Requisitos para el examen del certificado de calificación de consultoría de inversiones

Las personas que hayan aprobado el examen de calificación de profesional general de valores pueden registrarse para realizar el examen de consultor de inversiones en valores. Las condiciones específicas son las siguientes:

(1) Examen de Calificación de Médico General:

1 Tener 18 años o más en la fecha límite de inscripción;

2. . Tener un diploma de escuela secundaria o un equivalente reconocido Tener una educación secundaria o superior;

3. Tener plena capacidad para la conducta civil.

(2) Examen de Calificación Empresarial Especial (incluido el Examen de Consultoría de Inversión en Valores)

Sin embargo, las condiciones de registro para el Examen de Consultoría de Inversión en Valores no son las mismas que las condiciones de registro que se aplican. participar en negocios de consultoría de inversión de valores (consultores de inversiones), además de aprobar los exámenes de materias prescritos, también debe cumplir las siguientes condiciones:

(1) ser mayor de 18 años;

( 2) Licenciatura o superior;

(3) Tener plena capacidad para la conducta civil;

(4) Haber sido empleado de una institución;

(5 ) No haber sido objeto de sanciones penales o infracciones administrativas graves relacionadas con el negocio de valores;

(6) No existen circunstancias especificadas en el artículo 132 de la Ley de Valores de la República Popular China;

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(7) Nadie que haya sido sancionado por la Comisión Reguladora de Valores de China se considerará que tiene prohibido ingresar al mercado de valores, o que haya expirado el período de prohibición;

(8) Tener la nacionalidad de la República Popular China;

(9) Tener las calificaciones para participar en valores Más de 2 años de experiencia empresarial;

(10) Otras condiciones estipuladas por las leyes, administrativas regulaciones y la Comisión Reguladora de Valores de China.

Consultores de inversión en valores

En primer lugar, deberás obtener calificaciones aprobatorias válidas en dos materias básicas: “Conocimientos Básicos de los Mercados Financieros” y “Leyes y Regulaciones Básicas de los Mercados de Valores”, y obtener calificaciones para exámenes de materias especiales de valores. Luego obtener calificaciones aprobatorias válidas en la materia especial de "Negocios de consultoría de inversiones en valores", es decir, obtener la calificación de consultoría de inversiones en valores.

Los consultores de inversión en valores se refieren a administradores de activos que reciben una compensación por brindar asesoramiento sobre inversiones en valores. Brindar asesoramiento de inversión a los clientes, como sincronización de compra y venta, análisis de puntos críticos, selección de valores, advertencias de riesgo, etc. Está prohibido operar en nombre de los clientes. En otras palabras, los asesores de inversiones brindan sugerencias a los clientes como referencia y los clientes toman sus propias decisiones.

Las ganancias y pérdidas corren a cargo del cliente. Las sociedades de valores pueden cobrar honorarios por servicios de asesoramiento en inversiones, incluidas comisiones diferenciales, honorarios de asesoramiento individuales en función del importe del activo o del período de servicio, etc.