Aviso sobre asuntos relacionados con la educación de inversionistas y gestión de idoneidad en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica
Unidades miembros:
Estandarizar la educación de los inversores y la gestión de idoneidad de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica de la Bolsa de Valores de Shanghai (en adelante denominada Bolsa), para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, de conformidad con el "Reglamento Especial sobre Negociación de Acciones en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica de la Bolsa de Valores de Shanghai" (en adelante, el "Reglamento Especial de Negociación" ) y las "Medidas para la gestión de la idoneidad de los inversores de la Bolsa de Valores de Shanghai", las inversiones en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica son ahora las siguientes:
1 Los miembros deben seguir estrictamente las disposiciones pertinentes del "Reglamento de transacciones especiales", formular sistemas de trabajo relevantes para la gestión de la idoneidad de los inversores en acciones en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica y proporcionar orientación a los inversores para llevar a cabo una gestión de la idoneidad. Los inversores que participen en transacciones de acciones de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica (incluidas la emisión y suscripción) deberán cumplir con los requisitos de gestión de idoneidad estipulados por la Bolsa. Los miembros no aceptarán inversores que no cumplan los requisitos de idoneidad para participar en acciones de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica. actas.
2. Los miembros abren permisos de negociación de acciones de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica para inversores individuales. Los inversores individuales deben cumplir las siguientes condiciones:
(1) Cuentas de valores correspondientes a los 20 días de negociación anteriores a la solicitud. para obtener permiso, los activos diarios promedio de la cuenta de capital no deberán ser inferiores a 500 000 RMB (excluidos los fondos y valores invertidos por los inversores a través del comercio de margen);
(2) Participar en transacciones de valores durante más de 24 meses. .
(3) Otras condiciones que estipule la Bolsa.
Los inversionistas institucionales que participen en transacciones bursátiles en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica deberán observar las disposiciones de las leyes, reglamentos y reglas de negocio de la Bolsa.
La bolsa podrá ajustar las condiciones anteriores según las condiciones del mercado.
Tres. Antes de que los miembros permitan a los inversores individuales negociar acciones en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica, deben comprobar si los inversores individuales cumplen las condiciones de idoneidad para inversores. Los estándares de identificación específicos son los siguientes:
(1) Identificación de activos en cuentas de valores y cuentas de capital:
1. La cuenta de valores que se puede utilizar para calcular los activos de un individuo. Los inversores deben ser la sociedad de responsabilidad limitada de China Securities Registration and Clearing Company (en adelante, China Securities Depository and Clearing Co., Ltd.) y las cuentas de inversores individuales abiertas por los miembros. Las cuentas abiertas por ChinaClear incluyen cuentas de acciones A, cuentas de acciones B, cuentas de fondos cerrados, cuentas de fondos abiertos, cuentas de contratos de derivados y otras cuentas de valores establecidas por ChinaClear en función de las necesidades comerciales.
Cuentas de capital que se pueden utilizar para calcular los activos de inversores individuales, incluidas cuentas de capital de liquidación de transacciones de clientes y cuentas de margen de opciones sobre acciones.
2. En la cuenta de valores abierta por China Clearing, los activos que pueden incluirse en los activos de los inversores individuales incluyen: acciones (incluidas acciones A, acciones B, acciones preferentes y acciones de Hong Kong compradas a través de Southbound). Connect y Acciones que cotizan en la Bolsa Nacional de Valores y Cotizaciones), acciones de fondos emitidos públicamente, bonos, valores respaldados por activos, acciones de planes de gestión de activos, contratos de opciones sobre acciones (los contratos de derechos aumentan según el precio de liquidación y los contratos de posiciones de obligación disminuyen según el el precio de liquidación), y otros valores activos reconocidos por la Bolsa.
3. En las cuentas abiertas por los socios, los activos que pueden incluirse en el patrimonio de los inversores individuales incluyen: acciones de fondos públicos, acciones de fondos privados, productos financieros bancarios, activos de metales preciosos, etc.
4. En la cuenta de capital, los activos que pueden incluirse en los activos de los inversores individuales incluyen: fondos de liquidación de transacciones en la cuenta del fondo de liquidación de transacciones del cliente, fondos de liquidación de transacciones en la cuenta de margen de opciones sobre acciones (incluidos). (las posiciones de obligación correspondientes) margen), y otros activos financieros reconocidos por la Bolsa.
5. Al calcular los activos relacionados con diversos negocios financieros de inversores individuales, deben calcularse sobre la base de los activos netos, excluidos los valores y los fondos invertidos.
Los inversores deberán cumplir con los requisitos del sistema de nombre real para cuentas de valores y no prestarán sus propias cuentas de valores ni tomarán prestadas las cuentas de valores de otros.
(2) Evaluación de la experiencia en el comercio de valores:
Los inversores individuales que participan en transacciones de acciones A, acciones B y acciones que cotizan en la Bolsa y Cotizaciones Nacionales de Valores pueden contarse como sus participación en valores Tiempo de transacción. La experiencia de transacción relevante comienza desde la primera transacción de cualquier cuenta de valores bajo la cuenta de código único del inversionista individual en la Bolsa, la Bolsa de Valores de Shenzhen y la Bolsa y Cotizaciones de Valores Nacionales. La fecha de la primera transacción se puede consultar a través de la liquidación del miembro en China.
La bolsa podrá ajustar los estándares anteriores según las condiciones del mercado.
4. Los miembros deben realizar una evaluación integral de los activos, la experiencia de inversión, la tolerancia al riesgo y la integridad de los inversionistas individuales, e informar a los inversionistas individuales sobre los resultados de la evaluación y las opiniones coincidentes apropiadas.
Los miembros deberán registrar y conservar la información y los resultados de la evaluación anterior.
5. Los miembros deben formular una declaración de divulgación de riesgos para la negociación de acciones en la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología de acuerdo con las disposiciones necesarias de la declaración de divulgación de riesgos de la negociación de acciones en la bolsa de valores de la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología. Los inversores deben prestar atención a los riesgos de inversión.
Antes de que los miembros permitan a los inversores negociar acciones en la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología, deben exigir a los inversores que firmen el "Formulario de divulgación de riesgos para la negociación de acciones en la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología".
6. Los miembros deben formular el sistema de educación de inversores de la empresa para la Junta de Innovación de Ciencia y Tecnología, coordinar y organizar sucursales, departamentos de negocios de valores y otras sucursales para llevar a cabo la educación de inversores y llevar a cabo educación de inversores basada en los diferentes. Características y necesidades de los inversores. Adoptar disposiciones específicas sobre la forma y el contenido de la educación de los inversores para la Junta de Innovación Científica y Tecnológica.
Los miembros deberán enviar o impulsar oportunamente información relacionada con la educación para inversores de la junta de innovación en ciencia y tecnología proporcionada por la Bolsa de acuerdo con los requisitos de la Bolsa.
7. Los miembros deben utilizar el sitio web oficial de la empresa, la aplicación móvil, la cuenta oficial de WeChat y otras plataformas de Internet, bases educativas para inversores de entidades e Internet, foros de inversores y tableros de anuncios de locales comerciales, clientes del sistema comercial y servicios al cliente. El centro ofrece a los inversores una introducción completa y objetiva a las leyes, regulaciones, reglas comerciales y los principales riesgos de transacciones involucrados en las bolsas de valores en la Junta de Innovación Científica y Tecnológica, y les recuerda que presten atención a la información divulgada por las empresas que cotizan en la Junta de Ciencia y Tecnología. Junta de Innovación Tecnológica. Diferencias en los sistemas comerciales, como los acuerdos del sistema de exclusión de la lista y los límites de precios.
8. Los miembros deben contar con instructores de capacitación empresarial de la junta de innovación en ciencia y tecnología en la sede. Luego de participar en la capacitación organizada por el instituto, los instructores de capacitación asumen la responsabilidad de capacitar a los empleados internos de la empresa y brindar capacitación empresarial a los empleados de la sede y sucursales de la empresa.
9. Los miembros deben revelar los canales de quejas y los procedimientos de manejo a los inversionistas a través del sitio web oficial de la compañía, la aplicación móvil, el foro de inversionistas del lugar de negocios, el tablero de anuncios y otros canales, manejar adecuadamente las disputas y guiar a los inversionistas para salvaguardar sus intereses. derechos e intereses de conformidad con la ley.
Los miembros deben registrar completamente el proceso de aceptación, investigación y manejo de quejas de inversionistas, y formar archivos en papel o electrónicos. Los miembros deben establecer un mecanismo de seguimiento continuo para informar y dar seguimiento a quejas importantes o disputas sobre transacciones.
X. La Bolsa podrá supervisar e inspeccionar la implementación por parte de los miembros de las disposiciones pertinentes sobre educación de inversionistas y gestión de idoneidad de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica a través de métodos internos y externos, y los miembros cooperarán activamente. .
XI. Para los miembros que violen las disposiciones pertinentes sobre educación de inversores y gestión de idoneidad de la Junta de Innovación Científica y Tecnológica, la Bolsa puede tomar las medidas o disciplinas regulatorias correspondientes de acuerdo con las "Reglas de gestión de membresía de la Bolsa de Valores de Shanghai" y las "Idoneidad de los inversores de la Bolsa de Valores de Shanghai". Medidas de Gestión" Sanción.
Aviso por la presente.
Bolsa de Valores de Shanghai
Dos_19 de marzo de 1919