Versión concisa del resumen del trabajo de auditoría interna

7 versiones concisas de resúmenes del trabajo de auditoría interna

Participar en la implementación de diversos trabajos de auditoría de rutina y ser específicamente responsable de la preparación de los papeles de trabajo de auditoría sobre los asuntos de auditoría involucrados. Les traeré una versión concisa del resumen del trabajo de auditoría interna, ¡espero que les guste!

Resumen conciso del trabajo de auditoría interna 1

En 20__, bajo el correcto liderazgo de la empresa del grupo, el departamento de auditoría cumplió estrictamente con diversas leyes y regulaciones nacionales y cumplió concienzudamente los requisitos del grupo. “Sistema de Gestión de Auditoría Interna”. De acuerdo con los requisitos generales y el plan de auditoría del trabajo anual número 20 de la empresa del grupo, el trabajo de auditoría interna se centró en el año de gestión corporativa de la empresa del grupo, fortaleció la gestión refinada de la empresa, destacó los puntos clave, cumplió eficazmente sus funciones y completó con éxito la auditoría anual. plan de trabajo y Las tareas de auditoría asignadas por los líderes se resumen a continuación en el trabajo de auditoría en 20__:

1. Finalización del trabajo principal

En 20__ ***, 97 auditoría Se completaron los proyectos, incluyendo las 12 auditorías financieras anuales de ingresos y gastos y escenarios de ejecución presupuestaria anual, 1 auditoría de evaluaciones operativas especiales, 2 auditorías de responsabilidades económicas durante el mandato, 3 auditorías de ingresos y gastos financieros y activos y pasivos de empresas de inversión. , 38 auditorías de presupuestos de proyectos de infraestructura, y auditorías de liquidación de proyectos de infraestructura 41 partidas, contribuyendo a mejorar la operación y gestión del grupo y mejorando los beneficios económicos.

1. La auditoría de la ejecución presupuestaria y la auditoría de los ingresos y gastos financieros van de la mano.

La ejecución presupuestaria se audita junto con la gestión de los ingresos y gastos financieros y los beneficios de autoprotección. proceso de ejecución presupuestaria, realizar inspecciones de cumplimiento de ingresos y gastos financieros, gestión de activos, implementación de sistemas de control interno, operaciones de procesos de control interno, etc., descubrir diversos problemas, comunicarse con todas las unidades de manera oportuna, presentar sugerencias relevantes y orientar rectificaciones. para problemas existentes en los informes de auditoría. En 20__ se completaron 12 auditorías de ingresos y gastos financieros y de ejecución presupuestaria del año anterior, se descubrieron 41 problemas y se hicieron 36 sugerencias. De octubre a noviembre, el Departamento de Auditoría llevó a cabo una nueva visita de auditoría para rectificar los problemas descubiertos en la auditoría anual y el cobro de cuentas por cobrar vencidas, especialmente para las unidades que no habían hecho las rectificaciones adecuadas, y presentó opiniones orientativas y los instó a implementarlos de manera efectiva. Después de la auditoría, se fortaleció el sistema de gestión financiera y la disciplina financiera de la empresa del grupo, lo que impulsó la ejecución del presupuesto para el próximo año.

2. Realizar una evaluación y auditoría comercial especial

El 20 de julio__, para revertir las pérdidas anuales de __ empresa de alquiler de coches, la empresa volvió a nombrar al director general y firmó un acuerdo de operación con él. Para cooperar con la operación y administración del grupo, el departamento de auditoría estudió cuidadosamente el espíritu del documento, profundizó en la empresa para comprender la situación operativa, negoció repetidamente con las unidades relevantes, lo presentó al supervisor para su revisión y finalmente confirmó. los resultados de la evaluación del desempeño operativo de la empresa de alquiler de automóviles __ para mantener la seriedad de la evaluación operativa de la empresa. Al mismo tiempo, también afirmó los resultados comerciales diligentes y emprendedores de las empresas secundarias.

3. Mejorar la auditoría de las empresas de inversión y proporcionar una base de evaluación de las inversiones

Para evaluar los efectos de gestión de las empresas de inversión extranjera, las empresas de inversión son auditadas de acuerdo con el acuerdo de liderazgo de la empresa del grupo, y 20__ Auditoría anual de los ingresos y gastos financieros y los activos y pasivos de tres empresas, incluidas Shenzhen-Shantou, Guangdong-Shenzhen y Taiyi, para proporcionar una evaluación exhaustiva y profunda de la eficacia de la gestión de las empresas de inversión. Especialmente cuando expira el contrato operativo de Taiyi Company, es necesario realizar pronósticos operativos para el próximo período de tiempo para proporcionar una base para las decisiones de inversión.

4. Reforzar las auditorías de salida y proporcionar referencias para la gestión de personal

En 20__, los cargos del ex director general de Bao__ y del nuevo director general adjunto de Hu fueron cambiados según la disposiciones de la empresa del grupo La auditoría externa realiza una evaluación exhaustiva de la consecución de los objetivos empresariales, operaciones, gestión de activos, etc. durante su mandato para servir de referencia para la evaluación del personal del grupo.

5. Mejorar la auditoría de proyectos de infraestructura

En 20__, hay muchos proyectos de infraestructura, supervisión in situ frecuente y pesadas tareas de auditoría de presupuesto y liquidación. Los auditores de ingeniería profundizan en el sitio del proyecto para llevar a cabo supervisión de ingeniería en el sitio, auditorías de materiales, etc., corregir errores en los procesos de los departamentos relevantes e implementar un modelo sistemático de auditoría de ingeniería de revisión previa al proyecto, supervisión durante el proceso y gestión y control de costes post-evento.

En 20__, se completaron 38 auditorías presupuestarias de proyectos de infraestructura, con un monto presupuestario de 8,4344 millones de yuanes y un monto de deducción de 2,8684 millones de yuanes. Se completaron 40 auditorías de liquidación de proyectos de infraestructura, con un monto de liquidación de 13,924 millones de yuanes; importe de la deducción de 3,843,9 millones de yuanes.

De acuerdo con los requisitos de la empresa del grupo, para proyectos de infraestructura con acuerdos de proyectos superiores a un millón, se introducirá capacidad intelectual externa e información de mercado para realizar revisiones de acuerdos de proyectos de manera justa e imparcial. En 20__, se introdujeron fuerzas externas para realizar una revisión de costos del proyecto, y el monto del acuerdo presentado para revisión fue de 2,2813 millones de yuanes y el monto de verificación fue de 1,1993 millones de yuanes. Ha reducido el coste del proyecto para el grupo y ha ahorrado mucho dinero.

2. Principal experiencia laboral

1. La atención de los líderes del grupo es la clave para impulsar el trabajo de auditoría interna

En 20__, los líderes de la empresa del grupo Le otorgamos gran importancia y apoyo, superamos dificultades como la falta de personal en el departamento de auditoría y adscribimos con éxito a expertos en negocios, como ministros de finanzas de empresas secundarias, para brindar apoyo. Los ministros de finanzas de empresas secundarias están familiarizados con los procesos de gestión y negocios. lo que aporta la comodidad necesaria para el progreso del trabajo de auditoría y promueve la anualidad. El trabajo de auditoría se completó con éxito.

2. Fortalecer el control de procesos y mejorar la calidad de la auditoría interna.

La calidad es la vida del trabajo de auditoría interna. El Departamento de Auditoría mejora integralmente la calidad del trabajo de auditoría interna desde múltiples niveles como sistemas, métodos y gestión de resultados.

En materia de estandarización de la gestión, el Departamento de Auditoría ha formulado y mejorado métodos de gestión y planes de implementación en materia de gestión de auditoría, control interno, gestión de riesgos, expedientes de auditoría, etc., y ha estipulado detalladamente la formulación de Planes de auditoría anuales, diseño de planes, evidencia. Todo el proceso, sistema estándar de recopilación, redacción de borradores de registros, control de calidad de informes, gestión de archivos, etc., ha formado gradualmente un conjunto de sistemas de auditoría interna eficaces.

En términos de informatización, a medida que el sistema ERP empresarial se pone en línea, el rico volumen de información del sistema ERP y sus potentes funciones de búsqueda y análisis de información pueden ayudar enormemente en el trabajo de auditoría. Los auditores estudiaron activamente las operaciones del proceso ERP, profundizaron la aplicación del sistema de auditoría ERP y comenzaron a realizar trabajos de auditoría de proyectos en el entorno ERP.

3. Ampliar los proyectos de auditoría, fusionar los propósitos de la auditoría y centrarse en la rectificación e implementación de los problemas de auditoría.

En 20__, debido a la insuficiencia de personal de auditoría, combinamos la ejecución presupuestaria con los ingresos financieros. y gestión de gastos, autorealizar auditorías para garantizar la eficiencia y la coherencia. Al revisar el proceso de ejecución presupuestaria, realizar comprobaciones de cumplimiento de los ingresos y gastos financieros, la gestión de activos, la implementación de sistemas de control interno, las operaciones del proceso de control interno, etc., descubrir diversos problemas. , comunicarse con cada unidad de manera oportuna y proponer sugerencias y orientaciones relevantes para la rectificación.

3. Problemas existentes y planes futuros

1. Problemas existentes

① Dado que el departamento de auditoría actualmente solo cuenta con 2 personas para auditoría financiera y 1 para auditoría de ingeniería , estamos cansados ​​​​de lidiar con los ingresos y gastos financieros y las auditorías presupuestarias anuales de casi 30 empresas sunzi, así como con las auditorías previas a la construcción y de liquidación de muchos proyectos de infraestructura, es difícil que la fuerza de auditoría se refina. auditorías de eficiencia, auditorías de responsabilidad económica, revisiones de control interno, etc., lo que contribuye al perfeccionamiento de la gestión del grupo.

② El proceso de construcción de infraestructura de las empresas matrices y subsidiarias del grupo es imperfecto, con comunicación insuficiente entre las unidades de infraestructura y las unidades de usuario, procesos imperfectos, construcciones repetidas, sobrepresupuestos y acuerdos poco claros.

2. Planes futuros

① Seguir aprendiendo y mejorar el conocimiento profesional y las habilidades de aplicación profesional. En vista del hecho de que todos los auditores y asistentes de auditoría adscritos de la empresa del grupo provienen de puestos financieros y tienen conocimientos profesionales de auditoría relativamente débiles y falta de habilidades profesionales como habilidades de auditoría y comunicación de auditoría, los auditores participaron en una capacitación relevante organizada por el Departamento Interno de Shenzhen. Asociación de Auditoría. Mientras aprendemos y nos comunicamos con colegas de la asociación, exploramos y acumulamos experiencia activamente en la práctica. Perseverar en el aprendizaje, mejorar los conocimientos y habilidades profesionales y acumular fortalezas para el desarrollo de la labor auditora del grupo.

②En 20__, bajo el liderazgo y apoyo de la empresa del grupo, el trabajo de auditoría superó muchas dificultades y logró algunos resultados. Sin embargo, el trabajo de auditoría interna todavía se limita a las auditorías financieras y de ingeniería, y las auditorías de gestión. No implica mucho. Es necesario fortalecer la profundidad y amplitud de la supervisión de la auditoría interna de acuerdo con las necesidades del desarrollo del trabajo de auditoría, se debe continuar con la innovación de la auditoría, se deben mejorar los métodos de auditoría y se deben enriquecer los métodos de auditoría, para que la auditoría. el trabajo pueda desempeñar el papel que le corresponde en el control interno, la supervisión y la gestión del grupo.

③Asistir a los departamentos pertinentes para aclarar el proceso de gestión de infraestructura, mejorar el proceso de revisión de liquidación y pago anticipado y garantizar una gestión clara, transparente, razonable y justa de los proyectos de infraestructura. Resumen del trabajo de auditoría interna, versión concisa 2

En 20__, bajo el liderazgo correcto del comité del partido de la ciudad y del gobierno, y con la fuerte orientación y apoyo de la Oficina de Auditoría del Condado, el trabajo de auditoría interna de nuestra ciudad Fue un desarrollo sólido y ordenado y poco a poco se emprendió el camino de la institucionalización, normalización y legalización. El comité municipal del partido y el gobierno consideran el trabajo de auditoría interna como una tarea normal e importante. El trabajo de auditoría interna en 2015 se resume en lo siguiente:

1. Unificar pensamiento, sensibilizar y ver el trabajo de auditoría interna con un nuevo concepto

El trabajo de auditoría interna de nuestro municipio en en el pasado De hecho, se considera una parte importante de la gestión financiera a nivel de aldea y se implementa en función de las necesidades de la gestión financiera a nivel de aldea. Ahora el trabajo de auditoría interna tiene una organización independiente: la oficina de auditoría interna, que es dirigida por personal de tiempo completo como un trabajo diario. Desempeña un papel importante en la estandarización del orden financiero, la disciplina financiera seria, el fortalecimiento de la gestión económica y el logro de objetivos económicos. bajo la nueva situación. Esto requiere que tratemos el trabajo de auditoría interna con nuevas formas de pensar y nuevos conceptos, y que llevemos a cabo el trabajo de auditoría interna de nuevas maneras y métodos.

2. La situación específica del trabajo de auditoría interna en nuestra ciudad en 20__

(1) Fortalecer continuamente el liderazgo del trabajo de auditoría interna para garantizar que el trabajo de auditoría interna sea normal , ordenado y sólido Proporcionar una fuerte garantía organizacional para el desarrollo. De acuerdo con los requisitos unificados del comité del partido del condado y del gobierno del condado, nuestra ciudad estableció rápidamente el Grupo Líder de Auditoría Interna de la ciudad de Xiatang, con el alcalde de la ciudad, Cai Jineng, sirviendo personalmente como líder del equipo, y el miembro y líder del comité del partido, Li Guangchun, como el líder del equipo desplegó a 5 miembros del personal como miembros de la oficina (3 de los cuales son personal de tiempo completo), formuló métodos de implementación del trabajo de auditoría interna que están en línea con la situación real de nuestra ciudad, aclaró las responsabilidades laborales y enriqueció continuamente la composición del personal de acuerdo con ello. a las necesidades reales y mejorar el espacio de oficinas, el equipo y los fondos. Proporcionar garantías adecuadas y promover vigorosamente el desarrollo de la labor de auditoría interna.

(2) Fortalecer la publicidad y crear un ambiente de opinión pública. Nuestra ciudad utiliza diversas formas efectivas, como transmisiones y reuniones, para inculcar conocimientos sobre auditoría interna a los cuadros de la ciudad y de la aldea, de modo que la auditoría interna pueda arraigarse más profundamente en los corazones de la gente. De esta manera, podemos mejorar continuamente la comprensión. del trabajo de auditoría interna entre los cuadros de las ciudades y aldeas, y crear una atmósfera efectiva Llevar a cabo el trabajo de auditoría interna para crear una buena atmósfera de opinión pública.

(3) Formular planes de trabajo anuales detallados y realistas y realizar los trabajos de auditoría interna de forma sólida y eficaz. Para llevar el trabajo de auditoría interna de este año a un nuevo nivel, la candidatura de la ciudad se planificó con anticipación y se celebraron varias reuniones para acordar el plan de trabajo anual, después de obtener el consentimiento de los principales líderes, y se distribuyó a las aldeas pertinentes. la forma de un documento.

(4) Establecer un sistema periódico de reuniones de auditoría interna. La oficina de auditoría interna de la ciudad celebra una reunión ordinaria al menos una vez al mes. A la reunión asisten todos los miembros de la oficina de auditoría interna de la ciudad, si es necesario, se convoca a las partes interesadas para informar sobre el progreso del trabajo y estudiar el siguiente paso. Los principales dirigentes del pueblo también asisten periódicamente a reuniones, escuchan informes y dan opiniones y requerimientos laborales específicos.

(5) Participar activamente en la capacitación empresarial, fortalecer el aprendizaje empresarial, mejorar continuamente las habilidades comerciales de auditoría interna y asumir plenamente el papel de auditoría interna. Además de participar activamente en diversas capacitaciones de auditoría interna organizadas por departamentos comerciales superiores, el personal de la oficina de auditoría interna de la ciudad también insiste en usar su tiempo libre para estudiar seriamente por su cuenta y concentrarse en estudiar leyes y reglamentos como la "Ley de Auditoría". y el "Reglamento de la Oficina de Auditoría sobre la labor de auditoría interna" y peritaje de auditoría interna.

(6) Adherirse a los principios, cumplir con las responsabilidades, operar de acuerdo con las regulaciones y realizar auditorías internas de acuerdo con la ley.

En el trabajo diario de auditoría interna, todo el personal de la oficina de auditoría interna de la ciudad implementa e implementa resueltamente una serie de leyes y reglamentos de auditoría interna, como la Ley de Auditoría y el Reglamento de la Oficina de Auditoría sobre el Trabajo de Auditoría Interna, y sigue resueltamente las instrucciones del las autoridades empresariales superiores y el comité municipal del partido, llevan a cabo el trabajo de auditoría interna de acuerdo con los requisitos del gobierno: 1. Adherirse a los principios y cumplir con las responsabilidades para realizar auditorías limpias; 2. Realizar auditorías estandarizadas de manera ordenada y de acuerdo con las regulaciones; 3. Operar bajo la luz del sol, divulgar información de manera oportuna y realizar auditorías claras.

3. Logros en el trabajo de auditoría interna

(1) Al 28 de diciembre de 2015, nuestra ciudad ha completado la segunda auditoría de 15 aldeas O15 tareas de auditoría interna, un total de. Se auditaron 2.372.940,01 yuanes de fondos a nivel de aldea. Realizó 3 auditorías financieras, por un importe de 633.777 yuanes, 24 yuanes; realizó 15 auditorías especiales, por un importe de 1.284.669 yuanes; realizó auditorías salientes (responsabilidad económica) de 2 cuadros de aldea, por un importe de 454.493 yuanes, 77 yuanes.

(2) La auditoría interna anual aumentó los beneficios de capital a nivel de aldea en aproximadamente 60.000 yuanes. Al resumir y resumir algunas situaciones descubiertas durante el proceso de auditoría interna, la oficina de auditoría interna de la ciudad presentó 4 sugerencias al comité del partido y al gobierno para mejorar y mejorar el sistema de gestión financiera a nivel de aldea, y presentó 4 sugerencias a 15 aldeas para fortalecer el uso de fondos a nivel de aldea y el asesoramiento en materia de gestión.

(3) Consolidar aún más los resultados de la limpieza de las "tres capitales" y ampliar la profundidad y amplitud de la gestión financiera a nivel de aldea.

(4) Se ha formado una buena atmósfera de trabajo de "respeto de la auditoría, apoyo de la auditoría y aceptación consciente de la auditoría", se ha establecido la autoridad del trabajo de auditoría interna y se ha determinado el estado del trabajo de auditoría interna. mejorado. Un gran número de cuadros de ciudades y pueblos tienen una nueva comprensión del trabajo de auditoría interna, se ha fortalecido ampliamente su conciencia de tomar la iniciativa y desempeñar activamente sus responsabilidades y el ritmo se ha acelerado aún más.

4. Problemas en el trabajo de auditoría interna

(1) Es necesario mejorar aún más la conciencia y la comprensión de los cuadros de ciudades y pueblos sobre la auditoría interna.

(2) Es necesario reforzar aún más la estandarización de la auditoría interna. Tales como: emisión de avisos de auditoría, redacción de informes de auditoría, compilación, archivo y archivo de materiales de auditoría, etc.

(3) Es necesario enriquecer aún más el conocimiento profesional del personal de auditoría interna y mejorar integralmente las habilidades profesionales de la auditoría interna.

(4) Todavía hay margen para aumentar y fortalecer la amplitud, profundidad e intensidad del trabajo de auditoría interna.

5. Varias sugerencias sobre el trabajo de auditoría interna

(1) Incrementar el cumplimiento de las leyes y reglamentos como la Ley de Auditoría y el Reglamento de la Oficina de Auditoría sobre el trabajo de auditoría interna Esfuerzos de publicidad .

(2) Fortalecer la capacitación empresarial, cultivar un grupo de personal de auditoría interna de alta calidad y crear un equipo de auditoría interna capaz.

(3) Las autoridades empresariales de nivel superior deberían aumentar la orientación empresarial y fortalecer la supervisión para estandarizar aún más el trabajo de auditoría interna en los municipios y mejorar continuamente la calidad del trabajo de auditoría interna.

(4) Fortalecer aún más la construcción del sistema y mejorar el sistema de trabajo de auditoría interna.

(5) Mejorar aún más la organización de auditoría interna, enriquecer la composición del personal y adaptarse continuamente a las necesidades de la situación laboral de auditoría interna. Versión concisa del resumen del trabajo de auditoría interna 3

La __ Oficina de Energía Eléctrica del Condado se fundó en septiembre __ y fue administrada por la compañía de suministro de energía (anteriormente la Oficina Regional de Electricidad) en agosto __ Una institución pública con auto -financiación y gestión corporativa. Tiene jurisdicción sobre 11 centrales eléctricas, 3 institutos profesionales y 3 empresas multinegocios. La sede del organismo tiene 14 unidades funcionales. Las instituciones del partido, el gobierno, los sindicatos y las mujeres son sólidas y funcionan con normalidad.

En los últimos años, el trabajo de auditoría interna de nuestra oficina ha estado bajo la dirección correcta del departamento de auditoría de la compañía de suministro de energía y de acuerdo con los arreglos y despliegues unificados del comité del partido de la oficina. sobre el trabajo del centro de operación y gestión de la empresa, destacó puntos clave y tomó medidas generales para fortalecer la gestión de activos y fondos son las líneas principales, centrándose en proyectos de auditoría regulares y realizando auditorías de responsabilidad económica en profundidad de los líderes de nivel medio. Auditorías de gestión de facturas de electricidad, auditorías de adquisición, suministro y gestión de materiales, auditorías de presupuesto financiero anual e informe de cuentas finales, auditorías de comercialización de energía, auditorías de contratos económicos, etc. Supervisión de auditorías en campos económicos clave.

Con la cooperación activa de todas las unidades inspeccionadas, el trabajo de auditoría se llevó a cabo sin problemas y se completaron con éxito varias tareas fijadas para cada año. También jugó un papel importante en la mejora de la gestión interna, la promoción de la construcción de un gobierno limpio y la mejora de las operaciones comerciales. , y mayores beneficios económicos. Papel de supervisión de auditoría eficaz. La situación laboral en los últimos años se informa ahora de la siguiente manera:

1. Gestión de auditoría interna

La unidad de auditoría interna de nuestra oficina se estableció en abril. El trabajo de auditoría interna se gestiona directamente. por el director y está a cargo del secretario de la Comisión de Inspección Disciplinaria. Los puestos están constituidos por un jefe de sección y una persona responsable de la auditoría. Hemos formulado sucesivamente normas de gestión de auditoría interna (incluidos 10 detalles de implementación de auditoría) y normas de trabajo de la unidad de auditoría interna (incluidas las normas de trabajo del jefe de la unidad de auditoría interna y las normas de trabajo del puesto de auditor). ).

2. Objetivos y principios del trabajo de auditoría de nuestro despacho.

Objetivos de trabajo: Implementar integralmente la política laboral de “gestión, innovación y desarrollo”. Establecer la filosofía de auditoría de "la prevención es más importante que la corrección, los sistemas promueven la gestión y la supervisión se basa en el servicio". La investigación de auditoría especial es el método principal, el contenido principal es revelar el problema de las pérdidas y el desperdicio, y el objetivo principal es promover la mejora de la eficiencia en el uso de los fondos, reducir las pérdidas y el desperdicio y ahorrar recursos.

3. Finalización de los proyectos de auditoría de nuestra oficina

El trabajo de auditoría se basa en la auditoría de ingresos y gastos financieros, centrándose en la auditoría de responsabilidad económica, la auditoría de gestión de proyectos y auditoría de marketing, y se amplía continuamente En el campo de la auditoría, se fortalecerán los esfuerzos de auditoría interna. Los proyectos de auditoría completados en los últimos tres años son los siguientes:

1. Completó la auditoría de responsabilidad económica saliente de 9 cuadros de nivel medio y dio una evaluación correcta del desempeño y los problemas existentes de los auditados durante su evaluación de su mandato y emitió un informe de auditoría.

2. Se completó la auditoría de los ingresos y gastos financieros, la asignación de fondos, diversas bonificaciones, etc. de las estaciones de suministro de energía de base, por un total de 22 elementos.

3. Se completaron 12 auditorías de marketing A través de la auditoría, se descubrió que había discrepancias en las facturas, tablas, tarjetas y registros de electricidad de las estaciones de suministro de energía individuales, y que las tarifas de servicio pagadas, la electricidad. la factura de daños y perjuicios, etc., no se registró ni se reembolsó el problema. La gestión de datos de las centrales eléctricas no está estandarizada, no está sujeta en el tiempo, no se archiva e incluso se pierde. Algunas centrales eléctricas no gestionan las facturas de electricidad prepagas y han solucionado los problemas existentes en un plazo. .

4. Se completaron 3 auditorías de las empresas multidivisa de la oficina, enfocándose en la gestión financiera, gestión de operaciones, etc. de las empresas multidivisa. A través de la auditoría, se encontró que el procesamiento contable era correcto. no estandarizado, el libro mayor y el libro mayor eran inconsistentes y la producción La gestión de gastos (recepción de materiales) es caótica Estandarizar los procedimientos de aprobación y verificación de fondos de los materiales de producción de cada unidad bajo la oficina Se recomienda que el material. La empresa coordina con los departamentos pertinentes para resolver el problema.

5. Se completó la auditoría de las cantidades del proyecto y los materiales eléctricos de soporte de la segunda fase del proyecto de red eléctrica rural de 10 kv y menos, con un total de 9 elementos. Cooperó con el Departamento de Ingeniería, el Departamento de Biotecnología y otros departamentos para realizar auditorías de aceptación del proyecto de electrificación doméstica completado, la segunda fase del proyecto de reconstrucción de la red eléctrica rural y el proyecto de medidores domésticos. La auditoría encontró que las cantidades del proyecto de suministro de electricidad in situ para algunos hogares no coincidían con los planos completados, y se verificaron los materiales para los proyectos mencionados. Si la cantidad del proyecto no coincide con los dibujos, se emitirá una carta de opinión de rectificación por tiempo limitado.

6. Se completaron 4 auditorías de proyectos de decoración y decoración de casas. Las cuentas finales y el pago de los proyectos de decoración y decoración estuvieron estrictamente de acuerdo con los contratos firmados, y se retuvo el depósito de calidad.

7. Se completaron 2 auditorías especiales de costos de construcción de línea.

8. Se completaron 2 auditorías del presupuesto de gastos financieros y las cuentas finales del buró.

4. Principales resultados de las auditorías completadas y su aplicación

1. Mayor supervisión de las auditorías de proyectos de ingeniería energética y aumento de la tasa de utilización de fondos especiales.

2. Dar seguimiento a la ejecución del presupuesto financiero y cuentas finales de la Dirección de Supervisión e Inspección. No se encontraron violaciones de disciplina o reglas durante el proceso de supervisión e inspección.

3. Promover globalmente y organizar otros proyectos de auditoría periódica. En las auditorías periódicas, cada central eléctrica puede gastar los fondos aprobados a principios de año según lo previsto, y el reembolso de gastos y otros aspectos están en marcha. Cumplimiento de las normas nacionales. Medidas de gestión formuladas por el Negociado y Disciplina Financiera.

4. En la auditoría de muchas empresas, se encontró que los esfuerzos para limpiar los reclamos y las deudas no eran suficientes y se debía fortalecer la gestión financiera y aumentar la ejecución rígida de varios sistemas financieros. Preste atención a la gestión de activos y realice inspecciones periódicas de los materiales eléctricos bajo su jurisdicción, mejorando así los beneficios económicos de la empresa.

5. Problemas y sugerencias en la implementación del trabajo de auditoría interna

Si bien nuestra oficina ha trabajado mucho en el trabajo de auditoría, también existen ciertas deficiencias, reflejadas principalmente en:

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1. Realizar un mayor seguimiento de la implementación del presupuesto financiero y las cuentas finales de la Oficina de Supervisión e Inspección, y fortalecer la gestión financiera y la gestión operativa de las empresas multinegocios. Es necesario continuar haciendo un buen trabajo en la gestión de las licitaciones materiales y de nuestra oficina y sus unidades multinivel, supervisar la legalidad y el cumplimiento del proceso de licitación y garantizar la equidad, la equidad y la apertura.

2. El sistema de control interno aún no es sólido ni perfecto y necesita ser solucionado y mejorado. Poner fin resueltamente a las pérdidas económicas y a los delitos económicos causados ​​por sistemas de control interno incompletos.

3. Continuar haciendo un buen trabajo en la auditoría especial de los beneficios económicos de la comercialización de energía eléctrica. La comercialización de energía eléctrica es una parte importante de la realización de beneficios económicos de nuestra oficina. Es necesario promover las unidades de suministro de energía. para fortalecer su concepto de operar conforme a la ley.

4. Se recomienda prestar mucha atención a la construcción de infraestructura de auditoría y mejorar continuamente la calidad del trabajo de auditoría. Para garantizar el desarrollo sano y ordenado del trabajo de auditoría corporativa, se formula un plan estratégico de auditoría basado en la situación real de la reforma y el desarrollo de las empresas de energía eléctrica y los requisitos para establecer un sistema empresarial moderno que siente las bases para el largo plazo. desarrollo a plazo del trabajo de auditoría de empresas de energía eléctrica.

5. Se recomienda prestar mucha atención a los puntos clave de la auditoría y realizar plenamente las funciones de auditoría. En términos de la construcción del sistema de control interno de la empresa, debemos comenzar por establecer y mejorar el sistema de control interno, realizar pruebas y evaluaciones del sistema de control interno de la empresa y, sobre esta base, determinar el enfoque del trabajo de auditoría y determinar métodos y métodos de auditoría razonables. para mejorar la eficiencia del trabajo de auditoría.

6. Se recomienda llevar a cabo enérgicamente investigaciones de auditoría especiales. El departamento de auditoría debe llevar a cabo activamente varias investigaciones de auditoría centrándose en las preocupaciones clave de los líderes y los puntos conflictivos de los empleados.

7. Se recomienda que el departamento de auditoría fortalezca la construcción del sistema y la capacitación del personal. Centrarse en la investigación sobre el sistema de auditoría y la construcción de sistemas relacionados, realizar investigaciones sobre los métodos, métodos, estándares y normas de auditoría interna de las empresas eléctricas y promover la legalización, institucionalización y estandarización del trabajo de auditoría. Los auditores deben mejorar sus habilidades de auditoría y participar activamente en diversas capacitaciones empresariales. A través de la capacitación y el aprendizaje, pueden actualizar sus conceptos de auditoría, ampliar sus horizontes y mejorar su calidad profesional.

6. Perspectivas de los trabajos de auditoría interna.

Con la continua profundización de la reforma de las empresas de energía eléctrica, la continua expansión de los beneficios operativos de las empresas de energía eléctrica, el aumento en la escala de operaciones y niveles de gestión, y el aumento en el alcance del control, la La conciencia de auditoría de los líderes de las empresas eléctricas se ha mejorado enormemente, y el concepto de auditoría La actualización y el fortalecimiento continuos de la auditoría interna se han convertido en necesidades del autodesarrollo del departamento y de la industria energética, y se han convertido en un medio poderoso para la gestión moderna de las empresas eléctricas. .

Con el desarrollo de diversas economías de propiedad, las entidades de inversión se diversifican y las economías mixtas están aumentando. Para proteger los intereses de inversión de todas las partes, los requisitos de auditoría interna son cada vez mayores. establecer requisitos de los sistemas de auditoría modernos, promoviendo así el desarrollo del trabajo de auditoría interna. Ante una feroz competencia en el mercado, las compañías eléctricas deben mejorar la eficiencia económica, generar valor y prevenir riesgos operativos. En particular, la presión ejercida por la competencia económica global requiere fortalecer la auditoría interna.

Con el desarrollo de la ciencia y la tecnología, la aplicación de computadoras y el desarrollo de software de auditoría han creado condiciones favorables para que la auditoría interna mejore la eficiencia y la calidad del trabajo.

La auditoría interna está arraigada dentro de la unidad y está familiarizada con la producción, el funcionamiento y la gestión de la unidad. La auditoría interna es difícil de realizar para cualquier agencia de auditoría externa a la hora de tapar lagunas, investigar el fraude, promover la gestión y mejorar la gestión. mejorando la eficiencia.

Ante la favorable situación de desarrollo, los auditores internos deben fortalecer su sentido de misión, fortalecer su confianza, seguir adelante y llevar la industria de la auditoría interna a una nueva altura a través de los resultados del trabajo.

Versión concisa del resumen del trabajo de auditoría interna 4

De acuerdo con los requisitos del "Aviso sobre la presentación de declaraciones estadísticas y resumen del estado de auditoría interna de las empresas provinciales" de la Comisión Provincial de Administración y Supervisión de Activos Estatales, con la Con la plena cooperación de todas las filiales relevantes, el Departamento de Cumplimiento y Auditoría toma la iniciativa.

Bajo el cuidado y orientación de los líderes de la empresa y del Comité de Supervisión de Auditoría, los auditores internos de la empresa del grupo se adhieren al concepto de “entusiasmo, eficiencia y responsabilidad” para desempeñar eficazmente las funciones de valor añadido y servicio. de auditoría interna y mejorar la Se han realizado ciertos trabajos en el control y prevención de riesgos operativos, y las tareas de auditoría interna se han completado bien. La empresa del grupo también fue seleccionada como unidad avanzada de auditoría interna de la provincia en 20__. En la actualidad, la sede de la empresa del grupo y sus filiales en todos los niveles han establecido 6 instituciones de auditoría interna con 18 auditores internos, incluidos 10 empleados a tiempo completo.

La empresa del grupo ha llevado a cabo 42 proyectos de auditoría interna, con un importe total de auditoría de 19 mil millones de yuanes. Entre ellos, se realizó una auditoría integral de la situación financiera, el control interno y los proyectos de inversión de 9 filiales y 13 empresas de tercer nivel del ____ al 20__. Al mismo tiempo, continuamos haciendo un buen trabajo en el seguimiento y auditoría de proyectos como Tianxia Jincheng y Shui'an Star City, organizamos y llevamos a cabo revisiones especiales de los fondos y gastos sindicales, redactamos y revisamos sistemas relacionados con la auditoría interna, y cooperó activamente con el Séptimo Consejo de Supervisión de la Comisión Provincial de Supervisión y Administración de Activos Estatales en la empresa del grupo. Se ha llevado a cabo una supervisión e inspección especiales in situ en proyectos de inversión desde ____.

Los contenidos clave del trabajo de auditoría interna de la empresa del grupo incluyen completar completamente el trabajo de seguimiento de la auditoría subsidiaria en 20__ y formular planes de rectificación de manera oportuna basados ​​en las opiniones de supervisión e inspección de la Comisión de Administración y Supervisión de Activos Estatales realiza cuidadosamente un buen trabajo en la auditoría de la cuenta final del proyecto y realiza un seguimiento del trabajo de auditoría de los proyectos de ingeniería para mejorar la eficiencia del uso de los fondos; lleva a cabo auditorías sobre las responsabilidades económicas de los representantes legales de; subsidiarias cuando salen; fortalecer la construcción de sistemas de auditoría interna y orientación sobre el trabajo de auditoría interna de las subsidiarias, mejorar el sistema de informes del trabajo de auditoría interna; fortalecer la supervisión de la capacitación en conocimientos comerciales relevantes para los profesionales; Resumen conciso del trabajo de auditoría interna Parte 5

El tiempo vuela, los años pasan volando y un año ha pasado en un abrir y cerrar de ojos. Ha llegado un nuevo año. El 20__ fue un año compacto y tenso, aburrido y cosechador. Aunque no hubo resultados espectaculares, sí muchos sentimientos y percepciones.

Como nuevo auditor, después de experimentar el trabajo de auditoría fiscal en 20__, ha habido mejoras en todos los aspectos del trabajo en 20__, incluyendo: preparación antes de ingresar al sitio, procedimientos de auditoría, operación de la auditoría. El software se ha vuelto más competente en este proceso, también hay algunos problemas y áreas que necesitan mejorar en 20__:

1. No comunicarse con el servicio al cliente de la empresa de software de manera oportuna, lo que resulta en el informe. la versión no se actualiza La capacidad de actualizar de manera oportuna genera la necesidad de modificar manualmente algunas partes del informe.

2. Ser más consciente de la falta de conocimiento de auditoría y la falta de comprensión de los procedimientos de auditoría, los borradores de auditoría, los puntos clave de auditoría y los puntos clave.

3. Para participar en la auditoría, uno debe dominar los conocimientos de auditoría, así como la contabilidad, las leyes y reglamentos pertinentes y todos los aspectos del conocimiento profesional que deben dominarse. Aquí es también donde las personas deben aprender. y enriquecerse en el futuro.

La valoración de 20__ todavía incluye varios tipos de negocios como hipoteca bancaria, pago de impuestos, consultoría, notariado, tasación de activos, etc. También cuenta con una serie de empresas cooperativas, que brindan diferentes tipos de negocios en función de sus respectivas características y ventajas. Encuentre una empresa de tasación adecuada y esfuércese por maximizar las ganancias si es posible. Los ingresos totales del año aumentaron y Tongzhicheng creció significativamente, por lo que los ingresos netos son relativamente estables. El desarrollo del negocio de notarías este año ha dado como resultado un mayor aumento en los ingresos totales y netos. También es un buen negocio que debe mantenerse en 20__ además del negocio central del Banco de China. Varias compañías hipotecarias aún pueden mantener buenas relaciones y su negocio es relativamente estable.

El tiempo pasa muy rápido. El trabajo de la empresa en __ ha terminado. Se puede decir que en el trabajo de __, todo el personal de nuestra empresa ha completado de manera eficiente el trabajo que tenía que realizar.

Por supuesto, el trabajo del departamento de auditoría financiera de nuestra empresa también está en desarrollo. Ha completado de manera eficiente las tareas que nos asignó la empresa. Creo que podremos hacer un buen trabajo. Estos son los resultados de nuestro desarrollo continuo. ¡Creo que podremos hacer un buen trabajo! Resumen conciso del trabajo de auditoría interna 6

1. Los líderes prestan atención y el sistema es sólido.

Bajo la organización unificada del grupo líder de control del tabaco de la unidad, el líder es personalmente responsable de que los departamentos relevantes formulen planes, organicen la implementación, mejoren aún más el sistema de control del tabaco y asigne personal dedicado para que sea responsable de las irregularidades. inspecciones e inspecciones.

2. Aumentar la publicidad y conseguir resultados notables.

Hacer pleno uso de diversas formas, como educación y capacitación sanitaria, paneles publicitarios y actividades competitivas, para llevar a cabo publicidad y educación sobre los efectos nocivos del tabaquismo entre los residentes, mejorar los conocimientos de los residentes sobre el control del tabaquismo y hacer un buen trabajo en la recopilación y organización de información sobre salud. Los empleados deben adoptar buenos hábitos de no fumar y mejorar su conciencia y capacidad de autocuidado. Al mismo tiempo, la unidad también utiliza estudios políticos y actividades de conferencias para llevar a cabo el control del tabaco, dejar de fumar y educar al personal sobre el control del tabaco para mejorar aún más su capacidad de enseñarles a controlar el tabaco.

3. Está prohibido fumar en lugares públicos.

Está prohibido fumar en las salas de reuniones, oficinas y otros lugares públicos de la unidad, y se colocan carteles llamativos y no se permiten utensilios para fumar.

4. Los líderes toman la iniciativa y todos participan en las actividades de control del tabaco.

Los líderes de la oficina toman la iniciativa en el control del tabaco y otros líderes trabajan juntos para controlar el tabaco. Todos los residentes participan juntos en las actividades de control del tabaco y todos se esfuerzan por ser los maestros del control del tabaco y supervisarse mutuamente. Ha mejorado efectivamente el sentido de responsabilidad de los residentes por el control del tabaco y ha mejorado su capacidad para controlar el tabaco.

5. La propaganda sobre el control del tabaco llega a las familias y comunidades.

La unidad coopera activamente con los miembros de la familia, utiliza reuniones de coordinación para publicar activamente el conocimiento científico sobre los efectos nocivos del tabaquismo en la salud y las regulaciones nacionales relevantes sobre el control del tabaco, y aboga por los residentes para persuadir a los miembros de la familia a dejar de fumar y controlar el tabaco. El 31 de mayo, el Día sin fumar, la unidad requiere que el personal disuada a los miembros de la familia de controlar el tabaquismo y dejar de fumar, y al mismo tiempo publicite las medidas de control del tabaquismo de la unidad y los peligros de fumar. Se recomienda que los miembros de la familia controlen el tabaquismo. y dejar de fumar, predicar con el ejemplo y participar activamente en el trabajo de control del tabaco.

6. La unidad combina el tabaquismo con la evaluación de la gestión objetivo. Integrar el control del tabaco con la construcción de una civilización espiritual comunitaria.

En resumen, a través de un arduo trabajo, los cuadros generales han aclarado aún más la importancia del trabajo de control del tabaco y han logrado ciertos logros en la creación de un buen ambiente libre de humo, cultivando buenos hábitos de salud del personal y promoviendo la salud física y mental de los residentes. Continuaremos haciendo un buen trabajo en el control del tabaco y haciendo todos los preparativos para el trabajo de atención médica. Resumen conciso del trabajo de auditoría interna 7

1. Trabajo de auditoría financiera

(1) Finanzas: establecer y mejorar diversos sistemas financieros, implementar estrictamente las leyes y regulaciones financieras nacionales y configurar correctamente contabilidad Las cuentas y los métodos contables son correctos, la entrada de los comprobantes originales es precisa y oportuna, los derechos de los acreedores y las transacciones de deuda pueden liquidarse y liquidarse de manera oportuna y los estándares de gastos para diversos costos de mantenimiento de carreteras se implementan correctamente. Los comprobantes originales cumplen con las normas y son legales, los procedimientos de revisión y aprobación están completos y los comprobantes de contabilidad del mecanismo están completos y son consistentes con los comprobantes originales. El resumen debe ser claro, sin alteraciones y encuadernado en un volumen según lo previsto. Los 20__ libros de contabilidad se imprimieron a tiempo y encuadernados a tiempo. Este año se clasificaron y archivaron de acuerdo con la normativa 33 comprobantes contables, 4 libros de cuentas y estados financieros de 20__. Fortaleció el estudio del conocimiento de los negocios financieros. Este año, dos empleados financieros de mi sección participaron en la clase de capacitación de educación continua para personal financiero organizada por la Oficina de Finanzas del condado. Y superó con éxito la revisión anual del certificado contable.

(2) Auditoría: coopere activamente con el departamento de auditoría superior para completar el informe de implementación de la tarifa de mantenimiento de carreteras dentro del presupuesto de 20__ y la limpieza especial de la pequeña tesorería.

(3) Activos fijos: se han establecido y mejorado el "Sistema de gestión de activos fijos" y el "Sistema de inventario de propiedades". Para permitir que los activos fijos generen mejores beneficios económicos, los activos fijos han sido uniformemente responsables. y administrado por rubros, la organización es sólida, el sistema es perfecto, la contabilidad es clara y las responsabilidades están asignadas a cada persona. El valor original de los activos fijos a principios de año era de 20,785 millones de yuanes, y el valor original de los activos fijos de enero a agosto fue de 20,9369 millones de yuanes, un aumento de 151.400 yuanes en activos fijos.

(4) Bienes inmuebles en carreteras: se han establecido y mejorado varios tipos de fichas de archivo y se han formulado planes de mantenimiento de viviendas para lograr una responsabilidad unificada y una gestión detallada de los bienes inmuebles, instituciones sólidas, sistemas perfectos y cuentas contables claras.

2. Estadísticas del plan

1. Fortalecer la gestión del plan, implementar estrictamente planes de costos superiores y verificar el principio de cuánto dinero se da para hacer tantas cosas como sea posible para los proyectos. que no están planificados y deben implementarse, primero determine la fuente de fondos e impleméntelo después de una investigación y presentación colectiva. No existen proyectos no planificados ni proyectos no planificados no autorizados.

2. Fortalecer la gestión de cuotas de mantenimiento de carreteras y el trabajo contable, implementar concienzudamente el plan de producción de mantenimiento de carreteras emitido por los superiores y hacer que la medición y el pago de los salarios sean más razonables y verdaderos.