Problemas importantes con C-TPAT
1.01 ¿Existe una persona dedicada y responsable del equipo de seguridad? En caso afirmativo, proporcione el nombre y el número de contacto. debe cumplirse.
1.02 ¿Existen políticas y procedimientos de seguridad escritos, incluida la seguridad física, el control de acceso, la seguridad del personal, la educación y la capacitación, la seguridad de los contenedores, el conocimiento de embarque y la seguridad del transporte, y la gestión de la carga entrante y saliente para identificar si existen sobrepesos o escasez? ¿Y hay artículos desconocidos o ilegales? debe cumplirse.
1.03 ¿Los números de contacto de emergencia para las fuerzas del orden, la administración de la empresa, los clientes y los contratistas están preparados y actualizados para emergencias y deben cumplirse?
¿Los requisitos mínimos de seguridad para C-TPAT ya están incluidos en los contratos con las compañías navieras y otras empresas de servicios que manejarán sus envíos para exportar a los Estados Unidos? debe cumplirse. 1.05 ¿Se ha verificado la identidad de la persona que envió el artículo y la carta? debe cumplirse.
2 Seguridad Física y Control de Acceso Gestión de Seguridad Física y Control de Acceso
2.01 ¿Existen procedimientos escritos para la seguridad física? debe cumplirse. 2.02 Si se instalan cercas o barreras naturales en las áreas de operación y almacenamiento de carga (como áreas de almacenamiento de contenedores de camiones y áreas de carga y descarga de carga, etc.). ) para impedir la entrada de personas no autorizadas? Debe lograrse
2.03 ¿Hay escombros (como arbustos, árboles u otras plantas, etc.) dentro y fuera de la cerca para garantizar que el personal de seguridad pueda tener una vista sin obstáculos y evitar que alguien se esconda o ¿Subir y no ser descubierto a tiempo?
2.04 ¿Inspecciona periódicamente las áreas abiertas alrededor y dentro de sus instalaciones para asegurarse de que estén en buenas condiciones? debe cumplirse.
2.05 ¿Se controlan todas las entradas y salidas para evitar la entrada y salida de vehículos no autorizados de la fábrica, o al menos del lugar donde se entregan, almacenan, cargan y almacenan las mercancías? debe cumplirse.
2.06 ¿Existen medidas para verificar la identidad válida (como documento de identidad o licencia de conducir) de los conductores que importan y exportan mercancías? debe cumplirse.
2.07 ¿Existen buenos controles (como seguridad, control de acceso electrónico o CCTV) para evitar que personas no autorizadas entren y salgan de la fábrica, especialmente donde se entregan y almacenan las mercancías? Debe implementarse
2.08 ¿Los empleados usan tarjetas de identificación del trabajo? ¿Se les pregunta claramente a los empleados que no usan tarjetas de identificación del trabajo? debe cumplirse.
2.09 ¿Hay visitantes o socios comerciales aprobados por la gerencia? ¿Los guardias de seguridad revisan sus tarjetas de identificación en la puerta? debe cumplirse.
2.10 ¿Existen luces en la fábrica, incluyendo el vestíbulo de entrada, zona de carga y descarga y salidas de emergencia? debe cumplirse.
2.11 ¿Existe iluminación adecuada en las entradas y salidas de personal, salidas de emergencia, áreas de carga y descarga, áreas de almacenamiento de contenedores y áreas de estacionamiento de camiones? debe cumplirse. 2.12 ¿Todos los edificios son lo suficientemente fuertes para resistir el robo y son inspeccionados periódicamente? debe cumplirse.
2.13 ¿Están cerradas todas las puertas y ventanas para evitar el ingreso de personas no autorizadas? Debe implementarse
2.14 ¿Están instalados dispositivos de seguridad en el sistema informático para evitar que personas no autorizadas ingresen al sistema informático? ¿Necesitarán los usuarios establecer contraseñas, instalar cortafuegos del sistema, dispositivos de protección antivirus y servidores seguros? debe cumplirse.
2.15 ¿Existen procedimientos escritos para la emisión, confiscación y modificación de herramientas de control de acceso (como llaves, tarjetas electrónicas de puerta)? debe cumplirse.
2.16 ¿El uso y almacenamiento de cerraduras y llaves está controlado por la dirección o cuenta con otras medidas de seguridad adecuadas? debe cumplirse.
3 Concientización sobre seguridad, educación y capacitación del personal
3.01 ¿Se realizan verificaciones de antecedentes de los posibles empleados, incluidas verificaciones de antecedentes penales, y se confirman los materiales de solicitud de estos posibles empleados de acuerdo con el ¿ley?
3.02 ¿Se inspecciona o vuelve a investigar periódicamente el personal que ocupa puestos sensibles?
3.03 ¿Se realizan las mismas verificaciones de antecedentes a los trabajadores temporales y a los trabajadores subcontratados?
3.04¿Todo el mundo se somete a pruebas de detección de drogas?
3.05 ¿Ha confirmado que se deben cumplir los materiales de solicitud del empleado (como el consultor, el empleador anterior y el estado de ciudadanía, etc.)?
3.06 ¿Los empleados reciben capacitación y reportan conscientemente comportamientos sospechosos o ilegales y cómo reportarlos? debe cumplirse.
3.7 Para los empleados que han renunciado o han sido despedidos, ¿existen disposiciones para recuperar sus pertenencias personales, como tarjetas de identificación del trabajo y cambiar las contraseñas de entrada y salida o de la computadora (si corresponde)? debe cumplirse.
4 Seguridad del contenedor Seguridad del contenedor
4.01 ¿Existen procedimientos escritos para verificar la integridad del contenedor y que el dispositivo utilizado para cerrar la puerta del contenedor sea seguro antes de la carga? debe cumplirse.
4.02 ¿El proceso de inspección incluye siete puntos (frontal, izquierdo, derecho, inferior, techo interior y exterior, puertas interiores y exteriores, chasis exterior)? debe cumplirse.
4.03 ¿La calidad de seguridad del sello utilizado para bloquear el contenedor o remolque cumple o excede los estándares PAS ISO 17712 y se bloquea inmediatamente después de la carga? debe cumplirse.
4.04 ¿Existen regulaciones claras sobre cómo conservar y utilizar esos sellos? debe cumplirse.
4.05 ¿Esta aclaración también incluye la confirmación de que el sello utilizado para la identificación se informará a las autoridades aduaneras y locales si hay alguna discrepancia? debe cumplirse.
4.06 ¿Está registrado el número de sello en el documento de envío? debe cumplirse.
4.07 ¿Los sellos son mantenidos adecuadamente y utilizados únicamente por personal autorizado? debe cumplirse.
4.08 ¿Todos los contenedores o remolques son compactos y están en buenas condiciones? debe cumplirse.
5 Procedimientos, manejo de documentos, conocimiento de embarque y seguridad de la información
5.01 ¿Se proporcionan medidas de seguridad para garantizar la seguridad del transporte, manejo de carga y almacenamiento en la cadena de suministro? debe cumplirse.
5.02 ¿Se proporcionan procedimientos para garantizar que los documentos y datos de las transacciones de mercancías sean claros, completos y precisos; para evitar la pérdida o la presentación de información incorrecta y para notificar a la aduana en tiempo real? debe cumplirse.
5.03 ¿Existen procedimientos para garantizar la exactitud y puntualidad de los documentos recibidos de los transitarios? debe cumplirse.
5.04 ¿Existe una persona dedicada a los procedimientos automatizados de declaración de aduanas o una computadora dedicada para operar todos los documentos de envío y cambiar las contraseñas regularmente? debe cumplirse.
5.05 ¿Existen estándares y disposiciones explícitas para la seguridad de los sistemas informáticos? debe cumplirse.
5.06 ¿Los empleados han recibido capacitación en implementación de seguridad de TI? debe cumplirse.
5.07 ¿Existen procedimientos que puedan identificar el acceso no autorizado a la red de TI de la empresa en cualquier momento y los intentos de alterar o cambiar los datos comerciales de la empresa sin autorización? Debe lograrse
5.08 ¿Se imponen sanciones adecuadas a estos delincuentes? debe cumplirse.
6.0 Envío y recepción de mercancías entregadas
6.01 ¿Se han implementado procedimientos de seguridad escritos, incluidas medidas de manejo de artículos entrantes y salientes, para evitar que artículos ilegales se mezclen, dejen caer o de otra manera? ¿perdido? debe cumplirse.
6.02 ¿Existen procedimientos para garantizar que personas no autorizadas o no identificadas sean interrogadas y se les impida ingresar a la planta, los muelles de carga y las áreas de almacenamiento de contenedores? debe cumplirse.
6.03 ¿Verifica la mercancía en la carta de porte y la lista de empaque, e informa a la gerencia el exceso, la escasez, el daño o la anomalía de la mercancía de manera oportuna? debe cumplirse.
6.04 ¿Existen procedimientos establecidos para detectar y reportar sellos incorrectos o faltantes, así como excesos, faltantes, envíos desconocidos, daños o anomalías en envíos relacionados? ¿Tiene algún número de contacto de emergencia preparado para informar estos problemas? debe cumplirse.
6.05 ¿Existe un procedimiento para reportar el descubrimiento de personas no autorizadas, materiales desconocidos o conductas ilegales? debe cumplirse.
6.06 ¿Los contenedores vacíos o con mercancías se almacenan de forma segura para evitar que se coloquen artículos desconocidos o contrabando, o que se roben las mercancías en el contenedor? debe cumplirse.