¿Cuál es el patrocinador de la inversión?
¿Qué es un patrocinador de inversiones?
Es el jefe
De acuerdo con los requisitos de las "Normas comerciales de gestión de activos de clientes de las empresas de valores", la inversión patrocinador del negocio de gestión de activos de clientes de compañías de valores Las personas deberán registrarse en
Los patrocinadores de inversiones del negocio de gestión de activos de clientes de compañías de valores deberán registrarse en la asociación.
El patrocinador de la inversión deberá tener más de tres años de experiencia en inversión de valores, investigación, consultoría de inversiones o trabajos similares.
Soy el patrocinador de la inversión, por lo que puedes consultarme cualquier duda al respecto.
¿Qué significa patrocinador?
Persona responsable de organizar reuniones, etc.
Industria de valores: ¿Qué condiciones se deben cumplir para solicitar un patrocinador de inversión?
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¿Puede el patrocinador de inversiones de una empresa de valores cambiar de trabajo para convertirse en administrador de fondos?
Esto es posible. Trabajo en Guotai Junan. Será posible en un tiempo. En la actualidad, la industria financiera nacional se está formalizando cada vez más y básicamente requiere un certificado para trabajar. /p>
¿Qué calificaciones deben tener las instituciones de asesoramiento financiero de empresas que cotizan en bolsa y los patrocinadores de asesoramiento financiero?
Artículo 6 Una sociedad de valores que se dedique a negocios de consultoría financiera para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas cotizadas deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) El capital neto de la empresa cumple con los regulaciones de la Comisión Reguladora de Valores de China;
(2) Tener un mecanismo de control interno y un sistema de gestión sólidos y que funcionen bien, e implementar estrictamente sistemas de control de riesgos y aislamiento interno
(; 3) Establecer un sólido sistema de diligencia debida y tener un buen control de riesgos del proyecto Mecanismo de evaluación y verificación;
(4) La información contable financiera de la empresa es verdadera, precisa y completa;
(5 ) El accionista mayoritario y el controlador real de la empresa tienen buena reputación y no han tenido problemas importantes en los últimos tres años Registros de violaciones de leyes y regulaciones;
(6) Debe haber no menos de 5 patrocinadores de consultores financieros;
(7) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 7 Una agencia de consultoría de inversión en valores que se dedique a negocios de consultoría financiera sobre fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas cotizadas deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Haber obtenido los valores calificación empresarial de consultoría de inversiones aprobada por la Comisión Reguladora de Valores de China
(2) El capital social desembolsado y los activos netos no serán inferiores a 5 millones de RMB
(3; ) Tener un mecanismo de control interno y un sistema de gestión sólidos y que funcionen bien, e implementar estrictamente sistemas de control de riesgos y aislamiento interno;
(4) La información contable financiera de la empresa es verdadera, precisa y completa;
(5) Los accionistas mayoritarios y los controladores reales solicitan participar en empresas que cotizan en bolsa en la empresa. La calificación para negocios de asesoramiento financiero para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones no ha cambiado en el año anterior, tiene una buena reputación y no tiene registros. de violaciones importantes de leyes y regulaciones en los últimos tres años
(6) Tener más de 2 años de experiencia en actividades comerciales de asesoría financiera para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas, y la consultoría financiera anual. los ingresos comerciales en los últimos dos años no son inferiores a 1 millón de yuanes.
(7) Hay no menos de 20 personas con calificaciones en negocios de valores, entre las cuales se encuentran aquellas con más de 3 años de experiencia en valores. negocios Deberá haber no menos de 10 personas y no menos de 5 patrocinadores de consultores financieros;
(8) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Artículo 8 Las demás instituciones de asesoramiento financiero que realicen actividades de asesoramiento financiero en materia de fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de sociedades cotizadas deberán, además de cumplir las condiciones previstas en los puntos (2) a (4) y (7) del artículo anterior, cumplir además con los siguientes requisitos: Condiciones:
(1) Contar con más de 3 años de experiencia en actividades empresariales de consultoría financiera para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas, y los ingresos anuales del negocio de consultoría financiera en el los últimos 3 años no sean menos de 1 millón de yuanes.
(2) Los directores y altos directivos deben ser honestos, tener buena conducta, estar familiarizados con las leyes de valores y los reglamentos administrativos y tener más de tres años de experiencia en el sector. trabajo en el mercado de valores o más de cinco años de trabajo financiero, y tener las capacidades operativas y de gestión necesarias para desempeñar sus funciones.
(3) El accionista controlador y el controlador real tienen buena reputación y no tienen violaciones importantes de; leyes y regulaciones en los últimos tres años;
(4) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Las agencias de tasación de activos, firmas de contabilidad, firmas de abogados o personal relevante que se dedique a negocios de asesoramiento financiero para fusiones, adquisiciones y reorganizaciones de empresas que cotizan en bolsa deberán establecer agencias especializadas separadas.
Artículo 9 Las sociedades de valores, las instituciones de consultoría de inversión en valores y otras instituciones de consultoría financiera no podrán actuar como consultores financieros si concurren alguna de las siguientes circunstancias:
(1) En los últimos 24 años meses, ha habido malos antecedentes de violación de la integridad
(2) Ser disciplinado por una organización autorreguladora de la industria por violar las normas de la industria en los últimos 24 meses
(3) Ser castigados por violar los estándares de la industria en los últimos 36 meses. Aquellos que operan en violación de las leyes y reglamentos son castigados o están bajo investigación por sospechas de violaciones de las leyes y reglamentos.
Artículo 10 El patrocinador de un servicio de asesoría financiera deberá cumplir las siguientes condiciones:
(1) Tener calificaciones de valores
(2) Tener las calificaciones requeridas; por la Comisión Reguladora de Valores de China Experiencia en negocios de banca de inversión;
(3) Participar en el examen de competencia del patrocinador de consultor financiero reconocido por la Comisión Reguladora de Valores de China y aprobar la prueba;
(4 ) La institución donde trabaja acepta recomendarlo para este puesto. El consultor financiero patrocinador de la institución;
(5) No hay grandes cantidades de deudas vencidas y pendientes de pago (6) No hay malos antecedentes de violación de integridad; en los últimos 24 meses;
(7) Ninguna organización autorreguladora de la industria ha tomado ninguna medida disciplinaria debido a violaciones de las normas de la industria en los últimos 24 meses
(8; ) Ninguna violación de las leyes en la práctica en los últimos 36 meses Las violaciones serán castigadas;
(9) Otras condiciones estipuladas por la Comisión Reguladora de Valores de China.
Para más detalles, consulte las "Medidas Administrativas para el Negocio de Asesoría Financiera de Fusiones, Adquisiciones y Reorganizaciones de Sociedades Cotizadas"
¿Cuál es la diferencia entre un corredor de valores y un corredor de valores? consultor de inversiones?
Centro de educación para inversores de la Bolsa de Valores de Shenzhen En el mercado de valores actual, los inversores tienen más contacto con corredores de valores y consultores de inversión en valores. ¿Cumple su práctica? ¿Cómo lidiar con ellos? Esto es importante para los nuevos inversores. 1. Introducción a los empleados del departamento de negocios de valores Los empleados del departamento de negocios de valores se pueden dividir básicamente en tres categorías según la naturaleza de sus puestos: primero, aquellos que se dedican al soporte de operaciones de back-end, como mostradores, finanzas e información. tecnología, etc.; en segundo lugar, aquellos que brindan servicios de consultoría profesional a los clientes. El tercero es el personal dedicado a la captación de clientes y el desarrollo del mercado, como gerentes de cuentas, corredores de valores, etc. El personal involucrado en actividades de captación de clientes y servicio al cliente en el departamento de ventas pueden ser empleados del departamento de ventas o corredores de valores. Los empleados del departamento de ventas se dedican a la solicitud de clientes y al servicio al cliente, y generalmente están registrados en categorías como "negocios de valores generales" y "mercadeo comercial de corretaje de valores". Los corredores de valores firman un contrato de agencia con una compañía de valores y participan en solicitudes de clientes dentro del ámbito de autorización de la sociedad de valores y actividades de atención al cliente, registrada como categoría “corredor de valores”. Un consultor de inversiones de valores es una persona que ha firmado un contrato laboral con una compañía de valores o una institución de consultoría de inversiones de valores, ha obtenido una calificación de consultoría de inversiones de valores y, en realidad, se dedica a negocios de consultoría de inversiones de valores y solicita el registro como "consultor de inversiones de valores". . Si los inversores tienen dudas sobre la identidad de las personas antes mencionadas durante el proceso de inversión, pueden iniciar sesión en el sistema de consulta de profesionales de valores en el sitio web de la Asociación de Valores de China para consultar y verificar. 2. Cómo juzgar el cumplimiento de los servicios de un corredor de valores Durante el contacto inicial con un corredor, los inversores deben preguntar de manera proactiva sobre el certificado de corredor de la otra parte para juzgar inicialmente si tiene las calificaciones para ejercer. Según las regulaciones pertinentes, los corredores se dedican principalmente a promover el conocimiento de los valores, introducir procesos comerciales y leyes y regulaciones relacionadas con las transacciones de valores y, al mismo tiempo, entregar materiales e información relevante recomendados por las compañías de valores a los inversores. Los inversores deben tener cuidado con el comportamiento de los corredores de valores que excedan el alcance de la autorización anterior y evitar los riesgos correspondientes. Al recibir servicios, deben prestar atención a los siguientes puntos: No permitir que los corredores se encarguen de la apertura, cancelación, transferencia y otros servicios de cuentas. y especialmente no solicite a los corredores servicios tales como apertura, cancelación, transferencia, etc. de cuentas. Revelar la contraseña de su propia cuenta para determinar si la información proporcionada por el corredor es proporcionada uniformemente por la compañía de valores a la que presta servicios y determinar si el corredor la ha utilizado; información falsa para inducir a los inversores a realizar transacciones innecesarias y otras irregularidades cuando el corredor tiene un acuerdo con los inversores. Al compartir los ingresos de las inversiones, asumir compromisos por los ingresos de la negociación de valores o compensar las pérdidas de la negociación de valores, los inversores deben mantener la cabeza clara y negarse a hacerlo; oportunamente y reportarlo a la sociedad de valores a la que sirven. 3. Cómo juzgar el cumplimiento de los servicios de asesoramiento en inversiones en valores. Los asesores en inversiones en valores aceptan el encargo de los clientes, les proporcionan servicios de asesoramiento en inversiones relacionados con valores y productos relacionados con valores de conformidad con el acuerdo, ayudan a los clientes a tomar decisiones de inversión y, directa o indirectamente, Obtener indirectamente beneficios económicos de los practicantes.
Los servicios incluyen selección de productos de inversión, cartera de inversiones y asesoramiento en planificación financiera, etc. Antes de aceptar los servicios, los inversores deben identificar si el comportamiento del consultor de inversiones cumple con los siguientes puntos: 1. Verificar cuidadosamente las calificaciones relevantes, verificar si la compañía de valores que brinda el servicio tiene las calificaciones correspondientes y si el consultor de inversiones de valores designado tiene las calificaciones. de un título de consultor de inversiones de valores. 2. Antes de firmar un acuerdo de asesoría de inversiones, lea atentamente los documentos de divulgación de riesgos proporcionados por las compañías de valores y las instituciones de consultoría de inversión en valores, y evalúe cuidadosamente su propia tolerancia al riesgo antes de firmar el acuerdo, al firmar el acuerdo, los derechos y obligaciones de las partes deben; estar claramente definidos. El contenido y método de los servicios, las responsabilidades y conductas prohibidas de los consultores de inversión en valores, las normas de cobro y los métodos de pago, las condiciones y métodos de terminación y rescisión del contrato, etc. 3. Los inversores deben saber que los servicios de los consultores de inversión en valores sólo sirven para ayudar en las decisiones de inversión. Los consultores de inversiones sólo ayudan a los clientes a tomar decisiones de inversión y no toman decisiones en nombre de los clientes. Los clientes deben conocer el principio de "caveat emptor". Al tomar decisiones, el principio es que usted mismo asuma los riesgos de la inversión. Para evitar riesgos, los inversores pueden comprender cuidadosamente la integridad personal de los consultores de inversión de valores antes de aceptar servicios de consultoría de inversión de valores y, al mismo tiempo, tener una comprensión objetiva y general de su experiencia y desempeño pasados. 4. Los inversores deben tener cuidado al pagar los honorarios del servicio de asesoramiento sobre inversiones en valores. Según la normativa, los honorarios correspondientes no pueden pagarse a cuentas personales. Los honorarios del servicio deben cargarse claramente a nombre de las cuentas de la empresa. El método de cobro habitual de las compañías de valores es cobrar una tarifa única basada en el período de servicio del inversionista y el tamaño de los activos, o cobrar tarifas en forma de una tasa de comisión de transacción acordada mediante negociación con los inversionistas. Si un asesor de inversiones en valores cobra a los inversores múltiples honorarios en un corto período de tiempo, los inversores deben tener cuidado de si estos honorarios son legales. 4. Inversión en valores...
¿Qué son los patrocinadores y los representantes de los patrocinadores? ¿Qué es un patrocinador de asesor financiero?
El término patrocinador (Patrocinador) es una importación introducida desde el mercado de valores de Hong Kong al continente. Su función es algo similar a la del recomendador de cotización en el mercado de valores del continente. El llamado sistema de patrocinadores es un sistema de cotización corporativa. Actualmente, el sistema de patrocinadores se utiliza principalmente en Hong Kong y el Reino Unido. El patrocinador es un miembro comercial especial. No sólo puede realizar negocios de propiedad o de agencia en transacciones de propiedad (acciones), sino que también es un recomendador de tutoría para las acciones negociadas en la plataforma de la Bolsa. Tiene derecho a tutorizar y recomendar. capital de las empresas para ingresar a la Bolsa Derechos e intereses de las transacciones de la plataforma.
El representante del patrocinador debe tener primero más de 3 años de experiencia en banca de inversión, y haber fungido como director de al menos una oferta pública inicial de acciones nacional y extranjera, la emisión de nuevas acciones o bonos convertibles por una empresa que cotiza en bolsa desde el 1 de enero de 2002. Como líder de proyecto de un proyecto de suscripción, solo se debe identificar un líder de proyecto para un segundo proyecto, aquel que tenga más de 5 años de experiencia en banca de inversión y haya participado en al menos dos; ofertas públicas iniciales de acciones nacionales y extranjeras, emisión de nuevas acciones o bonos convertibles por parte de empresas que cotizan en bolsa. Para proyectos de suscripción líder, solo se identifican dos participantes para un proyecto, incluido un líder de proyecto; el tercero debe tener más de 3 años de experiencia en; negocio de banca de inversión, y actualmente se desempeña como ejecutivo de la empresa a cargo del negocio de banca de inversión, jefe del departamento comercial de banca de inversión y jefe de asuntos internos U otras personas relevantes a cargo del negocio de banca de inversión El número de dichas personas recomendadas por cada integral. la sociedad de valores no excederá el doble del número de canales recomendados.
De acuerdo con las regulaciones pertinentes, el adquirente de una empresa que cotiza en bolsa debe contratar una institución profesional registrada en China con la calificación para participar en negocios de asesoramiento financiero como asesor financiero. Si el adquirente no contrata un asesor financiero de conformidad con la normativa, no adquirirá una sociedad cotizada. Los asesores financieros deben ser diligentes y responsables, cumplir con las normas de la industria y la ética profesional, mantener la independencia y garantizar la autenticidad, precisión e integridad de los documentos que producen y emiten. Si un consultor financiero cree que el adquirente utiliza la adquisición de una empresa cotizada para dañar los derechos e intereses legítimos de la empresa adquirida y sus accionistas, deberá negarse a prestar servicios de asesoramiento financiero al adquirente. Para desempeñar sus funciones, el asesor financiero puede contratar otras instituciones profesionales para que le ayuden a verificar al adquirente, pero debe emitir juicios independientes sobre los materiales proporcionados y divulgados por el adquirente.
Los consultores financieros se refieren a intermediarios financieros que brindan consulta y análisis desde la perspectiva del cliente para inversiones y financiamiento de clientes, operaciones de capital, reestructuración de activos y deudas, gestión financiera, estrategias de desarrollo y otras actividades basadas en las necesidades del cliente. , diseño de esquemas y otros servicios. Los principales proyectos de consultoría brindados incluyen: consultoría de inversiones, consultoría financiera, consultoría de operaciones de capital, consultoría de gestión de activos y gestión de deuda, consultoría de diagnóstico corporativo y estrategia de desarrollo, consultoría financiera corporativa anual, consultoría financiera ***, etc.
¿Quién no puede invertir en una empresa según el derecho de sociedades?
(3) Una persona física sólo puede invertir en el establecimiento de una sociedad de responsabilidad limitada unipersonal, y la sociedad limitada unipersonal La sociedad de responsabilidad limitada no puede invertir en la creación de una nueva sociedad de responsabilidad limitada unipersonal.
(4) Las agencias gubernamentales y del partido, los departamentos administrativos judiciales y los grupos sociales patrocinados por agencias gubernamentales y del partido no pueden invertir en empresas. ?
Las instituciones afiliadas a agencias gubernamentales y del partido con funciones de gestión administrativa y supervisión de la aplicación de la ley, así como entidades económicas de apoyo y logística y centros de capacitación administrados por varios departamentos de agencias gubernamentales y del partido no pueden invertir en empresas. ?
(5) Las firmas de contabilidad, firmas de auditoría, agencias de tasación de activos y firmas de abogados no pueden actuar como entidades de inversión para invertir y establecer empresas en otras industrias. ?
(6) Las fundaciones no pueden invertir en empresas. ?
(7) Las empresas con inversión extranjera que se conviertan en accionistas de la empresa deben obtener un certificado de calificación de inversión después de un examen por parte de la Administración Municipal de Industria y Comercio de Beijing. ?
(8) Las sociedades de responsabilidad limitada y las sociedades anónimas pueden invertir en empresas corporativas, empresas de propiedad colectiva (cooperativas por acciones) y empresas conjuntas. Las sociedades de responsabilidad limitada y las sociedades anónimas pueden establecer sucursales, pero las sucursales no pueden invertir en el exterior. ?
(9) Las empresas unipersonales y las sociedades pueden actuar como accionistas de una sociedad de responsabilidad limitada y pueden establecer sucursales, pero no se les permite invertir en el establecimiento de personas jurídicas corporativas no corporativas, y las sucursales están No se permite invertir externamente. ?
(10) Las personas jurídicas corporativas no corporativas pueden invertir en el establecimiento de sociedades de responsabilidad limitada, sociedades anónimas, empresas con inversión extranjera, personas jurídicas corporativas no corporativas y también pueden establecer unidades de negocios. . Entre ellos, la naturaleza económica de las sucursales de personas jurídicas bajo propiedad colectiva (cooperación por acciones) se determina como "propiedad colectiva (cooperación por acciones) - establecimiento de propiedad total", y no se les permite invertir en el establecimiento de empresas no -personas jurídicas corporativas corporativas.
(11) Los sindicatos pueden invertir en el establecimiento de empresas o personas jurídicas no corporativas con la aprobación de los sindicatos a nivel de distrito o condado o superior, pero no se les permite establecer empresas no constituidas en sociedad. ?
(12) Los comités vecinales y los comités de aldea pueden invertir en el establecimiento de empresas o personas jurídicas no corporativas, pero no están autorizados a establecer empresas no constituidas en sociedad. ?
(13)***La Liga Juvenil, la Federación de Mujeres, la Federación China de Ultramar y la Federación de Industria y Comercio pueden invertir en el establecimiento de empresas o personas jurídicas no corporativas, pero no pueden establecer empresas no constituidas en sociedad anónima. ?
(14) Las personas a las que las leyes y reglamentos les prohíben participar en actividades con fines de lucro no podrán convertirse en accionistas de empresas, socios de sociedades, inversionistas de empresas unipersonales o inversionistas de otras entidades del mercado.
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¿Cuenta el asesor de inversiones? La primera consulta sobre acciones financieras debería ser
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