados por empresas cotizadas
2 Módulo de conocimientos de gestión
(1) Requisitos financieros que los directores y supervisores deben poseer conciencia de seguimiento y conocimiento de la interpretación de los estados financieros;
(2) análisis de la estrategia de desarrollo de las empresas que cotizan en bolsa;
(3) auditoría interna y control interno de las empresas que cotizan en bolsa;
(4) Análisis de las decisiones de inversión de las empresas cotizadas.
3. Módulo de operación de capital
(1) Adquisiciones y fusiones de empresas cotizadas y análisis de casos,
(2) Métodos de financiación y orientación de políticas de empresas cotizadas;
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(3) Educación de inversores y gestión de relaciones de empresas cotizadas;
(4) Introducción a la innovación de productos del mercado de capitales.
(5) Temas de formación organizados de forma independiente por las oficinas enviadas, etc.
Otros
Estas normas de implementación de la formación son aplicables a la planificación y despliegue de la Comisión Reguladora de Valores de China y todas las oficinas enviadas Organizar e implementar capacitación laboral para directores y supervisores de empresas que cotizan en bolsa.
Los detalles de implementación de esta capacitación los explica el Departamento de Supervisión de Empresas Cotizadas de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Los detalles de implementación de esta capacitación se implementarán a partir de la fecha de publicación.
Reglas de implementación para la formación de directores independientes de empresas que cotizan en bolsa
Con el fin de implementar el espíritu de las "Diversas opiniones sobre la promoción de la reforma, la apertura y el desarrollo estable del capital" del Consejo de Estado. Mercados" y adaptarse al sistema de responsabilidad regulatoria de las jurisdicciones de las sociedades cotizadas Con el fin de mejorar eficazmente el nivel de gestión de las sociedades cotizadas y normalizar las operaciones de las sociedades cotizadas, de acuerdo con los requisitos de las "Directrices para la Formación de Altos Directivos de las Sociedades Cotizadas Sociedades Cotizadas”, se formulan especialmente las “Normas de Desarrollo para la Formación de Consejeros Independientes de Sociedades Cotizadas”.
1. Objetivo de la capacitación
1. Comprender de manera integral los requisitos básicos para el funcionamiento estandarizado del mercado de valores, las últimas políticas y regulaciones y el marco legal completo;
2. Comprender el desarrollo de la situación actual, los problemas y las tendencias del mercado de capitales, y establecer conciencia sobre los riesgos, las innovaciones y las operaciones estandarizadas;
3. establecer los conceptos básicos de la gestión científica del consejo de administración, y aclarar las responsabilidades de los directores independientes de las sociedades cotizadas, derechos, obligaciones y responsabilidades, fortalecer la conciencia de la responsabilidad y mejorar la ética profesional;
4. el estudio de cursos básicos como política macroeconómica, toma de decisiones de inversión, estrategia de desarrollo y gestión financiera, mejorar las capacidades de gestión básicas y mejorar la comprensión de la macroeconomía. Capacidad para comprender y comprender las políticas;
5. conceptos de gestión científica y establecer conceptos de integridad, respeto de la ley e innovación a través del intercambio de experiencia en gestión, operación y desarrollo de empresas que cotizan en bolsa, así como el análisis de casos de empresas que cotizan en bolsa nacionales y extranjeras.
II. Objetos de formación
Consejeros independientes de sociedades cotizadas
III. Forma organizativa:
(1) Organización de formación
1. Las bolsas de valores de Shanghai y Shenzhen son responsables del trabajo de organización de la capacitación, incluido el diseño de cursos, la selección de docentes, la organización de los lugares, la organización de exámenes, la emisión de certificados, el mantenimiento de datos e información, etc.
2. De acuerdo con los requisitos del sistema de responsabilidad regulatoria para la jurisdicción de las empresas que cotizan en bolsa, cada oficina enviada coopera con las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen para implementar la capacitación de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa.
3. La formación de los consejeros independientes de las sociedades cotizadas se realiza a través de docencia centralizada. Los directores independientes de cada sociedad que cotiza en bolsa deben participar en formación de cualificación y formación de seguimiento y obtener certificados de cualificación antes de asumir sus cargos.
(2) Acuerdo de clase
Los directores independientes de empresas que cotizan en bolsa deben asistir a conferencias centralizadas y obtener certificados de calificación antes de asumir sus cargos. Participar en al menos una capacitación de seguimiento dentro de los 2 años posteriores al empleo. Cada periodo lectivo intensivo no será inferior a 30 horas.
(3) Acuerdos docentes
Los profesores docentes incluyen profesionales de la Comisión Reguladora de Valores de China, bolsas de valores, universidades y otras instituciones profesionales.
(4) Disposiciones de evaluación
Adoptar una evaluación centralizada in situ. Cada estudiante que participa en la enseñanza centralizada debe realizar un examen escrito centralizado in situ después del curso, y solo si aprueba el examen podrá recibir un certificado de calificación. Los resultados de la evaluación se registran en la base de datos de directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa. Para participar en conferencias centralizadas, los estudiantes deben estudiar mucho, pensar positivamente y participar activamente en debates e intercambios.
IV.Contenidos de la formación
(1) Módulo de funcionamiento estandarizado:
1. Estado actual del gobierno de las empresas cotizadas y últimas tendencias políticas
2. El marco legal para el funcionamiento de las sociedades cotizadas, cuestiones legales y códigos de conducta de los consejeros independientes
3. Estándares para la Divulgación de Información de Sociedades Cotizadas
4. Opiniones orientativas y análisis de casos de directores independientes
5. Análisis de la situación de supervisión de las sociedades cotizadas
(2) Módulo de estrategia de gestión y operación de capital:
1. Conceptos financieros y conciencia del riesgo financiero que deben poseer los directores independientes
2. Consejo de Dirección Científica
3. Análisis de casos de operaciones con partes vinculadas y garantías de empresas privadas y el papel de los directores independientes
4. Medidas y supuestos de gestión de adquisiciones y fusiones
5. Análisis de políticas de refinanciación y reforma del sistema de revisión de emisiones
6. Análisis de empresas cotizadas en crisis
7. Análisis de caso de empresa ST y empresa excluida de cotización
8. Retribuciones, evaluación del desempeño y funcionamiento del comité de retribuciones
9. Casos de opciones sobre acciones de empresas cotizadas y diseño de planes
10. Cómo los directores independientes analizan y participan en la toma de decisiones de los planes de negocios, estrategias de desarrollo y planes operativos de una empresa
(3) Módulo de comunicación: visitas a empresas; comunicación con directores independientes;
V. Otros
Estas reglas de implementación de capacitación son aplicables a la capacitación de calificación de directores independientes y a la capacitación de seguimiento de empresas que cotizan en bolsa planificadas e implementadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y organizadas e implementadas. por la bolsa de valores.
Los detalles de implementación de esta capacitación los explica el Departamento de Supervisión de Empresas Cotizadas de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Los detalles de implementación de esta capacitación se implementarán a partir de la fecha de publicación.
Normas de implementación para la formación de directores financieros de empresas que cotizan en bolsa
Con el fin de implementar el espíritu de las "Diversas opiniones sobre la promoción de la reforma, la apertura y el desarrollo estable del capital" del Consejo de Estado. Mercados" y adaptarse al sistema de responsabilidad regulatoria de las jurisdicciones de las sociedades cotizadas Con el fin de mejorar eficazmente el nivel de gestión de las sociedades cotizadas y normalizar las operaciones de las sociedades cotizadas, de acuerdo con los requisitos de las "Directrices para la Formación de Altos Directivos de las Sociedades Cotizadas Sociedades Cotizadas”, se formulan especialmente las “Normas de Desarrollo para la Formación de Directores Financieros de Sociedades Cotizadas”.
1. Fines de formación
1. Comprender integralmente los requisitos básicos para el funcionamiento estandarizado del mercado de valores, las últimas políticas y regulaciones y el marco regulatorio completo;
2. Comprender los principios y principios básicos del gobierno corporativo, aclarar los derechos, obligaciones y responsabilidades del director financiero de las empresas que cotizan en bolsa, estar familiarizado con las transacciones relacionadas, fusiones y adquisiciones, políticas de refinanciamiento de las empresas que cotizan en bolsa, divulgación de información y reglas de preparación para valores emitidos públicamente. empresas y pasar ejemplos típicos de mercados de valores nacionales y extranjeros. Establecer conciencia de riesgo y conciencia de operación estándar a través de la interpretación de casos y el intercambio de experiencias;
3. A través del estudio de cursos básicos como política macroeconómica, toma de decisiones de inversión, estrategia de desarrollo y gestión financiera, mejorar las capacidades básicas de gestión y mejorar la comprensión y comprensión de las políticas macroeconómicas;
4. A través del intercambio de experiencias de gestión, operación y desarrollo de empresas que cotizan en bolsa, así como del análisis de casos de empresas que cotizan en bolsa nacionales y extranjeras, podemos comprender el estado actual, los problemas y las tendencias del desarrollo del mercado de capitales y establecer conciencia sobre los riesgos y las innovaciones. y operaciones estandarizadas. Establecer los conceptos de gestión científica, integridad, cumplimiento de la ley e innovación.
2. Objetos de formación
Consejeros financieros de sociedades cotizadas
3. Forma organizativa:
1. Organización de la formación: La formación de los directores financieros de las sociedades cotizadas se realiza a través de una docencia centralizada.
2. Horario de clases: los directores financieros de empresas que cotizan en bolsa deben participar en al menos una formación en el puesto de trabajo dentro del año posterior al empleo. Cada periodo lectivo intensivo no será inferior a 16 horas.
3. Disposición de los profesores: Los profesores docentes incluyen profesionales de la Comisión Reguladora de Valores de China, bolsas de valores, universidades y otras instituciones profesionales.
4. Disposición de evaluación: adoptar un método de evaluación centralizado in situ. Cada estudiante que participa en la enseñanza centralizada debe realizar un examen escrito centralizado in situ después del curso. Solo si aprueba el examen podrá recibir un certificado de finalización. Los resultados de la evaluación se registran en los archivos de formación de las empresas que cotizan en bolsa. Al participar en la enseñanza y el aprendizaje centralizados, los estudiantes deben estudiar seriamente, pensar positivamente y participar activamente en debates e intercambios.
IV.Contenidos de la formación
(1) Módulo de funcionamiento estandarizado:
1. Normas de Contabilidad para Empresas Comerciales y Normativas Relacionadas
2. Implementación de sistemas contables corporativos y selección de políticas contables
3. Estándares para la Divulgación de Información de Sociedades Cotizadas
4. Responsabilidad jurídica y análisis de casos típicos relevantes.
5. Normativa y análisis de casos sobre el uso de los fondos recaudados
6. Responsabilidad legal por proporcionar información financiera falsa y análisis de casos típicos relevantes
(2) Módulo de capacidad financiera:
1. Blanqueo e identificación de estados contables
2. Habilidades financieras y análisis de casos de empresas cotizadas
3. Elaboración y evaluación de la gestión del presupuesto de la empresa
4. Diseño de control interno con la gestión financiera como eje
5. Análisis de las decisiones de inversión de la empresa
6. Análisis de casos de auditoría de empresas cotizadas
7. Reforma fiscal y planificación fiscal
8. Claves dificultades y dudas en la operativa diaria de las sociedades cotizadas
9. Cuestiones financieras que preocupan en la revisión de la refinanciación de las empresas cotizadas
10. Análisis de cuentas anuales de sociedades cotizadas
11. Análisis de casos de operaciones vinculadas y garantías de empresas privadas
12. Análisis de caso de ST Company y empresas excluidas
(3) Módulo de comunicación: visita a empresas;
5. Otros
Los detalles de implementación de esta capacitación los explica el Departamento de Supervisión de Empresas Cotizadas de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Los detalles de implementación de esta capacitación se implementarán a partir de la fecha de publicación.
Reglas de implementación para la capacitación de los secretarios de las juntas directivas de las empresas que cotizan en bolsa
Con el fin de implementar el espíritu de las "Diversas opiniones sobre la promoción de la reforma, la apertura y el desarrollo estable del capital" del Consejo de Estado. Mercados" y adaptarse al sistema de responsabilidad regulatoria en la jurisdicción de las sociedades cotizadas Con el fin de mejorar eficazmente el nivel de gestión de las sociedades cotizadas y normalizar las operaciones de las sociedades cotizadas, de acuerdo con los requisitos de las "Directrices para la Formación de Altos Directivos de Sociedades Cotizadas", se formulan especialmente las "Normas de Desarrollo para la Formación de los Secretarios del Consejo de Administración de las Sociedades Cotizadas".
1. Fines de formación
1. Comprender integralmente los requisitos básicos para el funcionamiento estandarizado del mercado de valores, las últimas políticas y regulaciones y el marco regulatorio completo;
2. Comprender el estado actual, los problemas y las tendencias del desarrollo del mercado de capitales, y establecer conciencia sobre los riesgos, las innovaciones y las operaciones estandarizadas;
3. Fortalecer el estudio de las "Reglas de cotización" y otras leyes y reglamentos pertinentes, mejorar la calidad de la divulgación de información por parte de las empresas que cotizan en bolsa, estandarizar las operaciones de las empresas que cotizan en bolsa, mejorar los estándares profesionales y fortalecer la conciencia sobre la diligencia, la responsabilidad y las operaciones estandarizadas;
4. Estandarizar el comportamiento profesional de los secretarios de los consejos de administración de las empresas cotizadas mediante una combinación de formación en cualificación laboral y educación y formación de seguimiento. La capacitación laboral se centra en la educación normativa, y la educación y capacitación de seguimiento se centran en la orientación sobre nuevas políticas y regulaciones en el mercado de valores y el análisis de cuestiones clave y candentes en operaciones específicas.
2. Objetivos de la formación
Secretarios de consejos de administración y representantes de asuntos bursátiles de sociedades cotizadas
La formación se divide en dos tipos: formación de cualificación y formación de seguimiento. . La formación de cualificación está dirigida a secretarios de consejos de administración de empresas cotizadas y representantes de asuntos de valores de empresas que participan por primera vez en la formación. El destinatario de la formación complementaria son los actuales secretarios de los consejos de administración de las sociedades cotizadas y los representantes de asuntos de valores de las empresas que hayan superado la formación cualificada.
Los secretarios de los consejos de administración de las sociedades cotizadas y los representantes de los asuntos bursátiles de las empresas deberán participar en la formación de cualificación laboral y en la formación de seguimiento organizada por la bolsa de valores.
3. Forma organizativa
1. Organización de formación
Las bolsas de valores de Shanghai y Shenzhen son responsables del trabajo de organización de la formación, incluido el diseño de cursos, la selección de profesores y la organización del lugar. , Organización de exámenes, emisión de certificados, mantenimiento de datos e información, etc.
De acuerdo con los requisitos del sistema de responsabilidad regulatoria en la jurisdicción de las empresas que cotizan en bolsa, cada oficina enviada coopera con las Bolsas de Valores de Shanghai y Shenzhen para implementar la capacitación de los secretarios de las juntas directivas de las empresas que cotizan en bolsa.
2. Disposición de los profesores
Los profesores para la formación de los secretarios de las juntas directivas de las empresas que cotizan en bolsa están compuestos principalmente por profesionales de la Comisión Reguladora de Valores de China y de las bolsas de valores. Se contratarán profesionales según sea necesario.
3. Modalidades de enseñanza
La formación cualificada y la formación de seguimiento para los secretarios de los consejos de administración de las empresas cotizadas adoptan la forma de autoestudio en línea combinado con enseñanza, tutoría y evaluación centralizadas. Antes de organizar la capacitación para los secretarios de las juntas directivas de las empresas que cotizan en bolsa, las bolsas de valores deben publicar materiales de capacitación y avisos de capacitación en la página web "Zona de empresas cotizadas" con anticipación. Los secretarios de las juntas directivas deben descargar los materiales didácticos para su autoestudio y participar en conferencias, tutorías y. exámenes requeridos por el aviso de capacitación.
La bolsa de valores organiza periódicamente cada año cursos de formación de cualificación y de seguimiento para los secretarios de las juntas directivas de las empresas que cotizan en bolsa. El tiempo de formación de cualificación es de al menos 36 horas cada vez, y el de seguimiento. El tiempo no es inferior a 24 horas lectivas cada vez.
4. Disposiciones de evaluación
La formación cualificada y la posterior educación y evaluación de la formación para los secretarios de los consejos de administración de las empresas que cotizan en bolsa se evaluarán exhaustivamente en función de los resultados de los exámenes, la tasa de asistencia a la formación, los registros de integridad, etc. .
Después de aprobar la evaluación, la bolsa de valores emitirá un certificado de capacitación o un certificado de educación y capacitación de seguimiento para el secretario del consejo de administración de la empresa que cotiza en bolsa.
Los registros de formación de los secretarios de los consejos de administración de las empresas cotizadas se publican a través de la columna de formación para altos directivos de las empresas cotizadas en bolsa.
IV.Contenido de la formación
1. Contenido de la formación cualificada para los secretarios del consejo de administración de empresas cotizadas
(1) A través de la formación cualificada, los secretarios del consejo de administración pueden aclarar sus responsabilidades básicas. y dominar los requisitos de divulgación de información; estar familiarizado con el trabajo de divulgación de información electrónica; comprender otros conocimientos comerciales relevantes;
(2) Fortalecer la cualificación del secretario del consejo.
Conociendo y aclarando los derechos, obligaciones y responsabilidades legales del secretario de la junta directiva, dominando las "Reglas de Cotización" y otras regulaciones relacionadas con la divulgación de información, familiarizándose con la suspensión, reanudación de la negociación, tratamiento especial, suspensión de la cotización, reanudación de la cotización; , terminación de cotizaciones, fusiones y adquisiciones y reorganización de empresas que cotizan en bolsa. La Comisión Reguladora de Valores de China y las bolsas de valores revisan los procedimientos y puntos clave para cotizaciones de acciones, adjudicaciones, emisiones adicionales y bonos corporativos convertibles.
(3) Divulgación de informes periódicos. Estudiando y familiarizándose con las disposiciones sobre el contenido y el formato de los informes anuales, los informes semestrales y los informes trimestrales de las "Directrices de formato y contenido de divulgación de información" y las "Reglas de preparación de divulgación de información" de la Comisión Reguladora de Valores de China, así como las Reglamento sobre divulgación de informes periódicos emitidos por la Bolsa de Valores.
(4) Divulgación electrónica de información de las sociedades cotizadas. Al aprender y dominar la producción y presentación de documentos electrónicos para informes periódicos, los requisitos para la divulgación en línea de anuncios, el proceso de divulgación de información, etc.
(5) Entender otros negocios relacionados. Al adquirir los conocimientos básicos de la gestión de relaciones entre empresas que cotizan en bolsa e inversores, aprenderá sobre el registro, custodia, liquidación y gestión de cuentas de valores y otros negocios relacionados.
2. Contenido de capacitación de seguimiento para secretarios de juntas directivas de empresas que cotizan en bolsa
A través de la capacitación de seguimiento, los secretarios de juntas directivas pueden dominar las últimas regulaciones de divulgación de información promulgadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y bolsas de valores; comprender los informes periódicos y la divulgación de información diaria; los principales problemas existentes en la empresa; estar familiarizado con los sistemas financieros, contables, de auditoría y otros sistemas relacionados de las empresas que cotizan en bolsa, las políticas de refinanciación de las empresas que cotizan en bolsa y las regulaciones sobre el uso de los fondos recaudados; .
(1) Nuevos contenidos de las "Reglas de Cotización" y disposiciones pertinentes sobre divulgación de información. Conozca y domine las últimas regulaciones de divulgación de información promulgadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y las bolsas de valores.
(2) Refinanciación y utilización de fondos captados por empresas cotizadas. Conozca y comprenda los requisitos reglamentarios básicos para la refinanciación y el uso de los fondos recaudados por parte de las empresas que cotizan en bolsa.
(3) Supervisión de divulgación de información y análisis de casos. Combinado con el análisis de casos específicos de divulgación de información, podemos comprender completamente los requisitos de autenticidad, precisión, puntualidad e integridad de la divulgación de información, y comprender los principales problemas existentes en la divulgación de información.
(4) Aprender nuevas reglas de finanzas, contabilidad y auditoría. Conozca y comprenda las últimas regulaciones en materia de finanzas, contabilidad y auditoría involucradas en los informes periódicos de las empresas que cotizan en bolsa, así como habilidades de análisis de estados financieros, etc.
(5) Mejorar la conciencia jurídica de los secretarios de los consejos de administración de las sociedades cotizadas para que sean diligentes, responsables y actúen de forma estandarizada.
(6) Mediante la introducción y el intercambio de experiencias de divulgación de información de destacados secretarios de juntas directivas de empresas que cotizan en bolsa, aprender de las fortalezas y debilidades de los demás y promover conjuntamente la mejora de la calidad de la divulgación de información.
V. Otros
Estas reglas de implementación de capacitación son aplicables a la capacitación de calificación y capacitación de seguimiento para secretarios de juntas directivas de empresas que cotizan en bolsa planificadas e implementadas por la Comisión Reguladora de Valores de China y organizadas y implementado por las bolsas de valores.
Los detalles de implementación de esta capacitación los explica el Departamento de Supervisión de Empresas Cotizadas de la Comisión Reguladora de Valores de China.
Los detalles de implementación de esta capacitación se implementarán a partir de la fecha de publicación.