Práctica de consultoría 2018

Para solicitar un negocio de consultoría de inversiones en futuros, una empresa de futuros debe cumplir las siguientes condiciones:

(1) El capital registrado no es inferior a 654,38 mil millones de RMB. y el capital neto no es inferior a 654,38 mil millones de RMB, menos de 80 millones de RMB;

(2) Los indicadores de supervisión de riesgos en los seis meses anteriores a la fecha de solicitud continúan cumpliendo con los requisitos reglamentarios;

(3) Tener más de 3 años de experiencia en la industria de futuros y poseer las calificaciones. Deberá haber no menos de 65,438+0 personal directivo superior con calificaciones en consultoría de inversiones de futuros y no menos de 5 empleados comerciales con más de 2 años de experiencia en futuros y calificaciones en consultoría de inversiones en futuros, y el personal de alta dirección y el personal comercial antes mencionados deberán tener los más recientes 3 No hay antecedentes de mala integridad en 2018, no se ha impuesto ninguna sanción administrativa o penal, y no hay caso bajo investigación por la autoridad competente por sospechas de violaciones a leyes y reglamentos;

(4) Contar con un completo sistema de gestión empresarial de consultoría de inversiones en futuros.

(5) Sin sanción administrativa ni penal; Se ha impuesto una multa por operaciones comerciales ilegales en los últimos tres años. Y no hay ninguna situación bajo investigación por parte de las autoridades competentes por sospechas de violaciones importantes de leyes y reglamentos;

(6) La agencia reguladora no ha tomado ninguna medida durante el año pasado, párrafo 2 del artículo 59 de el "Reglamento sobre la administración del comercio de futuros", medidas de supervisión especificadas en el artículo 60;

(7) Otras condiciones prescritas por la Comisión Reguladora de Valores de China de acuerdo con los principios de supervisión prudente.