Medidas de gestión de empresas fiduciarias para la gestión de empresas de inversión fiduciarias (Orden CBRC N° 2, 2007)

Artículo 1 Con el fin de fortalecer la supervisión y gestión de las sociedades fiduciarias, estandarizar las actividades comerciales de las sociedades fiduciarias y promover el sano desarrollo de la industria fiduciaria, de conformidad con la "Ley de Fideicomisos de la República Popular". de China" y la "Ley de Fideicomisos de la República Popular de China", **Las Medidas se formulan de conformidad con leyes y reglamentos como la Ley de Supervisión y Administración Bancaria de la República Popular de China.

Artículo 2 El término "sociedad fiduciaria", tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a una institución financiera establecida de conformidad con la Ley de Sociedades de la República Popular China y estas Medidas para dedicarse principalmente a negocios fiduciarios.

El término “negocio fiduciario”, tal como se menciona en estas Medidas, se refiere a las actividades comerciales de una compañía fiduciaria, con el fin de operar negocios y cobrar una remuneración, y asume fideicomisos y maneja asuntos fiduciarios como fiduciario.

Artículo 3 Los bienes fideicomitidos no pertenecen a la propiedad inherente de la sociedad fiduciaria, ni pertenecen a las obligaciones de la sociedad fiduciaria con los beneficiarios. Cuando una sociedad fiduciaria se extingue, los bienes fiduciarios no pertenecen a su propiedad de liquidación.

Artículo 4 Cuando una sociedad fiduciaria se dedique a actividades fiduciarias, deberá observar las disposiciones de las leyes y reglamentos y lo estipulado en los documentos fiduciarios, y no dañará los intereses del país, los intereses del público social seguridad y los derechos e intereses legítimos de los beneficiarios.

Artículo 5 La Comisión Reguladora Bancaria de China supervisará y gestionará las empresas fiduciarias y sus actividades comerciales. Artículo 6 La sociedad fiduciaria se constituirá en forma de sociedad de responsabilidad limitada o de sociedad anónima.

Artículo 7 El establecimiento de una sociedad fiduciaria debe ser aprobado por la Comisión Reguladora Bancaria de China y obtener una licencia financiera.

Sin la aprobación de la Comisión Reguladora Bancaria de China, ninguna unidad o individuo puede operar negocios fiduciarios, y ninguna unidad operativa puede utilizar la palabra "compañía fiduciaria" en su nombre. Salvo que las leyes y reglamentos dispongan lo contrario.

Artículo 8 Para constituir una sociedad fiduciaria, se deben cumplir las siguientes condiciones:

(1) Cumplir con la Ley de Sociedades de la República Popular China y las disposiciones de la Banca China. Estatutos de la Compañía de la Comisión Reguladora;

(2) Tener accionistas que tengan las calificaciones para participar en acciones según lo estipulado por la Comisión Reguladora Bancaria de China;

(3) Tener la cantidad mínima de capital registrado estipulada en estas Medidas

(4) Tener directores, altos directivos y profesionales de fideicomisos que tengan las calificaciones prescritas por la Comisión Reguladora Bancaria de China y profesionales de fideicomisos adecuados para sus negocios

(5) Tener una estructura organizativa sólida, confiar en los procedimientos operativos comerciales y los sistemas de control de riesgos;

(6) Tener locales comerciales, precauciones de seguridad y otras instalaciones relacionadas con el negocio que cumplan con los requisitos;

(7) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora Bancaria de China.

Artículo 9 La Comisión Reguladora Bancaria de China examinará la solicitud para el establecimiento de una sociedad fiduciaria de conformidad con las leyes, reglamentos y principios de supervisión prudencial, y tomará la decisión de aprobar o desaprobar, si la desaprueba; se expresarán las razones.

Artículo 10 El capital registrado mínimo de una sociedad fiduciaria es de 300 millones de RMB o su equivalente en moneda libremente convertible, y el capital registrado será capital monetario desembolsado.

La solicitud para operar fondos de anualidades empresariales, suscripción de valores, titulización de activos y otros negocios debe cumplir con los requisitos mínimos de capital registrado estipulados en las leyes y reglamentos pertinentes.

La Comisión Reguladora Bancaria de China puede ajustar el capital registrado mínimo de las empresas fiduciarias en función de las necesidades del desarrollo de la industria de las empresas fiduciarias.

Artículo 11 Sin la aprobación de la Comisión Reguladora Bancaria de China, una sociedad fiduciaria no podrá establecer una sucursal ni establecer una sucursal encubierta.

Artículo 12 Si una sociedad fiduciaria tiene alguna de las siguientes circunstancias, deberá ser aprobada por la Comisión Reguladora Bancaria de China:

(1) Cambio de nombre;

(2) Cambiar el capital social;

(3) Cambiar el domicilio de la empresa;

(4) Cambiar la forma organizativa;

(5) Ajustar el alcance del negocio;

(6) Cambiar directores o altos directivos;

(7) Cambiar accionistas o ajustar la estructura patrimonial, excepto si las acciones en circulación de una empresa que cotiza en bolsa no alcanzar el 5% del total de las acciones de la sociedad

(8) Modificación del estatuto social

(9) Fusión o escisión

(10); ) Otras circunstancias especificadas por la Comisión Reguladora Bancaria de China.

Artículo 13 Si una empresa fiduciaria solicita la disolución debido a los motivos de división, fusión o disolución especificados en los estatutos de la empresa, se disolverá después de la aprobación de la Comisión Reguladora Bancaria de China y un equipo de liquidación. se organizará para llevar a cabo la liquidación de conformidad con la ley.

Artículo 14 Si una sociedad fiduciaria no puede pagar sus deudas a su vencimiento, y sus activos son insuficientes para pagar sus deudas o claramente carece de capacidad para pagar sus deudas, podrá presentar una solicitud de quiebra ante el Tribunal Popular con el consentimiento de la Comisión Reguladora Bancaria de China.

La Comisión Reguladora Bancaria de China puede solicitar directamente al Tribunal Popular la reorganización o la liquidación por quiebra de la empresa fiduciaria.

Artículo 15 Cuando una sociedad fiduciaria termina, también terminará su responsabilidad por la administración de los asuntos fiduciarios. El equipo de liquidación mantendrá adecuadamente los bienes del fideicomiso, elaborará un informe sobre el manejo de los asuntos del fideicomiso y se encargará de la transferencia de los bienes del fideicomiso al nuevo fiduciario. Si existieran otras disposiciones en el documento de fideicomiso, prevalecerán dichas disposiciones. Artículo 16 Una sociedad fiduciaria podrá solicitar la operación de algunos o todos los siguientes negocios en moneda nacional y extranjera:

(1) Fideicomiso de fondos;

(2) Fideicomiso de bienes muebles;

(3) Fideicomiso de bienes raíces;

(4) Fideicomiso de valores;

(5) Fideicomiso de otros bienes o derechos de propiedad;

(6 ) Como fondo de inversión o el patrocinador de una empresa de gestión de fondos se dedica a negocios de fondos de inversión;

(7) Participar en la reorganización, adquisición y financiación de proyectos de activos corporativos, gestión financiera corporativa, consultoría financiera y otros negocios;

(8) ) se le confía el negocio de suscripción de valores aprobado por los departamentos pertinentes del Consejo de Estado;

(9) Manejo de intermediarios, consultoría, investigación de crédito y otros negocios;

(10) Negocios de custodia y cajas de seguridad;

(11) Otros negocios según lo estipulado por las leyes y regulaciones o aprobado por la Comisión Reguladora Bancaria de China.

Artículo 17 Las empresas fiduciarias podrán realizar actividades fiduciarias de bienestar público de conformidad con las disposiciones pertinentes de la "Ley de Fideicomisos de la República Popular China" y otras leyes y reglamentos.

Artículo 18 La sociedad fiduciaria podrá, de acuerdo con las necesidades del mercado, constituir tipos de negocios fiduciarios con base en el objeto del fideicomiso, los tipos de bienes fiduciarios o los métodos de administración de los bienes fiduciarios.

Artículo 19 Cuando una sociedad fiduciaria administre, utilice o enajene bienes fiduciarios, podrá, de conformidad con lo establecido en el documento de fideicomiso, adoptar métodos tales como inversión, venta, depósito en bancos, compra para reventa. , arrendamiento, préstamo, etc. Si la Comisión Reguladora Bancaria de China tiene otras disposiciones, dichas disposiciones prevalecerán.

Las empresas fiduciarias no pueden administrar ni utilizar propiedades fiduciarias mediante venta y recompra.

Artículo 20 Dentro del giro inherente a la sociedad fiduciaria, ésta podrá realizar depósitos, colocaciones interbancarias, préstamos, arrendamientos, inversiones y otros negocios. El negocio de inversión se limita a inversiones de capital en empresas financieras, inversiones en productos financieros e inversiones en activos fijos para uso propio.

Las empresas fiduciarias no utilizarán su propiedad inherente para realizar inversiones industriales, salvo disposición en contrario de la Comisión Reguladora Bancaria de China.

Artículo 21 Una sociedad fiduciaria no realizará otros negocios de responsabilidad distintos del negocio de préstamos interbancarios, y el saldo de los préstamos interbancarios no excederá el 20% de sus activos netos. Salvo disposición en contrario de la Comisión Reguladora Bancaria de China.

Artículo 22 Una sociedad fiduciaria podrá realizar negocios de garantía externa, pero el saldo de garantías externas no podrá exceder del 50% de su patrimonio neto.

Artículo 23 Cuando una sociedad fiduciaria se dedique a negocios fiduciarios de divisas, deberá cumplir con las disposiciones pertinentes del Estado sobre administración de divisas y aceptar la inspección y supervisión de las autoridades cambiarias. Artículo 24 Cuando una sociedad fiduciaria administre, utilice o enajene bienes fiduciarios, deberá cumplir con sus deberes, cumplir con sus obligaciones de honestidad, credibilidad, prudencia y gestión eficaz, y salvaguardar los mejores intereses de los beneficiarios.

Artículo 25 La sociedad fiduciaria evitará conflictos de interés en el manejo de asuntos fiduciarios, cuando sea inevitable, deberá revelar plenamente la información al fideicomitente y a los beneficiarios, o negarse a realizar el negocio.

Artículo 26 La sociedad fiduciaria atenderá personalmente los asuntos fiduciarios. Si el documento del fideicomiso estipula lo contrario o existen razones inevitables, usted puede confiar a otros que lo manejen en su nombre, pero la compañía fiduciaria debe cumplir suficientes obligaciones de supervisión y asumir la responsabilidad por el comportamiento de otros en el manejo de los asuntos del fideicomiso.

Artículo 27 La sociedad fiduciaria tiene la obligación de mantener confidencial al fideicomitente, al beneficiario y a la información e información sobre los asuntos fiduciarios que maneja de conformidad con la ley, salvo disposición en contrario de las leyes y reglamentos o lo contrario estipulado en el documento de fideicomiso.

Artículo 28 Una sociedad fiduciaria mantendrá adecuadamente registros completos del manejo de los asuntos fiduciarios e informará periódicamente al fideicomitente y a los beneficiarios sobre el estado de los bienes fiduciarios, su administración, uso, disposición y recibos y gastos. .

El fideicomitente y el beneficiario tienen derecho a conocer de la sociedad fiduciaria sobre la administración, uso, disposición, ingresos y gastos de sus bienes fiduciarios, y exigir a la sociedad fiduciaria que dé una explicación.

Artículo 29 La sociedad fiduciaria administrará y llevará por separado cuentas separadas de los bienes fideicomitidos y sus bienes inherentes, y administrará y llevará por separado cuentas separadas de los bienes fiduciarios de distintos mandantes.

Artículo 30 La sociedad fiduciaria establecerá cuentas de conformidad con la ley, contabilizará por separado los negocios fiduciarios y no fiduciarios y cada negocio fiduciario por separado.

Artículo 31 El departamento de negocios fiduciarios de una empresa fiduciaria será independiente de otros departamentos de la empresa. Su personal no trabajará a tiempo parcial con personal de otros departamentos de la empresa, y la información comercial no será. compartido con otros departamentos de la empresa.

Artículo 32 Cuando un fideicomiso se constituya en la forma de un contrato de fideicomiso, el contrato de fideicomiso deberá especificar las siguientes materias:

(1) Objeto del fideicomiso

(2) ) El nombre y dirección del fideicomitente y del fiduciario;

(3) El beneficiario o alcance de los beneficiarios;

(4) El alcance, tipo y estatus de los bienes fideicomitidos;

(5) Derechos y obligaciones de los fiduciarios;

(6) Divulgación y asunción de riesgos en la administración de los bienes fiduciarios;

( 7) Métodos de administración de la propiedad fiduciaria y autoridad operativa del fiduciario;

(8) Cálculo de los beneficios del fideicomiso y la forma y método de entrega de los beneficios del fideicomiso a los beneficiarios;

(9) Cálculo y pago de la remuneración de la sociedad fiduciaria;

(10) Contabilidad de impuestos sobre la propiedad fiduciaria y otros gastos;

(11) Plazo del fideicomiso y terminación del fideicomiso;

(10) 2) La titularidad de los bienes fideicomitidos cuando el fideicomiso se extingue;

(13) Informe en materia fiduciaria;

(14) Responsabilidad por incumplimiento de contrato y disputa métodos de resolución de las partes del fideicomiso;

(15) Métodos de selección de nuevos fideicomisarios;

(16) Otros asuntos que se consideren necesarios para ser manifestados por las partes del fideicomiso.

Cuando un fideicomiso se establece con un documento escrito distinto de un contrato de fideicomiso, los asuntos establecidos en el documento escrito se implementarán de acuerdo con las leyes y regulaciones pertinentes.

Artículo 33 Al realizar su propio negocio, la sociedad fiduciaria no podrá realizar los siguientes actos:

(1) Prestar fondos o transferir bienes a partes relacionadas;

(2) Proporcionar garantías a las partes relacionadas;

(3) Utilizar el capital de la empresa en poder de los accionistas como prenda para financiación.

Las partes relacionadas de la sociedad fiduciaria se definen de conformidad con las normas pertinentes de la "Ley de Sociedades de la República Popular China" y las Normas de Contabilidad para Empresas Comerciales.

Artículo 34 Al realizar negocios fiduciarios, una sociedad fiduciaria no deberá incurrir en las siguientes conductas:

(1) Utilizar el cargo de fiduciario para buscar beneficios indebidos;

(2) ) Malversar la propiedad del fideicomiso para fines no fiduciarios;

(3) Promesa de que la propiedad del fideicomiso no se perderá ni garantizará un rendimiento mínimo;

(4) Proporcionar seguridad con la propiedad fiduciaria;

(5) Otros comportamientos prohibidos por las leyes, regulaciones y la Comisión Reguladora Bancaria de China.

Artículo 35 Cuando una empresa fiduciaria realice transacciones con partes relacionadas, deberá realizarlas a precios justos de mercado, informar cada transacción con anticipación a la Comisión Reguladora Bancaria de China y revelar información de acuerdo con las regulaciones pertinentes.

Artículo 36 Cuando una sociedad fiduciaria opere negocios fiduciarios, recibirá una remuneración en forma de honorarios o comisiones de gestión de acuerdo con los documentos del fideicomiso, a menos que la Comisión Reguladora Bancaria de China estipule lo contrario.

Cuando una sociedad fiduciaria cobre una remuneración, deberá revelarla al beneficiario y explicarle las normas de cobro específicas.

Artículo 37 Si una sociedad fiduciaria enajena los bienes fiduciarios en violación del objeto del fideicomiso, o causa pérdidas a los bienes fiduciarios debido al incumplimiento de deberes de administración o manejo inadecuado de los asuntos fiduciarios, los bienes fiduciarios se ser restituido a su estado original o se deberá pagar una indemnización. La empresa no podrá solicitar remuneración.

Artículo 38 Los gastos y deudas en que incurra una sociedad fiduciaria en el manejo de asuntos fiduciarios serán sufragados por los bienes fiduciarios, pero deberán constar en el contrato de fideicomiso o informarse claramente a los beneficiarios. Si una sociedad fiduciaria paga por adelantado con sus bienes inherentes, tendrá prioridad para recibir el pago de los bienes fideicomitidos.

Las deudas y daños y perjuicios en que incurra una sociedad fiduciaria por incumplimiento de sus deberes de administración o gestión inadecuada de los asuntos fiduciarios, serán soportados por sus bienes inherentes.

Artículo 39 Si una sociedad fiduciaria enajena los bienes fiduciarios en violación del objeto del fideicomiso, o comete negligencia grave en la administración, uso o enajenación de los bienes fiduciarios, el fideicomitente o beneficiario tiene derecho a rescindir la sociedad fiduciaria de conformidad con lo dispuesto en el documento de fideicomiso o solicitar al Tribunal Popular el despido de la sociedad fiduciaria.

Artículo 40 Si el mandato del fiduciario cesa conforme a la ley, se seleccionará un nuevo fideicomisario de conformidad con lo dispuesto en el documento de fideicomiso; si el documento de fideicomiso no lo dispone, se procederá al nombramiento; ser hecha por el fideicomitente, si el fideicomitente no puede ser seleccionado, el nombramiento será hecho por el beneficiario. Si el beneficiario es una persona sin capacidad para la conducta civil o una persona con capacidad limitada para la conducta civil, el beneficiario será seleccionado por su; o su tutor de conformidad con la ley. Antes de que se forme un nuevo administrador, la Comisión Reguladora Bancaria de China puede designar un administrador temporal.

Artículo 41 Si una sociedad fiduciaria opera negocios fiduciarios y ocurre cualquiera de las siguientes circunstancias, el fideicomiso se extinguirá:

(1) Se producen las razones de terminación especificadas en el documento de fideicomiso. ;

(2) La existencia del fideicomiso viola el propósito del fideicomiso;

(3) El propósito del fideicomiso se ha realizado o no se puede realizar;

(4) Las partes del fideicomiso han negociado y acordado;

(5) El plazo del fideicomiso vence;

(6) El fideicomiso se rescinde;

(7) Se revoca el fideicomiso;

(8) Todo beneficio Una persona renuncia a sus derechos de beneficiario del fideicomiso.

Artículo 42 Cuando se extinga el fideicomiso, la sociedad fiduciaria deberá rendir un informe de liquidación de los asuntos fiduciarios de conformidad con lo establecido en el documento de fideicomiso. Si el beneficiario o el dueño de los bienes fiduciarios no tiene objeción al informe de liquidación, la sociedad fiduciaria quedará relevada de sus responsabilidades por las materias enumeradas en el informe de liquidación, a menos que la sociedad fiduciaria haya incurrido en conducta indebida. Artículo 43 Una sociedad fiduciaria deberá establecer una estructura organizativa con los accionistas (junta general), junta directiva, junta de supervisores, alta dirección, etc. como órgano principal, aclarar la división de sus respectivas responsabilidades y garantizar el funcionamiento independiente de cada uno. , controles y contrapesos eficaces, y formar mecanismos científicos y eficientes de toma de decisiones, incentivos y restricciones.

Artículo 44 La sociedad fiduciaria constituirá los puestos de trabajo correspondientes de acuerdo con el principio de separación de funciones para garantizar que la empresa pueda prevenir riesgos de antemano, controlar durante el incidente, supervisar y corregir después del incidente, y constituir un sólido mecanismo interno de restricción y mecanismos de supervisión.

Artículo 45 Una sociedad fiduciaria deberá formular su propio negocio fiduciario y otras reglas comerciales de acuerdo con las regulaciones, establecer y mejorar sus diversos sistemas de gestión empresarial y sistemas de control interno, e informarlos a la Comisión Reguladora Bancaria de China. Presentación del Comité de Dirección.

Artículo 46 Una sociedad fiduciaria deberá establecer y mejorar su sistema de contabilidad financiera de acuerdo con las regulaciones nacionales pertinentes y registrar verdaderamente y reflejar plenamente sus actividades comerciales y su situación financiera. Los estados contables financieros anuales de la empresa deben ser auditados por una agencia intermediaria bien calificada.

Artículo 47 La Comisión Reguladora Bancaria de China podrá inspeccionar regular o irregularmente las actividades comerciales de las empresas fiduciarias; cuando sea necesario, podrá exigir a las empresas fiduciarias que proporcionen documentos pertinentes emitidos por intermediarios con buenas calificaciones.

Las empresas fiduciarias deberán proporcionar estados e información comerciales y financieros relevantes de acuerdo con los requisitos de la Comisión Reguladora Bancaria de China e introducir verazmente las condiciones comerciales relevantes.

Artículo 48 La Comisión Reguladora Bancaria de China implementará la gestión del capital neto de las empresas fiduciarias. La Comisión Reguladora Bancaria de China formulará medidas específicas por separado.

Artículo 49 Una sociedad fiduciaria retirará cada año el 5% de sus beneficios después de impuestos como reservas de compensación fiduciarias. Sin embargo, cuando el total acumulado de las reservas de compensación alcance el 20% del capital social de la empresa, no más. se podrán realizar retiros.

Las reservas de compensación de las compañías fiduciarias deben depositarse en bancos comerciales nacionales con operaciones sólidas y cierta solidez, o usarse para comprar valores de bajo riesgo y alta liquidez, como bonos del tesoro.

Artículo 50 La Comisión Reguladora Bancaria de China implementará un sistema de revisión de calificaciones para directores y altos directivos de empresas fiduciarias. Aquellos que no hayan sido revisados ​​por la Comisión Reguladora Bancaria de China para determinar sus calificaciones o que no pasen la revisión no podrán ocupar cargos.

Las empresas fiduciarias realizarán auditorías salientes de los directores y altos directivos que planean dimitir e informarán los resultados de la auditoría a la Comisión Reguladora Bancaria de China para su registro. Cuando cambia el representante legal de una sociedad fiduciaria, el representante legal original no dejará el cargo hasta que la Comisión Reguladora Bancaria de China haya aprobado las calificaciones del nuevo representante legal.

Artículo 51 La Comisión Reguladora Bancaria de China implementará un sistema de gestión de calificación de negocios fiduciarios para los profesionales fiduciarios de las compañías fiduciarias. Aquellos que cumplan las condiciones recibirán un certificado de calificación de profesional fiduciario; aquellos que no hayan obtenido un certificado de calificación de profesional fiduciario no podrán gestionar negocios fiduciarios.

Artículo 52 Si los directores, altos directivos y profesionales fiduciarios de una sociedad fiduciaria violan las leyes, reglamentos administrativos o disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora Bancaria de China, la Comisión Reguladora Bancaria de China tiene derecho a cancelar sus calificaciones o calificaciones profesionales.

Artículo 53: Cuando sea necesario para desempeñar sus funciones, la Comisión Reguladora Bancaria de China podrá realizar entrevistas de supervisión y gestión con directores y altos directivos de empresas fiduciarias, y exigir a los directores y altos directivos de empresas fiduciarias que proporcionen información sobre Los asuntos de la sociedad fiduciaria. Describir los principales asuntos de las actividades comerciales y la gestión de riesgos.

Artículo 54 Si una compañía fiduciaria viola reglas operativas prudentes, la Comisión Reguladora Bancaria de China le ordenará que haga correcciones dentro de un plazo si no las hace dentro del plazo o su comportamiento pone en grave peligro; el funcionamiento estable de la sociedad fiduciaria y daña los derechos legales de los beneficiarios. En el caso de intereses, la Comisión Reguladora Bancaria de China puede, dependiendo de las circunstancias, tomar medidas de supervisión como suspender negocios y restringir los derechos de los accionistas de acuerdo con las disposiciones de leyes y reglamentos como la Ley de Supervisión Bancaria de la República Popular China y el Consejo de Estado.

Artículo 55: Si una sociedad fiduciaria tiene o puede tener una crisis crediticia que afecte gravemente los derechos e intereses legítimos de los beneficiarios, la Comisión Reguladora Bancaria de China podrá hacerse cargo de la sociedad fiduciaria o supervisar la reestructuración de la sociedad fiduciaria de conformidad con la ley.

Artículo 56: Después de aprobar el establecimiento, cambio o terminación de una sociedad fiduciaria, la Comisión Reguladora Bancaria de China puede ordenar correcciones o revocar la aprobación si descubre que los materiales originales de la solicitud están ocultos o son falsos.

Artículo 57 Las empresas fiduciarias pueden unirse a la Asociación de la Industria Fiduciaria de China e implementar la autodisciplina en la industria.

La Asociación de Fideicomisarios de China aceptará la orientación y supervisión de la Comisión Reguladora Bancaria de China al realizar sus actividades. Artículo 58 Si se establece una sociedad fiduciaria sin la aprobación de la Comisión Reguladora Bancaria de China, la Comisión Reguladora Bancaria de China la prohibirá de conformidad con la ley; si constituye un delito, la responsabilidad penal se investigará de conformidad con la ley; si no constituye un delito, el Banco de China La Comisión de Administración y Supervisión Industrial confiscará los ingresos ilegales. Si los ingresos ilegales superan los 500.000 yuanes, se impondrá una multa no inferior a una vez pero no superior a cinco veces la cantidad ilegal. se impondrán ingresos ilegales o si los ingresos ilegales son inferiores a 500.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos de 500.000 yuanes pero no más de 200 yuanes.

Artículo 59 Sin la aprobación de la Comisión Reguladora Bancaria de China, una sociedad fiduciaria deberá establecer sucursales sin autorización o llevar a cabo las actividades de los artículos 19, 20, 21 y 2 de estas Medidas prohibidas por los artículos 12. , 33 y 34 serán ordenados a realizar correcciones por parte de la Comisión Reguladora Bancaria de China. Si hay ganancias ilegales, las ganancias ilegales serán confiscadas. Si las ganancias ilegales exceden los 500.000 yuanes, se impondrá una multa de no menos. se impondrá una multa de no menos de 500.000 yuanes pero no más de 2 millones de yuanes si no hay ingresos ilegales o si los ingresos ilegales son inferiores a 500.000 yuanes; si las circunstancias son particularmente graves o si no se realizan las correcciones dentro del plazo, se ordenará a la persona que suspenda el negocio para su rectificación o se le revocará su licencia financiera si constituye un delito, se perseguirá la responsabilidad penal de conformidad con lo dispuesto en el artículo 1; ley.

Artículo 60 Si una sociedad fiduciaria viola otras disposiciones de estas Medidas, la Comisión Reguladora Bancaria de China tomará las medidas correspondientes de conformidad con las disposiciones de la Ley de Supervisión Bancaria de la República Popular China y el Consejo de Estado y otras leyes y reglamentos.

Artículo 61 Si una empresa fiduciaria tiene operaciones ilegales, mala gestión, etc., y no cancelarla pondrá en grave peligro el orden financiero y dañará los intereses públicos, la Comisión Reguladora Bancaria de China la cancelará de acuerdo con el ley.

Artículo 62: Para los directores, altos directivos y otras personas directamente responsables de las violaciones de la sociedad fiduciaria, la Comisión Reguladora Bancaria de China puede distinguir entre diferentes situaciones y, de acuerdo con el "Banco Popular de China De conformidad con las disposiciones de leyes y reglamentos como la Ley de Supervisión y Administración Bancaria de la República Popular China, se adoptarán sanciones como multas, cancelación de calificaciones de cargos o calificaciones profesionales.

Artículo 63 Cualquiera que no esté satisfecho con la decisión de sanción de la Comisión Reguladora Bancaria de China puede solicitar una reconsideración administrativa o presentar una demanda administrativa ante el Tribunal Popular de conformidad con la ley. Artículo 64 Si una sociedad fiduciaria gestiona asuntos fiduciarios sin realizar tareas de gestión personal, es decir, no asume las funciones de administrador de inversiones, su capital social no será inferior a 100 millones de RMB o su equivalente en moneda libremente convertible. La supervisión y gestión de este tipo de sociedades fiduciarias se implementará con referencia a estas Medidas.

Artículo 65 La Comisión Reguladora Bancaria de China es responsable de la interpretación de estas Medidas.

Artículo 66 Estas Medidas entrarán en vigor el 1 de marzo de 2007, y las "Medidas para la administración de empresas de inversión fiduciarias" originales (Orden del Banco Popular de China [2002] No. 5) ya no estarán vigentes. aplicar.