65438 Preguntas del examen de valores de febrero
1. Desempeñar responsabilidades de gestión activa: las instituciones operativas de fondos de valores desempeñarán responsabilidades de gestión activa y tomarán decisiones de inversión de forma independiente, y no confiarán a las instituciones de Hong Kong que proporcionen servicios de consultoría de inversión en acciones de Hong Kong la ejecución directa. instrucciones de inversión. Como administradoras de fondos, las instituciones administradoras de fondos de valores asumirán responsabilidades de conformidad con la ley y no estarán exentas de encomienda. bError.
2. Firmar un acuerdo: Las instituciones operadoras de fondos de valores deben firmar un acuerdo con una institución de Hong Kong que brinde servicios de consultoría de inversión en acciones de Hong Kong para estipular los derechos, obligaciones y responsabilidades de ambas partes, el contenido y los métodos. y conductas prohibidas de los servicios.
3. Divulgación de información: Las instituciones operativas de fondos de valores deberán revelar verazmente el uso de los servicios de consultoría de inversión en acciones de Hong Kong en el contrato o prospecto del fondo, incluido el nombre, la dirección registrada y la oficina de la institución de Hong Kong que proporciona servicios de consultoría de inversión en acciones de Hong Kong Dirección, hora de establecimiento, escala de activos de valores administrados en el año fiscal más reciente, persona principal a cargo e información de contacto, etc., y explica y divulga completamente los posibles riesgos de confiar un Hong Kong. institución para proporcionar servicios de consultoría de inversión en acciones de Hong Kong.
4. Gestión de seguimiento: las instituciones operativas de fondos de valores deben realizar una gestión de seguimiento sobre el uso de servicios de inversión en dirección sur y registrar en documentos escritos o electrónicos la hora, el método, el contenido y la base de las instituciones de Hong Kong que prestan servicios en Hong Kong. Servicios de consultoría en inversiones bursátiles. A partir de la fecha de terminación del contrato, el período de conservación de los expedientes comerciales pertinentes no será inferior a cinco años.