¿La teoría de la asimetría de la información y su aplicación en la gestión de proyectos?
El Premio Nobel de Ciencias Económicas de 2001 fue otorgado a tres economistas estadounidenses, George Akerlof, Michael Spence y Joseph Stiglitz, en reconocimiento a su "Importante contribución al campo del" Análisis de mercados llenos de información asimétrica ". . Han aplicado ampliamente la teoría de la asimetría de la información en diversos campos, lo que ha sido verificado por la práctica y ha hecho contribuciones fundamentales a la economía de la información moderna.
1 Contenido básico de la teoría de la asimetría de la información
La llamada asimetría de la información significa que el conocimiento o la distribución de probabilidad de algunos eventos no está distribuido simétricamente entre las personas económicas correspondientes. La teoría de la asimetría de la información es un contenido central de la investigación en economía de la microinformación. Se utiliza para explicar el impacto de la distribución asimétrica de información relevante en el comportamiento comercial del mercado y la eficiencia operativa del mercado resultante en mercados de información incompleta. En el estudio de juegos de información asimétrica, la parte con ventaja de información en el juego suele denominarse agente, mientras que la parte con desventaja de información se denomina principal. Todos los modelos de asimetría de información pueden llevarse a cabo bajo el marco principal-agente. Un supuesto básico de la economía tradicional es que el "hombre económico" tiene información perfecta. De hecho, la gente sabe desde hace mucho tiempo que en la vida real las entidades del mercado no pueden tener información completa del mercado. En condiciones de asimetría de información, los agentes pueden confiar en sus propias ventajas de información para elegir comportamientos que son perjudiciales para el principal para su propio beneficio, lo que conduce a dos cuestiones centrales en la teoría de la asimetría de información: la selección adversa y el riesgo moral.
La selección adversa es un modelo de juego que estudia la asimetría de la información de antemano. Significa que la parte con más información utiliza la ignorancia de la otra parte para ocultar información relevante y obtener beneficios adicionales, lo que objetivamente conduce a una asignación de mercado irrazonable. comportamiento. .
El riesgo moral es un modelo de juego que estudia la asimetría de la información después del hecho. Se refiere al comportamiento de una parte con ventaja informativa que oculta deliberadamente información relevante para su propio beneficio, causando daño a la otra parte. La existencia de riesgo moral aumenta los riesgos y los costos de transacción.
La distribución asimétrica de la información se aplica a cualquier entidad de mercado. Es precisamente debido a la distribución asimétrica de la información que las personas se dedican a la recopilación, el servicio, la producción y el consumo de información diversa. El propósito de todas las actividades de información es reducir la asimetría de la información y permitir que todas las partes dominen la mayor cantidad de información posible. La asimetría de la información conducirá inevitablemente a que los propietarios de la información perjudiquen sus propios intereses en aras de sus propios intereses superiores. Para reducir o evitar este comportamiento o reducir los costos de búsqueda de información y mejorar la eficiencia de la asignación de recursos sociales, los economistas han propuesto muchas teorías y modelos.
2 Descripción general de la teoría de la asimetría de la información
La teoría económica tradicional suele suponer que ambas partes de las transacciones de mercado tienen información completa. Sin embargo, en las actividades económicas reales, los agentes económicos no sólo no tienen información completa en la mayoría de los casos, sino que también tienen una capacidad limitada para descubrir información, lo que hace que su comportamiento de toma de decisiones enfrente muchas incertidumbres, lo cual es diferente de la información completa en las actividades económicas tradicionales. teoría. La teoría de la asimetría de la información promueve el nuevo desarrollo de la teoría económica moderna sobre la base de llenar las lagunas de la teoría económica tradicional.
2.1 La teoría de la asimetría de la información es un gran avance en la economía tradicional.
Debido a la existencia de asimetría de información, la parte con ventaja de información a menudo tendrá un "comportamiento poco ético" y la parte con desventaja de información se enfrentará a una "selección adversa" en las transacciones. Las consecuencias directas de estos dos tipos de problemas son distorsionar el papel de los mecanismos del mercado, engañar la información del mercado y causar fallas en el mercado. Por lo tanto, es necesario diseñar soluciones óptimas para los sistemas de mercado para evitar los "fallos del mercado" causados por la asimetría de la información. Esta teoría no sólo amplía la perspectiva teórica para comprender el funcionamiento de la economía de mercado, sino que también proporciona ideas inspiradoras para el diseño institucional y las opciones de políticas para los países en desarrollo con economías en transición.
2.2 La teoría de la asimetría de la información impulsó el nacimiento de la economía del comportamiento.
Debido a que el comportamiento económico de las personas es en gran medida un reflejo de las actividades psicológicas de las personas, la asimetría de información entre las dos partes en la transacción es causada por el "blindaje" de las actividades psicológicas de las personas. Por tanto, al estudiar la asimetría de la información, es necesario estudiar las motivaciones psicológicas y conductuales que provocan esta asimetría de la información, así como los beneficios económicos resultantes. En otras palabras, la economía debe comenzar a virar hacia una combinación de economía, ciencia del comportamiento y ciencia psicológica. Por lo tanto, se puede decir que el surgimiento de la teoría de la asimetría de la información en realidad marca el cambio de la economía de un conjunto de modelos teóricos de "castillos en el aire" basados en muchos supuestos estrictos que están fuera de contacto con la realidad, a una explicación teórica. Basado en la vida económica real, por lo que tiene un significado revolucionario, en cierto sentido promovió el nacimiento de la economía del comportamiento.
2.3 La teoría de la asimetría de la información promueve el desarrollo de la teoría de juegos.
El problema de la asimetría de información entre las dos partes es causado por el "blindaje" de las actividades psicológicas de las personas. Por lo tanto, ambas partes de la transacción en realidad están participando en un juego psicológico para sus propios intereses económicos, y esta competencia en sí se basa en la asimetría de información. Por tanto, el estudio de la asimetría de la información juega un papel importante en la promoción del desarrollo de la teoría de juegos hasta cierto punto.
2.4 La teoría de la asimetría de la información impulsa a las personas a recomprender la información.
La teoría económica tradicional cree que los ingresos son el resultado del trabajo o la producción, pero la gente rara vez piensa que reducir la asimetría de la información hasta cierto punto signifique un beneficio. Debido a la existencia de asimetría de información, las personas se enfrentan a muchas incertidumbres a la hora de tomar decisiones, y reducir esta incertidumbre debe pagar costes económicos. Por tanto, esta reducción de costes económicos supone un aumento de los ingresos, lo que es otra fuerte evidencia de que la información es riqueza. Además, la existencia de asimetría de información ilustra la importancia de la transmisión de información. Debido a que hay información incompleta y asimetría de información en las transacciones, las personas necesitan comunicarse, hablar y transferirse información entre sí para que ambas partes puedan lograr transacciones exitosas. que los mecanismos de libre mercado puedan funcionar eficazmente para evitar fallos del mercado.
3. Gestión de proyectos de ingeniería basada en la teoría de la asimetría de la información
La información juega un papel cada vez más importante en la economía. La distribución asimétrica de la información existe para cualquier entidad de mercado. Es precisamente debido a la distribución asimétrica de la información que los humanos participan en diversas actividades de recopilación, intercambio, servicios de información, producción y consumo de información. El propósito de todas las actividades de información es reducir la asimetría de la información y permitir que todas las partes dominen la mayor cantidad de información posible.
La distribución asimétrica de la información y la teoría de la asimetría de la información están afectando profundamente todos los aspectos de la economía de mercado y cambiando muchos conceptos importantes del mercado. La teoría de la asimetría de la información también tiene una gran influencia en la gestión de proyectos.
3.1 Modelo de Información en la Gestión de Proyectos
En la gestión de proyectos también existe el problema de la asimetría de la información. En lo que respecta a un proyecto, desde el inicio de su planificación hasta su finalización, los actores principales del proyecto, es decir, la organización del proyecto, involucran a los propietarios, contratistas, unidades de supervisión, agencias de consultoría intermediarias y autoridades administrativas gubernamentales. departamentos. El propietario, también conocido como unidad de construcción, desarrollador o Parte A, es el comprador de los productos del proyecto; el contratista, incluida la unidad de estudio y diseño y la unidad de construcción, también conocida como Parte B, es el vendedor de los productos del proyecto; la unidad de supervisión y la agencia consultora intermediaria están sujetas al propietario o a otros agentes económicos encomendados para supervisar y gestionar todo el proceso del proyecto o proporcionar servicios de consultoría a los departamentos administrativos gubernamentales para gestionar y supervisar el proyecto de conformidad con las leyes y reglamentos, incluidos los no autorizados; sólo las autoridades de construcción, sino también la protección del medio ambiente, la administración municipal, la protección contra incendios, la salud, la planificación y otros departamentos pertinentes.
De acuerdo con la relación entre la teoría moderna de la gestión de proyectos y los actores involucrados en el proyecto, podemos construir un modelo de información de gestión de proyectos como se muestra en la Figura 1.
Figura 1 Modelo de Información de Gestión de Proyectos
3.2 Análisis de la Asimetría de Información en la Gestión de Proyectos
La asimetría de información en la gestión de proyectos puede existir en dos comportamientos entre actores, y también puede existir entre múltiples actores al mismo tiempo.
Este artículo estudia principalmente el problema de asimetría de información entre el propietario y el contratista. 3.2.1 La etapa de licitación por asimetría de información es un proceso de confrontación mutua y selección bidireccional entre el propietario y el contratista.
Por un lado, el propietario debe considerar exhaustivamente las calificaciones, el desempeño, la cotización y otros factores del postor para seleccionar al contratista. Por otro lado, el contratista también tiene el problema de seleccionar al propietario, con la esperanza de elegir un propietario con gran reputación; Fuerte solidez financiera y trámites completos. En este proceso de selección mutua, la información que poseen ambas partes es asimétrica, manifestada principalmente en lo siguiente: el propietario sabe más sobre sus propias necesidades de construcción, pero menos sobre la información del postor, como la capacidad y calidad, la tecnología y el equipo del contratista. , gestión, servicios, etc., de modo que el propietario sea la parte en desventaja en materia de información y el contratista sea la parte en ventaja en información, mientras que el contratista sabe más sobre sus propias capacidades y tiene información detallada sobre las intenciones de construcción, las capacidades de pago financiero y la ingeniería del propietario; procedimientos y otra información Sepa menos. A su vez, el contratista se convierte en parte desfavorecida de la información y el propietario se convierte en parte favorecida de la información. En este campo de asimetría de información, para dominar la información de la otra parte, ambas partes pagarán un precio para buscar y analizar información, negociar, tomar contramedidas y alcanzar un equilibrio y llegar a un acuerdo en las contramedidas continuas. Por un lado, para que los propietarios conozcan su tecnología, capacidades de calidad y credibilidad, los contratistas deben transmitir sus capacidades y credibilidad a los propietarios a través de publicidad, certificación de calidad, etc. Por otro lado, para seleccionar un contratista, el propietario también necesita investigar, comprender y evaluar al contratista.
3.2.2 Asimetría de información en la etapa de ejecución Cuando el propietario selecciona un contratista y firma un contrato, también existe asimetría de información durante la ejecución del contrato. Los contratistas conocen mejor que los propietarios sus propios comportamientos de construcción, como la calidad de los usuarios, la calidad de los materiales, los métodos y tecnologías de construcción. Es imposible para el propietario comprender plenamente si el contratista está realizando la construcción en estricta conformidad con el contrato y si existe algún comportamiento de toma de atajos y comportamiento "perezoso". De esta manera, el propietario es la parte con desventaja de información y el contratista se convierte en la parte con ventaja de información. Al mismo tiempo, el contratista no comprendió la solvencia crediticia y la capacidad financiera del propietario y deliberadamente incumplió el pago del proyecto debido al riesgo moral del propietario. En este momento, las decisiones desfavorables del contratista para el propietario le traerán pérdidas. Por lo tanto, en este proceso de transacción mutuamente confrontativo, debido a la asimetría de la información, ambas partes no están seguras, ninguna puede controlar completamente el resultado final del comportamiento de elección y existen riesgos que pueden resultar de elecciones desfavorables. La razón fundamental es la reputación empresarial, lo que significa que existe riesgo moral.
3.3 Métodos para resolver la asimetría de la información en la gestión de proyectos
El impacto negativo de la selección adversa y el riesgo moral causado por la asimetría de la información en el comportamiento del mercado, y la ineficiencia del mercado resultante, son si existen objetivamente. , es necesario adoptar determinadas medidas de control para garantizar el funcionamiento eficaz del mercado.
3.3.1 Fortalecer la construcción de redes de información para obtener información puede reducir la incertidumbre del mercado y es un medio importante para superar la información incompleta y asimétrica. Para reducir el impacto negativo de la selección adversa y el riesgo moral en el mercado, se puede obtener una gran cantidad de señales de mercado para equilibrar la asimetría de información entre las partes de la transacción. Para obtener información de alta calidad, también debemos fortalecer la infraestructura de información y establecer un entorno de datos integral para compartir datos. En el proceso de gestión de proyectos, se utilizan estándares de datos para establecer un entorno de datos integrado para evitar la formación de "islas de información" y realizar la digitalización, automatización, creación de redes e integración de la información de gestión de proyectos. A través de la construcción de tecnologías de la información se reduce al mínimo la asimetría de información en el proceso de gestión de proyectos, asegurando así la correcta toma de decisiones de cada actor.
3.3.2 Contratos razonablemente diseñados Según la teoría principal-agente, la relación entre el propietario y el contratista es esencialmente una relación contractual, y el comportamiento de transacción de ambas partes es esencialmente el acto de celebrar un contrato. contrato. Para garantizar el equilibrio de intereses entre ambas partes antes y después de la transacción, diseñar un contrato razonable es un medio importante para evitar la selección adversa y el riesgo moral causado por la asimetría de la información. Su núcleo es establecer un mecanismo de información que motive la coherencia para que los objetivos del principal y del agente sean consistentes. Para evitar que el contratista perjudique sus propios intereses debido a la asimetría de información en su comportamiento no observable, el propietario debe diseñar un contrato que pueda lograr el propósito del propietario y que el contratista esté dispuesto a aceptar. Diseñe un contrato de incentivo que satisfaga las dos restricciones siguientes. La primera restricción es la restricción de racionalidad personal, también llamada restricción de participación, lo que significa que el contratista debe participar activamente. La segunda restricción es la del acuerdo de incentivos, lo que significa que el contratista debe estar motivado para trabajar duro en su propio interés de acuerdo con los deseos del propietario.
3.3.3 Fortalecer la orientación política del gobierno Con la mejora de los mercados modernos, el papel de macrocontrol del gobierno se fortalece cada vez más. Desde la perspectiva del análisis de la información, el gobierno como entidad está incluido en el mercado de la construcción, lo que refleja el papel del gobierno en la regulación del comportamiento de transacciones de propietarios y contratistas a través de información relevante. El macrocontrol gubernamental del mercado de la construcción es una forma eficaz de guiar el desarrollo normal de la gestión de proyectos y resolver la selección adversa y el comportamiento poco ético, especialmente en el proceso de desarrollo de una economía de mercado en nuestro país y el establecimiento de un mecanismo ordenado de competencia en el mercado. Para ello, debemos implementar políticas nacionales pertinentes y establecer y mejorar leyes, reglamentos y sistemas para la gestión de diversos mercados de la construcción. Las categorías son completas y se apoyan mutuamente para evitar superposiciones, omisiones y conflictos. Al mismo tiempo, los departamentos gubernamentales también deben aprovechar plenamente las leyes y reglamentos y utilizar los medios para cultivar y desarrollar el sistema de mercado de la construcción de mi país y garantizar que todas las actividades de los proyectos de construcción, desde la planificación preliminar, el estudio y el diseño, la contratación del proyecto, la construcción hasta su finalización se incluyen en la vía jurídica.
3.3.4 Fortalecer la construcción de integridad La integridad se refiere a la confiabilidad, responsabilidad social y confiabilidad de una persona o una unidad. En el entorno económico de mercado de una sociedad de economía mercantil, la situación crediticia comercial de las empresas y los individuos, así como el grado de confianza y reconocimiento de toda la relación crediticia social y económica, son una medida del entorno económico y las condiciones operativas de una sociedad. país, región u organización económica, así como el grado de civilización social indicadores importantes. Por lo tanto, es necesario estandarizar y rectificar el orden del mercado de la construcción y formar gradualmente una buena tendencia de integridad en el mercado de la construcción. Los propietarios y contratistas deben establecer un sentido de integridad, regular su propio comportamiento, fortalecer la comunicación mutua y esforzarse por resolver la asimetría de información. Sólo fortaleciendo la construcción de integridad podremos establecer una relación económica de confianza mutua y reconocimiento mutuo entre propietarios y contratistas, y reducir la probabilidad de selección adversa y riesgo moral.
3.3.5 Cultivar intermediarios justos y estandarizados Para reducir la asimetría de información, un tercero, concretamente el supervisor, puede supervisar y gestionar el proyecto de construcción. Los supervisores tienen ventajas profesionales. Toman su propia reputación como garantía y los servicios de información como sus principales actividades. Este es un factor importante para establecer y mejorar el mecanismo de autodisciplina de la industria. Para ello, es necesario cultivar una industria intermediaria justa y estandarizada y establecer un mecanismo que pueda hacer que la información sea simétrica. Las asociaciones industriales deben establecer "reglas del juego", realizar una serie de acuerdos claros y operativos sobre la divulgación de información, aumentar la transparencia de la información y hacer de la industria intermediaria un centro para el flujo de información y una plataforma para la "justicia, la equidad y la integridad".
3.3.6 Establecer un mecanismo de alerta temprana de riesgos del proyecto. Un punto importante en el control de los riesgos del proyecto es establecer un mecanismo de alerta temprana de riesgos del proyecto y fortalecer la alerta temprana de riesgos de "asimetría de información". La alerta temprana de riesgos del proyecto analiza y predice principalmente la posibilidad de que varios factores de riesgo afecten al proyecto durante la operación del proyecto. El mecanismo de alerta temprana de riesgos del proyecto consiste en diseñar el sistema de indicadores correspondiente y los parámetros objetivo empíricos basados en los factores de riesgo del proyecto, y comparar el objetivo; valores con los valores observados. Pre-control para determinar el nivel de riesgo del proyecto. El establecimiento de un mecanismo de alerta temprana de riesgos del proyecto conduce al descubrimiento rápido de factores de riesgo clave, y estos factores clave se utilizan como puntos de alerta temprana de riesgos en el sistema de gestión de riesgos para proporcionar una alerta temprana oportuna, logrando así el propósito del control previo y gestión.
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