Resumen del trabajo del auditor

El resumen del trabajo del auditor es un resumen del trabajo de un año, que puede reflejar y presentar las ganancias y recompensas de una persona en este año. Muchas personas tienen dificultades y dolores de cabeza con los resúmenes de trabajo y sienten que no saben redactarlos. Permítanme compartir con ustedes un resumen del trabajo del auditor.

Resumen del trabajo del auditor 1 Bajo el liderazgo de la Oficina de Auditoría Municipal y la Oficina de Gestión de Organizaciones Civiles Municipales, bajo la dirección específica de la Asociación Provincial de Auditoría Interna y con el fuerte apoyo de todas las unidades miembros, la Oficina Municipal Asociación de Auditoría Interna Desempeñó bien las funciones de publicidad, servicio, comunicación y gestión. El trabajo de auditoría interna de la ciudad ha logrado nuevos resultados.

1. Descripción general de la auditoría interna de la ciudad en 20XX

A finales de 20XX, había 158 instituciones de auditoría interna de tiempo completo y 503 personal de auditoría interna de tiempo completo. Según las estadísticas de las unidades que presentaron informes anuales, a lo largo del año se completaron 6.534 proyectos de auditoría (incluidas 1.393 auditorías de ingresos y gastos financieros, 293 auditorías de beneficios, 546 auditorías de responsabilidad económica, 1,39 auditorías de infraestructura, 283 auditorías especiales, 360 auditorías de control interno, 4 evaluaciones de riesgos, y 1.51 otras auditorías .6). Se descubrieron 8 casos importantes, con un aumento de 65.438.053.890 RMB en beneficios, se presentaron 2.347 sugerencias de auditoría, 7 casos fueron transferidos a las autoridades judiciales, 22 personas fueron recomendadas para sanciones administrativas, 5 personas fueron transferidas a las autoridades judiciales para su procesamiento. y se revisaron y aprobaron 65 estados financieros 438 034 ejemplares. Presentó 14 excelentes proyectos de auditoría (incluidos 7 presentados para evaluación provincial y 6 ganaron premios) y presentó 11 trabajos de investigación para evaluación provincial, todos los cuales ganaron premios.

2. El trabajo principal de la asociación

En 20XX, la Asociación de Auditoría Interna de nuestra ciudad realizó el siguiente trabajo en términos de gestión de miembros, educación y capacitación, orientación empresarial, publicidad e intercambio. , evaluación e incentivos, etc.

1. Adoptar diversos métodos para potenciar la vitalidad de la asociación y mejorar la cohesión de la misma.

Primero, organizar y convocar las reuniones del segundo presidente, el secretario general, el consejo permanente y el tercer consejo. El 6 de febrero se celebró una reunión del presidente y el secretario general para discutir la dirección del desarrollo del trabajo de auditoría interna de la ciudad bajo la nueva situación después del "desacoplamiento" y para estudiar asuntos relacionados con la tercera sesión del segundo consejo. El 6 de marzo se convocó el consejo permanente de las oficinas de auditoría de todos los distritos y condados (ciudades) para informar sobre los preparativos del segundo y tercer consejo y presentar sugerencias orientadoras para el trabajo de auditoría interna de cada distrito y condado (ciudades). . El pasado 25 de marzo se llevó a cabo la tercera sesión del segundo consejo de la Empresa Municipal de Tabaco. Transmitir el espíritu de la cuarta reunión del tercer consejo provincial; organizar el trabajo de auditoría interna de la ciudad en 20XX; revisar la "Estatuta del Auditor Interno de Changde" revisada y ajustar los miembros del grupo, directores y directores ejecutivos de la ciudad de Changde de 2007 a 20XX; Las unidades avanzadas y las personas premiadas por el Gobierno Popular; los proyectos destacados seleccionados por las provincias y ciudades son notificados y elogiados; los trabajos de investigación teórica premiados en la provincia son notificados y elogiados. El 9 de junio se celebró en la Oficina de Auditoría Municipal la reunión ejecutiva de las oficinas de auditoría de varios distritos y condados (ciudades). La reunión revisó brevemente la situación del trabajo de auditoría interna en el primer semestre del año y los planes de trabajo para el segundo semestre del año; dispuso la recopilación y clasificación de información relevante relacionada con el 25 aniversario del trabajo de auditoría interna de la ciudad; inscripción para el examen CIA 20XX; organización y realización del curso de seguimiento y capacitación para auditores internos; organización de suscripción a la revista "China Internal Auditing" para 20XX; Las oficinas de auditoría de varios distritos y condados (ciudades) han celebrado sucesivamente reuniones de trabajo de auditoría interna. El segundo es visitar a los líderes de las oficinas de auditoría de distrito y condado (ciudad) y visitar las unidades miembro. Del 5 de enero al 20 de febrero visité a los líderes de las oficinas de auditoría de 9 distritos y condados (ciudades) para informar sobre su trabajo, solicitar opiniones, intercambiar ideas y contactarnos; desde el 4 de enero visité la Oficina de Finanzas Municipal; , Condado de Taoyuan La mayoría de las unidades miembros, incluida la Oficina de Finanzas, la Oficina de Impuestos Locales, la Oficina Municipal de Energía Eléctrica, la Oficina Municipal del Monopolio del Tabaco, la Fábrica de Cigarrillos de Changde, la Maquinaria Textil de Changde, la Maquinaria de Cigarrillos de Changde y la Optoelectrónica del Sur de China, han fortalecido sus vínculos con los líderes. de las unidades miembros y de las instituciones de control interno. Al fortalecer la interacción y la cooperación entre la Asociación de Auditoría Interna y sus unidades miembros, se mejora la vitalidad de la asociación y se mejora la cohesión de la misma.

2. Realizar vigorosamente el trabajo de investigación de auditoría interna, recopilar y organizar información relevante sobre el 25 aniversario del trabajo de auditoría interna de la ciudad.

El 9 de junio se celebró una reunión de los directores ejecutivos de las oficinas de auditoría de varios distritos y condados (ciudades) para transmitir e implementar el espíritu del aviso de la Asociación Provincial de Auditoría Interna sobre la recopilación y clasificación. brindar información relevante en el 25 aniversario de la labor de auditoría interna en nuestra provincia.

Los participantes consideraron que sería bueno recopilar y cotejar información para el 25º aniversario de la auditoría interna. Un resumen completo del trabajo de auditoría interna que ha pasado a la historia ayudará a mejorar el estado del trabajo de auditoría interna y el sentido de honor del personal de auditoría interna. También ayudará a implementar nuevos conceptos de auditoría interna, promover la transformación de la auditoría interna y promover. desarrollo de la auditoría interna y afirmar el papel del personal de auditoría interna, logros de gran importancia histórica. Los participantes dijeron que serán altamente responsables de la unidad de auditoría interna y del personal de auditoría interna y harán un trabajo sólido en este trabajo. Después de un mes de trabajo sólido, resumimos sistemáticamente los logros, las experiencias avanzadas y los métodos y métodos efectivos logrados desde el establecimiento de la Asociación de Auditoría Interna de mi país desde los aspectos de los principales logros y el trabajo específico.

3. Desarrollar nuevas ideas, explorar teorías de auditoría interna e intercambiar experiencias de auditoría interna.

La primera es la discusión teórica. En 20XX, la Asociación de Auditoría Interna de nuestra ciudad cooperó con la implementación de las “Normas Básicas para el Control Interno Empresarial” y organizó un seminario sobre “Construcción de Sistemas de Auditoría Interna y Control Interno”. Continuar profundizando e innovando las formas organizativas y mejorando la eficacia de la investigación teórica. Los requisitos específicos son: cantidad fija, calidad garantizada y nivel mejorado. Se seleccionaron 11 artículos de investigación teórica de la Asociación Provincial de Auditoría Interna. El libro "Agencias administrativas y sistemas de control interno" escrito por el camarada Li Yunfei ganó el Premio del Concurso Nacional de Trabajo Excelente y el Segundo Premio del Trabajo Provincial Excelente. Los 9 trabajos restantes ganaron el tercer premio del Trabajo Provincial Excelente y 1 ganó el Premio de Excelencia. Otorgar.

El segundo es el intercambio de experiencias en el trabajo de auditoría interna. El 28 de abril se celebró un simposio sobre "Comparación de calidad y discusión de precios en la compra de materiales". Changde Tobacco Factory, Changde Tobacco Machinery, Changde Textile Machinery, Shimen Datang Power Generation, Jinjian Rice Industry, South China Optoelectronics y Municipal First People's Hospital participaron en el foro y presentaron sus respectivas experiencias respectivamente, formando un * * * entendimiento: Control interno es el cuerpo principal del trabajo de auditoría interna. Para hacer bien este trabajo: primero, el liderazgo presta atención, segundo, la cooperación del departamento y tercero, la propia efectividad del trabajo. Sus experiencias han sido publicadas en "Auditoría Interna de Changde" por etapas.

4. Organizar persistentemente la inscripción a los exámenes CIA y promover la profesionalización del equipo de auditoría interna.

En la actualidad, el examen de calificación de la CIA se ha convertido en uno de los exámenes de calificación más autorizados del país. En 20XX, la Asociación de Auditoría Interna de nuestra ciudad incrementó sus esfuerzos publicitarios. En primer lugar, el 9 de junio se reunirán los comités permanentes de las oficinas de auditoría de varios distritos y condados (ciudades) para organizar los asuntos de inscripción para el examen 20XX CIA. En segundo lugar, Auditoría Interna de Changde publicó el artículo de experiencia "Hablar sobre la CIA" del camarada Jiang Daodan de la Oficina de Auditoría del Condado de Hanshou y lo seleccionó para publicarlo en "Auditoría Interna de Hunan" para presentar los métodos y técnicas del examen de la CIA y explicar las dificultades. y dudas en el examen de la CIA. El tercer tipo es la introducción y promoción puerta a puerta, como la Universidad de Artes y Ciencias de Hunan. A través del anuncio público, 27 camaradas postularon para la CIA.

5. Prestar mucha atención a la educación y capacitación para mejorar integralmente la calidad profesional del personal de auditoría interna.

Mejorar continuamente las capacidades profesionales de los auditores internos de acuerdo con las necesidades de adaptación a la transformación, cambio de conceptos y actualización de conocimientos. El 18 de marzo (Chang Shen Nei Xie Han [20xx] No. 5), nuestro ministerio envió Shen Xiang Nei Xie Zi [2007] No. 12, exigiendo a todas las unidades miembro implementar y organizar concienzudamente la implementación. Según el acuerdo de capacitación de la Asociación Provincial de Auditoría Interna, 50 personas de nuestra ciudad participaron en la capacitación para el examen del certificado de calificación y 20 personas participaron en la educación y capacitación de seguimiento organizada por la asociación provincial. Con el fin de popularizar los conocimientos informáticos básicos y mejorar la capacidad práctica de los auditores internos. De julio de 2013 a julio de 2017, la Oficina de Auditoría Municipal de Changde llevó a cabo una clase de capacitación de popularización sobre sistemas de información y auditoría asistida por computadora, y 104 personas de la ciudad participaron en la capacitación. La Asociación de Auditoría Interna del condado de Taoyuan celebró una clase de estudio para auditores internos en la Escuela del Partido del condado el 25 de septiembre e invitó a Zhang Lianhua, presidente de la asociación provincial, a explicar las normas básicas del control interno corporativo. Además, el Banco Popular de China, Changde Textile Machinery, la Universidad de Artes y Ciencias de Hunan, la Oficina de Educación Municipal de Changde y otras unidades participaron en varias clases de auditoría interna organizadas por la empresa del grupo, los departamentos superiores y la Oficina Nacional de Auditoría.

3. Las principales características del trabajo de auditoría interna de nuestra ciudad

1.

El 25 de marzo, el camarada Chen Weiming, vicepresidente de la CCPPCh y subdirector de la Oficina de Auditoría Municipal, enfatizó en el Tercer Consejo de la Segunda Sesión de la Asociación de Auditoría Interna de Changde: “Fortalecer aún más la auditoría interna liderazgo y promover el desarrollo sostenible de la auditoría interna".

"En los últimos años, el trabajo de auditoría interna de nuestra ciudad ha logrado ciertos resultados, lo cual es inseparable de la gran atención, cuidado y apoyo de los líderes de todos los niveles". Al final del año, la Oficina de Auditoría Municipal inspeccionará y evaluará el trabajo de auditoría interna de cada oficina de auditoría de distrito, condado (ciudad). El magistrado adjunto del condado a cargo de la auditoría en el condado de Li a menudo escucha informes sobre el trabajo de auditoría interna, muchas veces instruye a hacer un buen trabajo en el trabajo de auditoría interna y alienta a los auditores internos. El Comité del Partido de la Oficina de Auditoría celebra reuniones especiales periódicas para estudiar el trabajo de auditoría interna, escuchar los informes de trabajo de auditoría interna, resolver problemas difíciles y garantizar los fondos para el trabajo de auditoría interna. El director de auditoría del condado de Linli, el camarada Li Xianzhong, pronunció un importante discurso en la Conferencia de Auditoría Interna de 2009 celebrada el 3 de junio, que se puede resumir en "tres sinceridades". El primero es resolver el problema de la comprensión sincera y comprender que las principales funciones del trabajo de auditoría interna son "prevención", "divulgación", "resistencia" y "cuidado de la salud"; el segundo es resolver sinceramente el problema del sistema; En tercer lugar, resolver problemas prácticos de buena fe, es decir, los auditores internos deben posicionarse bien; hacer bien su trabajo y establecer un buen prestigio. Tienes que ser a la vez "tutor" y "consejero". La Asociación de Auditoría Interna del condado de Taoyuan informó activamente al gobierno del condado y al Departamento de Organización del Comité del Partido del condado, obtuvo el apoyo del gobierno y del Departamento de Organización para el trabajo de auditoría interna e incluyó el trabajo de auditoría interna como uno de los objetivos de evaluación. Contenidos del trabajo gubernamental y de construcción del partido del Departamento de Organización. El grupo del partido de la Oficina Municipal de Auditoría de Tianjin concede gran importancia al trabajo de auditoría interna y considera el trabajo de auditoría interna como una parte importante del trabajo de auditoría, incluyéndolo en la agenda y en la evaluación de objetivos de trabajo. El primero es ajustar el grupo dirigente del trabajo de auditoría interna, con el director como líder, un subdirector a cargo y un cuadro veterano a cargo; el segundo es desarrollar organizaciones asociativas y fortalecer el equipo de auditoría interna, el tercero; Los líderes del grupo del partido de la oficina y de las unidades miembros están a cargo del trabajo de auditoría interna. La ciudad celebró dos reuniones de trabajo de auditoría interna. El director pronunció un discurso en la reunión y planteó requisitos de trabajo, lo que fue un gran estímulo y apoyo para el trabajo de auditoría interna. Los líderes del Grupo Yunxin otorgan gran importancia al trabajo de auditoría interna, apoyan firmemente a los auditores internos para que realicen sus funciones de acuerdo con la ley, implementan y guían personalmente el trabajo, escuchan los informes de manera oportuna y supervisan la implementación de los resultados de la auditoría interna. En el pasado, el trabajo de auditoría interna del Distrito de Administración de West Lake era administrado por el Secretario de la Comisión de Inspección Disciplinaria. En la segunda mitad de este año, será administrado directamente por el director del Comité de Administración, lo que garantiza la normalidad. financiación para el trabajo de auditoría y mejora las condiciones de las oficinas. La Oficina de Educación del Distrito de Wuling decidió contratar dos nuevos auditores a tiempo parcial para ayudar a la Oficina de Auditoría a realizar el trabajo de auditoría. El Grupo de Liderazgo del Partido de la Oficina de Asuntos Civiles del condado de Shimen dejó en claro que el líder del equipo de inspección disciplinaria se concentrará en realizar auditorías especiales sobre la gestión y distribución de fondos especiales para asuntos civiles, y contrató a más de 70 diputados del Congreso Nacional del Pueblo o miembros de la CCPPCh. como supervisores de la gestión y utilización de los fondos de asuntos civiles durante todo el año. La Oficina Cultural Municipal de Anxiang incorporará las conclusiones finales de la auditoría interna en la evaluación de fin de año de cada unidad. Xiong, director de la Oficina de Educación del condado de Hanshou, enfatizó muchas veces el trabajo de auditoría interna en la reunión y planteó los requisitos de "suprimir la cantidad, garantizar puntos clave, centrarse en la calidad y mejorar el nivel" del trabajo de auditoría interna.

2. Realizar investigaciones de base en profundidad y fortalecer la orientación del servicio.

La Asociación de Auditoría Interna del condado de Taoyuan guía completamente el trabajo de auditoría interna del condado. El primero es realizar una conferencia sobre "Procedimientos de Auditoría Interna y Redacción de Documentos" y distribuir las notas de la conferencia a la unidad de auditoría interna en septiembre para brindar orientación desde los aspectos más básicos y prácticos de la unidad de auditoría interna; "Manejo y sanción de la auditoría interna" "Varias cuestiones" para guiar a las unidades de auditoría interna a comenzar con los problemas más urgentes que deben resolverse, en tercer lugar, invitar a expertos y académicos a explicar las normas básicas de control interno de las empresas en mi país y en el resto del mundo; reformar las relaciones financieras intergubernamentales y proporcionar orientación a partir de cuestiones de interés común para las unidades de auditoría interna. La Oficina de Auditoría del Distrito de Dingcheng llevó a cabo una investigación en profundidad sobre el estado laboral actual, las dificultades y las ideas futuras de las unidades de auditoría interna, y brindó orientación profesional en aspectos como los métodos de auditoría, el contenido de la auditoría y las especificaciones de los documentos de auditoría. Promover leyes y reglamentos de auditoría interna, orientar activamente el establecimiento de instituciones de auditoría interna y fortalecer continuamente el equipo de auditoría interna. La Oficina de Auditoría del Distrito de Wuling lleva a cabo una investigación exhaustiva de las unidades de auditoría interna, proporciona orientación clasificada, organiza intercambios comerciales y realiza observaciones y orientación in situ.

Anxiang ha llevado a cabo las actividades de los "Diez Unos" (plan anual, educación de seguimiento, revisiones de proyectos de auditoría interna, excelentes proyectos de auditoría interna, documentos de materiales de auditoría interna, suscripción a "Auditoría Interna de China", pago de cuotas de membresía, inspecciones de auditoría interna , resumen de fin de año, Informe anual), demuestra el atractivo y la cohesión de la auditoría interna y promueve el sano desarrollo de la auditoría interna participa y asiste a la institución de auditoría interna en todo el proceso de implementación de los proyectos de auditoría interna; Como todo el proceso de implementación de las normas de auditoría interna de mi país, seguimos de cerca los procedimientos, pasos y métodos estipulados en las normas, y preparamos proyectos de simulación paso a paso. Fabricamos discos USB y los enviamos a las instituciones de auditoría interna de varios departamentos y. unidades para estandarizar los procedimientos operativos. La Oficina de Auditoría del Condado de Li acudió a la Oficina de Educación y a la Oficina de Asuntos Civiles del condado para brindar orientación sobre excelentes archivos de auditoría interna. La Oficina de Auditoría del Condado de Linli se esfuerza por servir a las unidades de auditoría interna en términos de educación de seguimiento, temas de investigación, inspecciones de estudios y participación en proyectos destacados. La Oficina de Auditoría de Shimen organiza capacitación empresarial en forma de conferencias para explicar los procedimientos, métodos y control de calidad de auditoría interna, e invita a los auditores internos de las unidades auditadas a participar en la auditoría de algunas unidades subordinadas del departamento. Además de celebrar reuniones y encuestas, la Oficina de Auditoría Municipal de Tianjin también suele ofrecer orientación in situ, contacto telefónico y orientación específica. La Oficina de Auditoría del condado de Hanshou divide el trabajo de auditoría interna en unidades de negocios, responde las consultas comerciales planteadas por los auditores internos con prontitud, seriedad y entusiasmo, e implementa un trabajo de orientación.

3. Esforzarse por ampliar el campo de la auditoría, explorar activamente la tecnología de auditoría y promover el desarrollo sostenible de la auditoría interna.

Para establecer un concepto de auditoría científica y promover eficazmente la transformación del trabajo de auditoría interna, debemos alejarnos de la tradicional y simple auditoría de ingresos y gastos financieros y avanzar activamente hacia una auditoría integral que se base en la auditoría financiera y Fortalece la auditoría de gestión, la auditoría de desempeño y el desarrollo de la dirección de rendición de cuentas. Deberíamos explorar activamente la tecnología de auditoría y utilizar "métodos" para mejorar la "calidad". La Sección de Inspección de la Oficina de Impuestos Locales de Changde cumple con sus funciones, fortalece las bases y se centra en la gestión. La primera es lograr "cuatro cosas implementadas", es decir, que se implementen leyes, regulaciones, políticas y sistemas, que se implementen procedimientos de auditoría, que se implementen estándares de trabajo de auditoría interna y que se implementen medidas de rectificación de auditoría. lugar para estandarizar aún más el comportamiento de auditoría y mejorar la calidad de la misma. El segundo es optimizar enérgicamente el sistema de auditoría y el mecanismo de evaluación, perfeccionar, cuantificar y reforzar los métodos de evaluación y los indicadores del proceso operativo de auditoría y esforzarse por que la evaluación sea abierta, justa e imparcial. El tercero es promover integralmente la auditoría asistida por computadora. Ha mejorado enormemente la eficiencia del trabajo y ha sentado una buena base para utilizar computadoras para realizar auditorías diarias de los impuestos locales en toda la provincia. Los auditores internos de la Federación de Sindicatos del condado de Linli tienen modelos de pensamiento y trabajo innovadores, y el modelo de auditoría de asignación de fondos sindicales del condado se ha mejorado aún más y se ha promovido al modelo de auditoría interna de Changde, que se promueve en todo el sistema sindical de la provincia.

Resumen del trabajo del auditor 2 Bajo el correcto liderazgo de la empresa del grupo este año, el departamento de auditoría cumple estrictamente con diversas leyes y regulaciones nacionales e implementa concienzudamente el sistema de gestión de auditoría interna del grupo. De acuerdo con los requisitos generales y el plan de auditoría del trabajo anual 20xx de la empresa del grupo, el trabajo de auditoría interna se centró en el año de gestión corporativa de la empresa del grupo, fortaleció la gestión refinada de la empresa, destacó los puntos clave, cumplió concienzudamente sus funciones y completó con éxito la auditoría anual. Plan de trabajo y tareas de auditoría asignadas por los líderes. El trabajo de auditoría en 20xx se resume a continuación:

En primer lugar, complete el trabajo principal

Se completaron un total de 97 proyectos de auditoría en 20xx, incluidos 65,438 ingresos y gastos financieros anuales. y auditorías anuales de ejecución presupuestaria 02 partidas, 65.438 0 auditorías de evaluación de operaciones especiales, 2 auditorías de responsabilidad económica temporal, 3 auditorías de ingresos y gastos financieros y activos y pasivos de empresas de inversión, 38 auditorías presupuestarias de proyectos de infraestructura y 465.438 0 auditorías de liquidación de proyectos de infraestructura. Ha contribuido a mejorar la operación y gestión del grupo y aumentar los beneficios económicos.

1. La auditoría de la ejecución presupuestaria y la auditoría de los ingresos y gastos fiscales van de la mano.

Utilice una combinación de gestión de ingresos y gastos financieros y beneficios autoasegurados para auditar la ejecución del presupuesto. Durante la auditoría del proceso de ejecución presupuestaria, realizamos inspecciones de cumplimiento de ingresos y gastos financieros, gestión de activos, implementación de sistemas de control interno, operación de procesos de control interno, etc., descubrimos diversos problemas, nos comunicamos con cada unidad de manera oportuna, y proponer soluciones a los problemas existentes en el informe de auditoría, sugerencias y orientaciones pertinentes para su rectificación. En 20xx se completaron 12 auditorías de ingresos y gastos financieros y de ejecución presupuestaria del año anterior, se descubrieron 41 problemas y se hicieron 36 sugerencias.

10-11 El Departamento de Auditoría realizó una nueva visita de auditoría para rectificar los problemas encontrados en la auditoría anual y el cobro de cuentas por cobrar vencidas. En particular, se trata de proporcionar opiniones orientativas a las unidades que no han realizado rectificaciones y supervisar su implementación efectiva. Gracias a la auditoría se ha reforzado seriamente el sistema de gestión financiera y la disciplina financiera de la empresa del grupo, lo que ha reservado motivación para la ejecución presupuestaria del próximo año.

2. Realizar evaluación y auditoría empresarial especial

En julio de 20xx, con el fin de revertir la situación de pérdidas consecutivas de xx empresa de alquiler de coches, la empresa volvió a nombrar al director general. y firmó con él una carta de evaluación empresarial. Para cooperar con la operación y administración del grupo, el departamento de auditoría estudió cuidadosamente el espíritu del documento, profundizó en la empresa para comprender las condiciones operativas, negoció repetidamente con las unidades relevantes y finalmente lo presentó al supervisor para su revisión. confirmó los resultados de la evaluación del desempeño operativo de XX Car Rental Company y mantuvo la seriedad de los resultados de la evaluación operativa de la compañía, y al mismo tiempo afirmó los resultados comerciales diligentes y diligentes de las empresas secundarias.

3. Mejorar la auditoría de las empresas de inversión para proporcionar una base para la evaluación de las inversiones.

Para evaluar los efectos de gestión de las empresas con inversión extranjera, de acuerdo con los acuerdos de los líderes de la empresa del grupo, las empresas de inversión fueron auditadas, y los ingresos y gastos financieros y los activos y pasivos de las tres empresas Shenshan, Shen Yue y Taiyi en 20xx fueron Se realizó una auditoría para proporcionar una evaluación exhaustiva y en profundidad de la eficacia de la gestión de la empresa de inversión. La peculiaridad es que el contrato operativo de Taiyi Company ha expirado y es necesario hacer previsiones operativas para el futuro que sirvan de base para las decisiones de inversión.

4. Fortalecer las auditorías de salida para brindar referencia a la gestión de personal.

En 20xx, se cambiaron los puestos del director general original Bao xx y del nuevo director general adjunto Xhu. Según el acuerdo de la empresa del grupo, se realizó una auditoría de salida para revisar el cumplimiento de los objetivos comerciales. , condiciones de operación y gestión de activos durante su mandato. Realizar evaluaciones integrales que sirvan de referencia para la evaluación del personal del grupo.

5. Mejorar la auditoría de proyectos de infraestructura.

En 20xx, habrá muchos proyectos de infraestructura, supervisión in situ frecuente y pesadas tareas de revisión de presupuesto y cuentas finales. Los auditores de ingeniería profundizan en el sitio del proyecto para llevar a cabo supervisión de ingeniería en el sitio y auditorías de materiales, corregir errores en el proceso de los departamentos relevantes e implementar un modelo sistemático de auditoría de ingeniería de revisión previa al proyecto, supervisión y gestión durante el proceso, y Control de costos post-evento. En 20xx, se completaron 38 auditorías presupuestarias de proyectos de infraestructura, con un presupuesto de 8,4344 millones de yuanes, una disminución de 2,8684 millones de yuanes;

De acuerdo con los requisitos de la empresa del grupo, se introduce capacidad intelectual externa e información de mercado en los proyectos de infraestructura con acuerdos de ingeniería superiores a un millón, y la revisión de los acuerdos de ingeniería se lleva a cabo de manera justa e imparcial. En 20xx, un proyecto fue auditado por fuerzas externas y el monto de la liquidación fue de 22,813 millones de yuanes, con una reducción de 16,543,809 yuanes. El costo del proyecto se redujo y el grupo ahorró mucho dinero.

2. Principal experiencia laboral

1. La atención de los líderes del grupo es la clave para impulsar el trabajo de auditoría interna.

En 20xx, con la gran atención y apoyo de los líderes a cargo de la empresa del grupo, superamos dificultades como la falta de personal en el departamento de auditoría y trasladamos con éxito a expertos empresariales, como ministros de finanzas, de empresas secundarias. para apoyarnos. El ministro secundario de finanzas corporativas está familiarizado con los procesos de gestión y negocios, lo que brinda la comodidad necesaria para el progreso del trabajo de auditoría y promueve la finalización sin problemas del trabajo de auditoría anual.

2. Fortalecer el control de procesos y mejorar la calidad de la auditoría interna.

La calidad es la vida de la auditoría interna. El Departamento de Auditoría mejora integralmente la calidad del trabajo de auditoría interna desde aspectos como los sistemas, métodos y gestión de resultados.

En materia de estandarización de la gestión, el Departamento de Auditoría ha formulado y mejorado métodos de gestión y planes de implementación en aspectos como la gestión de auditorías, el control interno, la gestión de riesgos y los expedientes de auditoría. y estipula en detalle el sistema estándar para todo el proceso de formulación del plan de auditoría anual, diseño del programa, recopilación de evidencia, redacción de borradores de registros, control de calidad de informes y gestión de archivos. Y gradualmente formó un sistema de auditoría interna eficaz.

En términos de informatización, con la operación en línea de los sistemas ERP empresariales, la rica información y las poderosas funciones de búsqueda y análisis de información del sistema ERP son de gran ayuda para el trabajo de auditoría. Los auditores estudiaron cuidadosamente el funcionamiento del proceso ERP, profundizaron la aplicación del sistema de auditoría ERP y comenzaron a realizar trabajos de auditoría de proyectos en el entorno ERP.

3. Ampliar los proyectos de auditoría, fusionar los propósitos de la auditoría y centrarse en la rectificación e implementación de los problemas existentes en la auditoría.

En 20xx, debido a la escasez de auditores, combinamos la ejecución presupuestaria con la gestión de ingresos y gastos financieros y beneficios autoasegurados para la auditoría. Durante la auditoría del proceso de ejecución del presupuesto, verificar el cumplimiento de los ingresos y gastos financieros, la gestión de activos, la implementación del sistema de control interno y la operación del proceso de control interno, descubrir diversos problemas, comunicarse con cada unidad de manera oportuna, presentar sugerencias relevantes, y rectificación de guías.

Tres. Problemas existentes y planes futuros

1. Hay problemas

En la actualidad, el departamento de auditoría sólo cuenta con dos auditores financieros y un auditor de ingeniería, y está luchando por hacer frente a las necesidades de casi todos. 30 empresas sunzi en la auditoría de ingresos y gastos financieros, el presupuesto anual y la auditoría previa a la liquidación de muchos proyectos de infraestructura, es difícil para el cuerpo de auditoría invertir en auditorías de eficiencia, auditorías de responsabilidad económica y revisión del control interno, y su contribución. para perfeccionar la gestión del grupo es limitado.

El proceso de construcción de infraestructura de la empresa matriz del grupo no es perfecto, y existen fenómenos como comunicación insuficiente entre la unidad de infraestructura y la unidad de usuario, procesos imperfectos, construcción repetida, exceso de presupuesto y poco claro. asentamiento.

2. Planes de futuro

Persistir en el aprendizaje para mejorar el conocimiento profesional y el potencial de aplicación profesional. En vista de la situación de que los auditores y asistentes de auditoría destacados de la empresa del grupo han sido transferidos de finanzas, tienen conocimientos profesionales de auditoría relativamente débiles y falta de potencial profesional en habilidades de auditoría y comunicación de auditoría, los auditores participaron en una capacitación relevante organizada por el Departamento Interno de Shenzhen. Asociación de Auditoría y, al mismo tiempo, aprendieron de sus pares dentro de la asociación. Comunicarse, explorar cuidadosamente en la práctica y acumular experiencia. Persistir en el aprendizaje, mejorar el conocimiento profesional y el potencial profesional, y acumular fortalezas para el desarrollo de la labor auditora del grupo.

En 20xx, bajo el liderazgo y apoyo de la empresa del grupo, el trabajo de auditoría superó muchas dificultades y logró algunos resultados. Sin embargo, en la actualidad, el trabajo de auditoría interna todavía se limita a auditorías financieras y de ingeniería, y no hay mucha participación en las auditorías de gestión. Es necesario fortalecer la profundidad y amplitud de la supervisión de la auditoría interna. De acuerdo con las necesidades de desarrollo del trabajo de auditoría, debemos innovar continuamente la auditoría, mejorar los métodos de auditoría y enriquecer los métodos de auditoría para que el trabajo de auditoría pueda desempeñar el papel que le corresponde en el control interno, la supervisión y la gestión del grupo.

Resumen del trabajo del personal de auditoría Durante los últimos 31 años, bajo el cordial cuidado y orientación de los líderes de la empresa, he guiado a todos mis colegas del departamento de auditoría a seguir estrictamente el plan de auditoría formulado al principio. del año y centrarse de cerca en el “fortalecimiento de la verificación y auditoría” propuesto por la empresa y la supervisión para asegurar la implementación de diversos sistemas”, y llevar a cabo activamente el trabajo de auditoría interna dentro de la empresa. Gracias a los esfuerzos conjuntos de todos los camaradas, se han logrado ciertos logros, principalmente los siguientes:

Primero, una estricta disciplina y sistema de auditoría

El departamento de auditoría es un departamento recientemente establecido. Nuestros líderes tienen grandes esperanzas en nosotros y nuestros camaradas también prestan atención a nuestro desarrollo. Sé que es una gran responsabilidad. Para permitir que el trabajo de auditoría interna se lleve a cabo sin problemas en la gestión empresarial, el departamento de auditoría, en su primera reunión plenaria después de su creación, basándose en el plan de trabajo anual y las capacidades comerciales específicas del personal interno, con el fin de aclarar sus respectivas responsabilidades laborales y respetar la división del trabajo y la responsabilidad. Con base en el principio, se llevó a cabo la división interna del trabajo. Y planteó requisitos específicos desde cinco aspectos: disciplina laboral, estilo de trabajo, actitud laboral, imagen laboral y resultados laborales. Estas tareas básicas sentaron una base sólida para el buen desarrollo del trabajo durante todo el año.

2. Realizar activamente la supervisión y evaluación de la gestión financiera de las empresas con financiación extranjera.

_ Enterprise es una sucursal de una empresa extranjera que opera de forma independiente. Cada año se producen casi _ toneladas de diversos tipos de fertilizantes compuestos, incluidos los fertilizantes químicos vendidos por empresas generales, los ingresos por ventas en 2019 superaron los 100 millones de yuanes y los activos totales de la empresa alcanzaron más de _ diez mil yuanes. Sin embargo, por diversas razones, la empresa no ha establecido un sistema de gestión contable interno completo y estricto, lo que hace que la información contable sea poco realista y conlleva ciertos riesgos para la gestión financiera de la empresa.

De acuerdo a los requerimientos de los líderes de la empresa, al auditar su contabilidad, estandarizamos y verificamos la gestión financiera de la empresa en dos etapas. La primera etapa es ayudar a la empresa a formular sistemas internos de gestión financiera, establecer y mejorar los flujos de trabajo de gestión de almacenes, mejorar el sistema de libros contables, estandarizar los procedimientos contables y establecer un sistema de informes contables estricto y estandarizado con referencia a los sistemas corporativos relevantes. En la segunda etapa, se realizan controles de auditoría normales del sistema contable estandarizado.

A través de esta serie de trabajos se ha estandarizado el sistema contable de la empresa, y también se ha formado al personal contable y se ha mejorado su sentido de responsabilidad, lo que ha desempeñado un muy buen papel.

En tercer lugar, se requieren normas estrictas de reembolso de gastos y una revisión estricta de los gastos.

Este año es el primero que se introduce una nueva normativa sobre reembolso de gastos para nuestra empresa. Los antiguos procedimientos y normas de reembolso tienen un gran impacto en el trabajo de auditoría, lo que se refleja de manera destacada en la comprensión de la gente. La auditoría está a la vanguardia de la aplicación de diversas normas y reglamentos, y es responsabilidad del auditor bloquear los gastos que no cumplan con los requisitos.

Paulamente hemos pasado de una simple auditoría de gastos comerciales al principio a auditorías de gastos de logística, auditorías de salarios de talleres de producción, auditorías de costos de carga y descarga, auditorías de costos de reparación de talleres, etc., incluyendo básicamente todos los gastos. Para garantizar la calidad de este trabajo, utilizamos todo el tiempo disponible para organizar y estudiar las nuevas normas promulgadas por la empresa. Para mejorar sus habilidades lo antes posible, los nuevos camaradas tomaron la iniciativa de pedir consejo a los antiguos camaradas y tomaron notas sobre los puntos clave de manera oportuna, lo que sentó una buena base para este trabajo. Durante el año pasado, aunque nuestro volumen de gastos de auditoría continuó aumentando, básicamente no hubo auditorías problemáticas y hemos cooperado eficazmente con la gestión financiera de la empresa.

4. Aprovechar todas las oportunidades disponibles para proporcionar información de supervisión del mercado a los líderes.

Según lo dispuesto por los responsables de la empresa, este año visité varios mercados de _ y la provincia. Se verificaron los problemas informados por el mercado y, junto con la verificación, se realizó una investigación de mercado, que también es un contenido básico del plan de trabajo 2019 del departamento de auditoría. Trabajamos las 24 horas del día durante el proceso de verificación. Para aclarar el problema y realizar una investigación de mercado con precisión, nos comunicamos activamente con clientes de varios lugares y recopilamos información de mercado de múltiples partes, que acumularon una gran cantidad de información de primera mano para la redacción de nuestros informes posteriores. Después de dos visitas al mercado, se elaboró ​​un informe de casi 10.000 palabras, identificando los problemas y presentando sugerencias correctas, que fue afirmado por los líderes empresariales y elogiado por los clientes y el personal de la empresa.

La liquidación del proyecto de construcción del parque industrial verbo (abreviatura de verbo) está a punto de finalizar.

De acuerdo con el plan de trabajo y con la aprobación de los líderes de la empresa, organizamos y llevamos a cabo la revisión de cotizaciones de la unidad constructiva del proyecto de construcción del parque industrial y la fijación de precios de los equipos del parque. El plazo de construcción de los proyectos de parques es largo, hay muchos proyectos, grandes inversiones, muchas unidades constructivas y materiales dispersos. Superamos estas dificultades una por una mediante un arduo trabajo y, al cabo de 10 años, el trabajo prácticamente había terminado. La buena ejecución de este trabajo no sólo ha mantenido bien la imagen exterior de las grandes empresas de mi país, sino que también ha logrado considerables beneficios económicos para las empresas.