¿Una institución tiene que solicitar un certificado de calificación de profesional de fondos?

La institución debe solicitar el certificado de calificación de practicante de fondos. Los candidatos que aprueben el examen de calificación de profesionales de fondos pueden solicitar el registro de calificación de profesionales de fondos a través de su unidad dentro de los cuatro años. Las personas no tienen derecho a presentar una solicitud.

Período de validez de los resultados del examen de profesional de fondos

Después de aprobar el examen organizado por la Asociación de Gestión de Activos de China, puede solicitar a la Asociación de Gestión de Activos de China el registro de calificación de profesional de fondos a través de su institución. dentro de cuatro años. Si no ha solicitado el registro de calificación de profesional del fondo a través de una institución durante más de cuatro años, deberá recuperar las horas de capacitación de seguimiento especificadas en los últimos dos años o volver a tomar el examen de calificación de profesional antes de registrarse.

Las personas que soliciten calificaciones de registro (en adelante, solicitantes) deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Tener buena conducta y buena ética profesional;

(2) Pasar la revisión de calificación;

(3) Haber sido empleado de una institución pública;

(4) No haber sido sentenciado por un delito en los últimos tres años;

( 5) No existe ninguna situación especificada en el artículo 15 de la Ley de Fondos de Inversión en Valores;

(6) No ha sido revocada por la Comisión Reguladora de Valores de China o la Asociación en el últimos cinco años;

(7) Las autoridades reguladoras financieras o las organizaciones autorreguladoras de la industria no han tomado medidas de prohibición de entrada, o el período de aplicación ha expirado;

(8) Otras condiciones estipuladas por las leyes y reglamentos, la Comisión Reguladora de Valores de China y la asociación.

Los solicitantes de algunas materias del examen de calificación de exención deben cumplir con las regulaciones pertinentes del estado, las autoridades reguladoras financieras y las organizaciones autorreguladoras de la industria, tener las habilidades profesionales necesarias para participar en actividades comerciales de fondos y dominar los conocimientos profesionales relacionados con las actividades empresariales de fondos.

La solicitud de calificaciones de registro del personal extranjero se manejará de acuerdo con las políticas y acuerdos nacionales pertinentes.

Si el solicitante no cumple las condiciones estipuladas en el párrafo 1(2) de este artículo, pero cumple otras condiciones, ha superado la formación especial organizada por la asociación y se considera calificado, será elegible dentro de los dos años siguientes a la fecha de obtención de la calificación, se considera que reúne temporalmente las condiciones para el registro de la calificación profesional.

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