Informe de autoexamen de control interno empresarial
El tiempo vuela y el duro trabajo ha llegado a su fin. Mirando retrospectivamente los logros y los problemas existentes durante este período, es hora de tomarse el tiempo para escribir un informe de autoexamen. ¿Pero sabes escribir bien? El siguiente es un ejemplo de informes de autoexamen de control interno corporativo que he recopilado únicamente como referencia y espero que le resulte útil.
El Informe de demostración 1 del autoexamen de control interno empresarial de 2020 se basa en el espíritu del nuevo documento No. 20x78 de Sefa, combinado con las características propias de la empresa y, en comparación con el manual de gestión de control interno, el auto -El informe de inspección ahora es el siguiente:
Primero, establecer un grupo líder de autoevaluación del control interno.
Líder de equipo: (Presidente)
(Director general)
Líder de equipo adjunto: (Director general adjunto)
(Director financiero Oficial Oficial)
Miembros:
2. Tiempo de introspección
20xx 65438 25 de febrero.
3. Situación básica del autoexamen
Nuestra empresa concede gran importancia al trabajo de control interno, organiza un grupo de trabajo de control interno para realizar el trabajo de autoexamen, emite un control interno. aviso de autoinspección y entrevista al personal de control interno relevante. Realizar autoexámenes clave a través de puestos, informar materiales de autoinspección de control interno, etc.
* * * Se han revisado tres sistemas y procesos relevantes, que incluyen: "Huocheng Keli Coal Logistics and Distribution Co., Ltd. Safety Production Management System", "Huocheng Keli Coal Logistics and Distribution Co., Ltd". Plan de Emergencias de Seguridad en la Producción y Seguridad Contra Incendios” y “Proceso de Aprobación de Fondos de Empresa”. Se han agregado dos procesos, entre ellos: el proceso de gestión del uso y mantenimiento de vehículos dentro de la empresa y el proceso de aceptación interna de proyectos de la empresa;
Cuarto, el contenido del autoexamen
1. Actividad empresarial del fondo: según el documento de trabajo de evaluación de control interno, presupuesto y aprobación del fondo, recepción y pago del fondo, cuenta bancaria y Gestión de sellos. Se examinaron uno por uno siete elementos que incluyen gestión de efectivo de inventario, gestión de facturas, gestión de gastos y gestión de financiación.
La puntuación del autoexamen empresarial de actividad de capital fue de 96 puntos.
2. Gestión de activos-gestión de activos corrientes: Dado que la empresa se encuentra en período de construcción y no dispone de materias primas ni productos terminados, este ítem no se marca.
Gestión de activos: la puntuación del autoexamen de la gestión de activos actual es 100.
3. Gestión de activos - Gestión de activos fijos: lleva a cabo siete elementos que incluyen el plan de adquisición de activos fijos, compra y contabilidad de activos fijos, gestión diaria de activos fijos, depreciación de activos fijos, inventario, provisiones por deterioro y desguace. Comprobado uno por uno.
Puntuación del autoexamen de gestión de activos-gestión de activos fijos: 97 puntos.
4. Informes financieros: Revisar uno por uno las instituciones financieras y el personal, el plan de preparación de estados financieros, los métodos contables de eventos importantes, la preparación y revisión de estados financieros individuales, análisis financiero, trabajo financiero. evaluación y gestión de expedientes financieros. La preparación de estados consolidados, los anuncios regulares, los anuncios temporales y las transacciones relacionadas solo están disponibles en la sede, así que déjelos en blanco.
La puntuación del autoexamen del informe financiero es 97.
5. Presupuesto integral: Verifique la organización del presupuesto, la preparación de los objetivos del presupuesto, el ajuste del presupuesto, el seguimiento de la ejecución del presupuesto, el análisis y procesamiento de las variaciones del presupuesto y la evaluación del presupuesto artículo por artículo.
La puntuación del autoexamen presupuestario integral es de 95 puntos.
6. Negocio de garantía: La empresa no tiene negocio de garantía.
La puntuación del autoexamen empresarial de garantía es 100.
7. Proyecto: dado que el proyecto de línea ferroviaria exclusiva de la empresa aún no ha sido aceptado en su totalidad, no se puede calificar en general.
8. Gestión del contrato: El contrato es firmado y archivado por la persona jurídica de la empresa o mandante autorizado, y se establece un sistema de gestión del expediente del contrato.
9. Negocio de adquisiciones: la empresa es el agente del proyecto y la empresa no compra materiales por separado.
10. Negocio de ventas: La empresa no opera.
11. Subcontratación: No subcontratación.
12. Investigación y desarrollo: Ninguna en la actualidad.
13. Transmisión interna de información y control del sistema de información: Capaz de enviar y recibir diversos documentos de la oficina central en el momento oportuno y utilizar el sistema de información según sea necesario.
14. Recursos humanos: durante el período de preparación, seguiremos estrictamente los requisitos del departamento de recursos humanos de la sede, nos esforzaremos por mejorar varios sistemas y completaremos el trabajo de contratación.
5. Análisis de los problemas descubiertos durante el autoexamen y sus causas
Gestión financiera
1. Existe un problema en la gestión de la contabilidad de costos del proyecto. El progreso no se confirma a tiempo.
2. La gestión de facturas de proyectos relacionados no se guarda como se requiere.
Gestión de Recursos Humanos
1. En términos de distribución de derechos y responsabilidades, las responsabilidades de algunos departamentos no están claras y se superponen entre sí. Esta situación es causada por cambios de personal, división del trabajo y otras razones.
2. En términos de evaluación del desempeño, la evaluación es solo una forma y no profundiza en el trabajo real y no juega un papel motivador.
Medidas de rectificación de verbos intransitivos
Gestión financiera
1. El departamento de gestión de ingeniería de la empresa debe confirmar el progreso del proyecto con la Parte A de manera oportuna y activar los fondos corporativos de manera oportuna.
2. Contar con personal dedicado que gestione mejor las facturas importantes.
Gestión de Recursos Humanos
1. Para los departamentos cuyas responsabilidades no están claras, modifique las descripciones de trabajo para que sus responsabilidades queden claras.
2. En términos de evaluación del desempeño, permitir que los líderes a cargo comprendan profundamente el papel y la importancia de la evaluación del desempeño y hacer de la evaluación del desempeño una herramienta para motivar a los empleados, a fin de gestionar mejor el trabajo diario. .
Informe de autoexamen de control interno empresarial de 2020 Muestra 2 Hengtai Caichang Securities Co., Ltd. (en adelante, "Hengtai Caichang") es una subsidiaria de Guangdong Jingyi Metal Co., Ltd. (en adelante, "Hengtai Caichang") es una subsidiaria de Guangdong Jingyi Metal Co., Ltd. "Acciones Jingyi" o La "Compañía") es una institución patrocinadora bajo la supervisión continua de las Medidas de Gestión Empresarial del Patrocinador de Emisión y Cotización de Valores, las Normas Básicas para el Control Interno Empresarial, las Reglas de Cotización de Acciones de la Bolsa de Valores de Shenzhen (Revisadas en 20xx), y las Reglas de cotización de la Bolsa de Valores de Shenzhen "Directrices comerciales de patrocinio de empresas (revisadas en 20xx)", "Directrices de la Bolsa de Valores de Shenzhen para operaciones estandarizadas de empresas que cotizan en la junta de pequeñas y medianas empresas", "Anual 20xx". Informe de evaluación de control interno" y "Directrices de la Bolsa de Valores de Shenzhen para operaciones estandarizadas de empresas que cotizan en el mercado empresarial en crecimiento" y otras disposiciones relacionadas de leyes, reglamentos y documentos normativos,
1. Verificación de la institución patrocinadora
Hengtai Caichang nombra a un representante del patrocinador como supervisor continuo de Jingyi Shares y los directores y supervisores de Jingyi Shares, la alta dirección y el departamento de auditoría interna se comunican entre sí sobre el establecimiento y funcionamiento del sistema de control interno. de Jingli Shares Revisé información relevante sobre las reuniones de la asamblea de accionistas, la junta directiva, la junta de supervisores y los comités especiales de la junta directiva, los estatutos sociales y el reglamento de las tres reuniones. , sistema de gestión de inversores, sistema de divulgación de información y otros sistemas de control interno y reglas de gestión empresarial relevantes, e inspeccionó la integridad, racionalidad y eficacia del sistema de control interno de la empresa desde los aspectos del entorno de control interno de la empresa, la construcción del sistema de control interno, interno. ejecución del control, etc. naturaleza, y realizó un informe de evaluación sobre el control interno de Jingyi Shares.
II.Conclusión de la evaluación del control interno de la empresa
De acuerdo con la identificación de deficiencias importantes de control interno en el informe financiero de la empresa, no existen deficiencias importantes de control interno en el informe financiero de la fecha base del informe de evaluación del control interno. La junta directiva cree que la empresa ha mantenido un control interno efectivo sobre la información financiera en todos los aspectos materiales de acuerdo con los requisitos del sistema estándar de control interno corporativo y las regulaciones pertinentes.
Con base en la identificación de deficiencias significativas de control interno en los informes no financieros de la compañía, la compañía no encontró deficiencias significativas de control interno en los informes no financieros en la fecha base del informe de evaluación del control interno.
Desde la fecha base del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de emisión del informe de evaluación del control interno, no existen factores que afecten la conclusión de la evaluación de la efectividad del control interno.
Tres. Evaluación del control interno de la empresa
(1) Alcance de la evaluación del control interno
Con base en el principio orientado al riesgo, la empresa determina las principales unidades, negocios y materias, así como los altos -áreas de riesgo incluidas en el alcance de la evaluación.
1. Las principales unidades incluidas en la evaluación son: Guangdong Jingyi Metal Co., Ltd., Foshan Shunde Jingyi Wanxi Copper Co., Ltd., Guangdong Jingyi Sales Co., Ltd., Wuhu Jingyi Copper. Co., Ltd., Hong Kong Para Fei International Development Co., Ltd., los activos totales de las unidades incluidas en la evaluación representaron el 100% de los activos totales de los estados financieros consolidados de la compañía, y los ingresos operativos totales representaron 99% del total de los ingresos operativos de los estados financieros consolidados de la empresa.
2. Los principales negocios y asuntos incluidos en el alcance de la evaluación incluyen: estructura organizacional, cultura corporativa, recursos humanos, construcción de sistemas, actividades de capital, gestión de activos, gestión de ventas, informes financieros, gestión de divulgación de información y gestión de filiales, operaciones vinculadas, garantías externas, coberturas de futuros, capital riesgo y otros negocios.
(1) Estructura organizativa
La empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo con la asamblea de accionistas, la junta directiva, la junta de supervisores y la gerencia como órganos principales, y opera en una manera estandarizada. De acuerdo con el plan estratégico de la empresa, se han establecido agencias funcionales organizativas y modelos de gestión de la industria secundaria adecuados a la producción, operación y escala de la empresa, se han establecido los correspondientes sistemas de autorización, inspección y responsabilidad nivel por nivel, y el principio de separación de funciones incompatibles se ha implementado para formar un El mecanismo de controles y contrapesos asegura la ejecución de las instrucciones del consejo de administración y la gerencia, y asegura el funcionamiento estandarizado y ordenado de las operaciones de la empresa.
(2) Cultura corporativa
Con los cambios en las formas comerciales, la empresa tiene como objetivo “proporcionar a los empleados un entorno diverso e inclusivo adecuado para cultivar sus talentos, crear y transferir conocimientos innovadores "Establecer un grupo industrial innovador y diversificado con desarrollo sostenible" es la aspiración corporativa, adhiriéndose a los valores fundamentales de "respetar el conocimiento, reconocer valores, distinguir responsabilidades y disfrutar de beneficios", adhiriéndose al desarrollo científico y orientado a las personas para lograr desarrollo sostenible, estable y armonioso de la empresa.
(3) Recursos Humanos
La empresa ha establecido e implementado sistemas científicos de gestión de personal tales como empleo, formación, educación, evaluación, premios y castigos, ascensos, eliminaciones, etc. y la introducción estandarizada del personal, la firma de contratos laborales, la gestión de asistencia, la estructura salarial, las recompensas y castigos por desempeño y otros aspectos forman un mecanismo de incentivo eficaz.
(4) Construcción del sistema
Con el fin de fortalecer y estandarizar el control interno de la empresa, mejorar el nivel de gestión empresarial y las capacidades de prevención de riesgos, y combinar la situación y las necesidades reales. de la empresa, en 20xx, la empresa formuló el "Sistema de Gestión de Inversiones de Riesgo", las "Reglas de Implementación para la Votación en Línea de las Asambleas de Accionistas", las "Medidas de Implementación y Gestión de Planes de Incentivos de Acciones Restringidas" y revisó adicionalmente los "Estatutos Sociales". ", "Reglamento de Asambleas de Accionistas" y demás sistemas de gestión del control interno.
(5) Actividades de capital
En términos de gestión de fondos, la empresa y sus importantes filiales comerciales han establecido un sistema de gestión completo, que incluye la aprobación del uso de fondos, la inversión externa y la gestión de fondos monetarios. , etc. La empresa gestiona los fondos en estricta conformidad con los sistemas de gestión pertinentes para garantizar que los fondos de la empresa se utilicen de acuerdo con los principios de razonabilidad, eficiencia y seguridad, y para garantizar que el desarrollo de la empresa reciba suficiente apoyo financiero.
(6) Gestión de activos
La empresa ha formulado un sistema de gestión de activos fijos relativamente completo, que estipula claramente la compra, el registro, la gestión, la enajenación y la contabilidad financiera relacionada de los activos fijos de la empresa. activos. La empresa registra, gestiona y registra estrictamente los activos fijos, controla estrictamente la gestión y el mantenimiento diario de los activos fijos y protege la seguridad de los activos fijos.
(7) Negocio de ventas
Bajo la dirección de la dirección, cada organización de ventas lleva a cabo investigaciones y pronósticos en profundidad sobre la industria y el mercado. Sobre esta base, de acuerdo con la estrategia de desarrollo de proyectos de la empresa y los objetivos comerciales generales, los planes y estrategias de ventas se formulan y ajustan para garantizar el buen progreso del negocio de ventas.
(8) Informe financiero
El departamento financiero de la empresa es la persona directamente responsable de la preparación del informe financiero de la empresa y completa su trabajo en estricta conformidad con las políticas contables nacionales y otras leyes. y regulaciones y los sistemas de control interno relevantes de la empresa, para garantizar que los informes financieros de la empresa sean verdaderos, precisos y completos.
En vista del informe financiero anual de la empresa, la empresa contrató a una firma de contabilidad para realizar una auditoría de acuerdo con la normativa y, con base en la auditoría, la firma de contabilidad emitió un informe de auditoría para garantizar que no hubiera errores importantes en el informe financiero de la empresa. Al mismo tiempo, la divulgación de información en los informes financieros se lleva a cabo de acuerdo con el sistema de gestión de divulgación de información de la empresa, y las personas internas relevantes se registran y supervisan de manera oportuna durante el proceso para garantizar que la información financiera de la empresa no se filtre por adelantado. .
(9) Divulgación de Información
De conformidad con las “Medidas para la Administración de la Divulgación de Información por parte de las Sociedades Cotizadas” y los “Lineamientos para el Funcionamiento Normalizado de las Sociedades Cotizadas en las Pequeñas y Medianas Junta de Empresas Medianas de la Bolsa de Valores de Shenzhen" y, en combinación con su propia situación real, la empresa formuló las "Medidas de gestión de divulgación de información".
"Medidas de Gestión de Relaciones con Inversores", "Sistema de Gestión de Información Privilegiada", "Sistema de Gestión de Usuarios de Información Externa", "Sistema de Reporte Interno de Información Mayor", Sistema de "Responsabilidad por Errores Mayores en la Divulgación de Información del Informe Anual" " y "Sistema de trabajo del informe anual del director independiente" estipulan los procedimientos y el alcance para la recopilación, procesamiento y transmisión de información relacionada con el control interno, y hacen un buen trabajo en la selección, verificación, análisis e integración razonables de la información. Plataformas de información modernas, como EAS, sistemas ERP, LAN interna, etc. , utilizado para hacer que la transmisión de información entre la gerencia, los departamentos, las unidades de negocios, los empleados y la gerencia sea más rápida y fluida, y que la comunicación sea más conveniente y efectiva.
(10) Gestión de filiales
Con el fin de fortalecer la gestión de las filiales, asegurar el funcionamiento estandarizado, eficiente y ordenado de las filiales, promover el sano desarrollo de las filiales y mejorar el desempeño de la empresa. Calidad general de la operación de activos, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores, y de acuerdo con la "Ley de sociedades", la "Ley de valores", las "Reglas de cotización de acciones de la Bolsa de Shenzhen" de mi país y otras leyes, reglamentos administrativos y normas departamentales. , documentos normativos y estos Estatutos Sociales, combinados con la empresa En función de la situación real, se formularán estas "Medidas". Al 31 de febrero de 20xx 65438, la empresa * * * tenía 4 filiales de propiedad absoluta. De acuerdo con los requisitos del sistema, la empresa supervisa principalmente sus filiales holding y sociedades anónimas mediante el nombramiento de directores, supervisores y altos directivos para cada filial holding y sociedades anónimas, y reforzando la supervisión financiera, la comunicación de información importante y la supervisión del trabajo diario. Las filiales holding antes mencionadas no violan las leyes ni los reglamentos.
Muestra 3 del informe de autoinspección de control interno corporativo de 2020 Desde la cotización de la empresa, la junta directiva ha seguido estrictamente las regulaciones pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Shenzhen, centrándose en mejorar y mejorar la estructura de gobierno corporativo. Dentro de la jurisdicción de la Oficina de Supervisión de Zhejiang, fuimos los primeros en introducir 4 directores independientes que cumplen con los requisitos relevantes y tienen fuertes capacidades profesionales; su número representa más de un tercio del total de la junta directiva de la compañía y establecimos cuatro profesionales; comités de la junta directiva antes, lo que se puede lograr cada año Llevar a cabo actividades normalmente de acuerdo con las regulaciones pertinentes proporcionar un mecanismo y una plataforma de trabajo para que los directores independientes desempeñen activamente su papel;
Durante el período que se informa, con el fin de fortalecer y mejorar la estructura de gobierno corporativo y establecer y mejorar el sistema de control interno, la empresa realizó principalmente el siguiente trabajo:
1. empresa con el presidente Nie Zhonghai como líder del grupo líder de actividades especiales de gobierno corporativo. Mediante un estudio cuidadoso del espíritu de los documentos pertinentes; la formulación de planes detallados de implementación de trabajos especiales; la realización de un autoexamen sobre la situación actual del gobierno corporativo, se formó el informe de autoexamen y el plan de rectificación de las "Actividades especiales para fortalecer el gobierno de las empresas que cotizan en bolsa" de la empresa. fue aprobado por la décima sesión de la tercera junta directiva de la compañía. Fue revisado y aprobado en tres reuniones y publicado en Juchao Information Online el 16 de junio de 20xx. Al mismo tiempo, se establecieron y anunciaron plataformas especiales telefónicas, de fax y en línea para escuchar opiniones y sugerencias de inversores y público.
2. De acuerdo con las cuestiones de autoexamen en las "Directrices para el control interno de las empresas que cotizan en bolsa de la Bolsa de Valores de Shenzhen" y el "Aviso de la Comisión Reguladora de Valores de China sobre asuntos relacionados con el fortalecimiento de actividades especiales para la Bolsa de Valores de China". "Gobierno de las Sociedades Cotizadas" y las Normas "Sistema Básico de Control Interno de la Sociedad", "Sistema de Gestión de Divulgación de Información de la Sociedad", "Medidas de Gestión para Directores y Supervisores Subcontratados", "Medidas de Gestión para Sociedades Tenedoras (Participantes de Acciones)", "Normas Básicas de los Sistemas de Control Interno", revisaron y formularon el "Sistema de Gestión de los Fondos Captados por la Empresa", "El "Sistema de Auditoría Interna de la Empresa", "Las Normas de Implementación del Sistema de Auditoría Interna de la Empresa", las "Normas de Implementación del Voto Acumulado de la Empresa", “Reglas de Implementación de la Votación en Línea de la Junta de Accionistas de la Sociedad”.
3. Al mismo tiempo, la empresa también aclaró los responsables encabezados por los directores en el "Informe de Autoexamen y Plan de Rectificación sobre el Fortalecimiento de la Gobernanza de las Sociedades Cotizadas" para cada asunto que requiera rectificación. Actualmente, los sistemas de control interno que se han formulado o se encuentran en formulación incluyen: reglamento de trabajo del comité de auditoría del directorio, sistema de trabajo del informe anual de los directores independientes, sistema de trabajo del gerente general, manejo del presupuesto financiero de la empresa, sistema de autorización de responsabilidades, sistema de crisis sistema de gestión y prevención de riesgos, etc. La formulación de estos sistemas proporcionará una buena base para establecer y mejorar los sistemas de auditoría interna y control interno para garantizar el funcionamiento normal.
4. La empresa siempre ha seguido los principios de equidad, apertura e imparcialidad.
Las "Medidas para la gestión de transacciones con partes relacionadas" de la empresa estipulan en detalle los principios de las transacciones con partes relacionadas, partes relacionadas y relaciones relacionadas, procedimientos de toma de decisiones para transacciones con partes relacionadas, divulgación de información de transacciones con partes relacionadas, etc. Las transacciones relacionadas diarias anuales de la empresa deben anunciarse en estricta conformidad con las "Medidas de gestión de transacciones relacionadas de la empresa" e implementarse después de la revisión y aprobación de la junta anual de accionistas de la empresa.
5. Los "Estatutos Sociales" también estipulan claramente los principios básicos, los procedimientos de presentación y revisión, los anuncios y las divulgaciones de garantías externas. Durante el período del informe, a excepción de sus filiales holding, la empresa no contaba con garantías externas. La empresa cumple estrictamente y realiza los procedimientos de aprobación y autorización correspondientes para la garantía de sus filiales. De acuerdo con las disposiciones pertinentes de las "Pautas de control interno" de la Bolsa de Valores de Shenzhen, la empresa controla y revisa estrictamente las garantías externas y nunca ha violado las "Pautas de control interno". La gestión financiera de la empresa sigue el principio de prudencia. Zhejiang Oriental Accounting Firm y Shanghai PricewaterhouseCoopers, responsables de auditar los informes de contabilidad financiera de la empresa, han emitido informes de auditoría sin reservas durante muchos años consecutivos.
6. Con base en el “Plan Anual de Evaluación de Remuneraciones de los Altos Directivos de la Sociedad” y teniendo como contenido principal los objetivos de responsabilidad operativa de la compañía, la compañía ha establecido un mecanismo de evaluación, incentivo y moderación para los altos directivos. El sistema de recompensa relevante se ha establecido desde el comienzo de la cotización, se ha modificado y mejorado continuamente de acuerdo con la situación real y se ha implementado hasta el día de hoy. Durante el período que se informa, el "Plan Anual de Evaluación Salarial para los Altos Ejecutivos de la Compañía (Revisado en 20xx)" revisado y aprobado por la segunda sesión de la cuarta sesión del Directorio de la Compañía revisó los indicadores de evaluación específicos en el plan, Aclarando aún más las responsabilidades, derechos y derechos de los altos ejecutivos de la Compañía. Mecanismo de restricción entre salarios.
7. La segunda reunión de la cuarta sesión del Directorio votó y aprobó la propuesta de “mejoramiento de la institución de auditoría interna” propuesta por el Comité de Auditoría del Directorio. Los contenidos principales son los siguientes:
(1) La institución de auditoría interna de la empresa es directamente responsable ante la junta directiva e informa su trabajo a la junta directiva;
(2) La institución de auditoría interna de la empresa, bajo la guía del comité de auditoría de la junta directiva, Realizar trabajos específicos dentro del alcance de la autorización de la junta directiva;
(3) El departamento de auditoría interna de la empresa es subordinado al departamento y está temporalmente adscrito a la oficina de la junta directiva. Se establecerá como un departamento independiente cuando las condiciones básicas estén maduras;
(4) El departamento de auditoría interna de la empresa está equipado con un. persona a cargo, y el rango recomendado es nivel de empresa. Debe haber no menos de 3 miembros del personal en la agencia de auditoría interna, que básicamente estará operativa a finales de 20xx;
(5) La junta de supervisores de la empresa debe responder a la estructura organizativa y la dotación de personal. de la función de auditoría interna de la empresa, así como del sistema de auditoría interna de la empresa y la implementación de la auditoría interna de la empresa Supervisar eficazmente la implementación de las normas.
8 El 14 de septiembre de 20xx, líderes relevantes de la División de Supervisión de la Oficina Reguladora de Valores de Zhejiang vinieron a la empresa para realizar una inspección in situ de las "Actividades especiales de gobierno corporativo" y presentar opiniones y requisitos para que la empresa profundice aún más el gobierno corporativo. Lista No. 172 [20xx] de la Comisión Reguladora de Valores de Zhejiang "Aviso sobre evaluación integral y sugerencias de rectificación sobre el gobierno de Hangzhou Steam Turbine Company" proporciona orientación sobre la estructura de gobierno corporativo de nuestra empresa, el sistema tripartito de toma de decisiones, el sistema de control interno, la contabilidad y la divulgación de información desde Su cotización fue plenamente afirmada, pero también señaló que la empresa debería mejorar aún más la composición del personal y las funciones del departamento de auditoría interna y aprovechar plenamente su papel.
En la actualidad, la alta dirección de la empresa básicamente ha implementado rectificaciones de acuerdo con las opiniones y requisitos de "fortalecimiento y mejora de la institución de auditoría interna" propuestos por las autoridades regulatorias y el comité de auditoría del directorio. A fines del primer trimestre de 20xx, se estableció una institución de auditoría interna bajo el liderazgo de la Junta Directiva de acuerdo con las regulaciones pertinentes, equipada con personal de tiempo completo y básicamente equipada con las funciones de realizar un trabajo de auditoría interna relativamente independiente. e implementar la supervisión del control interno de la empresa.
Autoevaluación del control interno de la empresa:
1. La empresa ha establecido básicamente una estructura de gobierno corporativo y una estructura organizativa interna que cumplen con los requisitos de la gestión moderna, y ha formado una mecanismo de toma de decisiones, mecanismo de ejecución y mecanismo de supervisión que pueden básicamente garantizar la realización de los objetivos de operación y gestión de la empresa, la autenticidad, exactitud, integridad y equidad de la divulgación de información de la empresa, y la implementación de las leyes y regulaciones nacionales pertinentes y las normas de la empresa. sistema de control interno.
2. El sistema de control de riesgos establecido por la empresa es básicamente sólido y eficaz y básicamente puede garantizar el buen funcionamiento de las diversas actividades comerciales de la empresa.
3. El sistema de control interno de la empresa (incluido el sistema de auditoría interna) puede básicamente lograr el propósito de tapar lagunas, eliminar peligros ocultos, prevenir, descubrir y corregir rápidamente diversos errores y proteger la seguridad y la integridad de la empresa. propiedad de la empresa.
De acuerdo con las disposiciones pertinentes de las "Directrices de control interno de la Bolsa de Valores de Shenzhen", el control interno de la empresa cumple básicamente con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de Valores de China y la Bolsa de Valores de Shenzhen.
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