Consultor de Inversiones 2021 Preguntas reales

Los secretos con los que entran en contacto los profesionales de fondos durante sus actividades profesionales incluyen principalmente tres categorías: primero, secretos comerciales; segundo, información del cliente y tercero, información privilegiada; La confidencialidad exige que los profesionales del fondo no revelen información confidencial a terceros, ni revelen información que aún se encuentre dentro del período de prohibición. Específicamente, los profesionales del fondo deben hacer lo siguiente:

(1) Mantener adecuadamente y mantener estrictamente la confidencialidad del cliente, y no deben revelar información del cliente ni información de transacciones sin permiso. Además, no se divulgará ninguna información del cliente ni información de transacciones, ya sea durante o después del empleo.

(2) No divulgará la información de todas las partes interesadas ni los secretos comerciales de sus organizaciones afiliadas, y no buscará beneficios indebidos para usted ni para otros.

(3) No se divulgará la información privilegiada obtenida durante la actividad profesional.