¿Cuáles son las respuestas a la última evaluación de conocimientos de GEM en 2022?
1. Preguntas de opción múltiple (4 opciones)
1. Cuando los inversores con más de dos años (inclusive) de experiencia en negociación de acciones solicitan abrir operaciones con GEM, después de firmar la inversión. carta de divulgación de riesgos () en el mercado GEM, se pueden abrir transacciones GEM.
1. Durante el día
b. Dos días hábiles
c.
Respuesta: b
2. Las sucursales de Shenzhen y Shanghai de CSDC envían la información del primer día de negociación de acciones de las cuentas de valores de acciones A y B de los clientes de acciones en lotes. El calibre estadístico del dato es: ()
A. Estadísticas basadas en cuentas de valores, es decir, la fecha de la primera transacción bursátil correspondiente a una cuenta de valores. .
b. Una vez fusionadas las dos cuentas de mercado, corresponden a la fecha de la primera transacción bursátil.
c. Incluyendo información sobre la fecha de la primera transacción bursátil para cuentas de valores.
D. La información de la cuenta enviada desde Shenzhen incluye cuentas pequeñas inactivas y que no cumplen con las normas.
Respuesta: Respuesta
3. Las regulaciones sobre fluctuaciones anormales y aclaraciones del comercio de acciones de GEM son las siguientes:
A. Comisión Reguladora de Valores o Valores de Shenzhen Si la bolsa determina las fluctuaciones anormales de acuerdo con las regulaciones y reglas comerciales pertinentes, la compañía que cotiza en bolsa publicará un anuncio sobre las fluctuaciones anormales en el comercio de acciones el siguiente día de negociación.
En circunstancias especiales, la Bolsa puede disponer que la empresa emita anuncios en días no comerciales. El cálculo de las fluctuaciones anormales en el comercio de acciones comienza nuevamente a partir de la fecha del anuncio. Si el día del anuncio es un día no hábil, el cálculo se recalculará a partir del siguiente día hábil.
B. Si la Comisión Reguladora de Valores de China o la bolsa consideran que las acciones de GEM son anormalmente volátiles durante tres días hábiles consecutivos de acuerdo con las regulaciones y reglas comerciales pertinentes, la compañía que cotiza en bolsa deberá revelar un anuncio de anormalidad. fluctuaciones del comercio de acciones en el siguiente día de negociación.
C. El anuncio de aclaración divulgado por una empresa que cotiza en bolsa solo necesita explicar el contenido y la fuente del rumor.
D. El anuncio de fluctuaciones anormales en el comercio de acciones divulgado por una empresa que cotiza en bolsa debe incluir los últimos estados financieros de la empresa que cotiza en bolsa.
Respuesta: Respuesta
4. La forma en que nuestra empresa implementa la educación para inversionistas sobre GEM es:
A. Open GEM educación para inversionistas en la columna del sitio web de la empresa, presione. Información relacionada con GEM a los clientes a través del sistema de comercio y el sistema de análisis de mercado, y brinda consejos de riesgo para GEM.
B. El departamento de ventas publicará los sistemas, regulaciones y reglas relevantes del GEM en un lugar visible en el "Foro de Educación para Inversores" de los puntos de venta. Cuando los inversores solicitan calificaciones de inversión GEM y firman una carta de divulgación de riesgos, el personal comercial del departamento de negocios de valores debe explicar nuevamente los riesgos de la inversión a los clientes.
C. El departamento de ventas organiza al personal interno para fortalecer el aprendizaje empresarial de GEM, organiza conferencias especiales de GEM para inversores, explica las regulaciones y reglas relacionadas con GEM a los inversores e introduce las características de riesgo de mercado de GEM.
d. Todas las anteriores
Respuesta: d
5. La diferencia en el diseño institucional entre el GEM y las juntas pequeñas y medianas: ()
A. Sobre la base de centrarse en la prevención de riesgos, el GEM ha realizado una mayor exploración e innovación orientada al mercado en el diseño del sistema de revisión de emisiones, el sistema de supervisión de empresas, el sistema de negociación y otros sistemas para adaptarse a la situación. Características y necesidades reales de las empresas de nueva creación.
b. No existe diferencia en el sistema de revisión de emisiones entre el GEM y el Directorio Pyme.
C. El GEM opera bajo el marco institucional del mercado principal de tableros y se diferencia de las pequeñas y medianas empresas en términos de revisión de emisiones y sistemas de negociación.
La junta directiva estuvo de acuerdo por unanimidad.
d, no hay diferencia
Respuesta: Respuesta
6. ¿Por qué se utiliza la experiencia de la transacción como criterio distintivo para los requisitos de gestión de idoneidad?
a. La inversión en valores es una actividad muy práctica. Los inversores con experiencia comercial regular tienen una mayor conciencia de los riesgos del mercado que los nuevos inversores.
b. Estadísticas convenientes sobre transacciones de inversión en valores.
C. Los inversores antiguos tienen más probabilidades de aceptar productos innovadores.
D. Los antiguos accionistas tienen una mayor tolerancia al riesgo que los nuevos accionistas.
Respuesta: Respuesta
7. En cuanto a la participación de los inversores en las transacciones del mercado GEM, la afirmación incorrecta es ().
a. Los inversores deben evaluar cuidadosamente su tolerancia al riesgo y decidir con prudencia si participan en el GEM.
Negociación de acciones.
b Al presentar la solicitud, los inversores deben cooperar activamente con la compañía de valores en la implementación de diversas tareas de gestión de idoneidad, incluido proporcionar la información requerida de forma verdadera y completa, firmar cuidadosamente el formulario de divulgación de riesgos y transcribir la declaración especial por escrito. .
C. Si un inversor se niega a cooperar o proporciona deliberadamente información falsa y viola las reglas pertinentes, la compañía de valores puede negarse a abrir transacciones GEM para él.
d. En ningún caso las sociedades de valores pueden negarse a abrir transacciones GEM a los inversores.
Respuesta: d.
8. Al revelar los riesgos especiales de la inversión GEM, ¿no se recordó específicamente a los inversores que prestaran atención a cuál de los siguientes riesgos de mercado? .
a. Riesgos que pueden ser causados por diferentes reglas;
B. Riesgos de fallas técnicas; riesgos de exclusión de la lista
c. p>
d. Los riesgos operativos de la empresa; el riesgo de grandes fluctuaciones en los precios de las acciones
Respuesta: c
9.
A. Terminar la cotización
b. Modificar la abreviatura de las acciones de la empresa; el aumento o disminución diario del precio de las acciones se limita a 5.
C. Suspender temporalmente la negociación
D. Divulgación de información
Respuesta: b
10. al abrir la habilidad GEM? ()
a. Debido al riesgo de inversión relativamente alto de GEM, no todos los inversores son aptos para participar directamente en el emprendimiento.
Transacciones en el tablero.
b. Las compañías de valores pueden ayudar a los inversores a juzgar su tolerancia al riesgo a través de información objetiva.
C. Sobre esta base, se pueden llevar a cabo advertencias de riesgo específicas, capacitación y educación al cliente para guiar a los inversores a participar racionalmente en el mercado GEM.
d. Todo lo anterior es correcto
Respuesta: d
11. Las empresas que cotizan en GEM pueden divulgar informes provisionales a través del sitio web designado, la URL es (). .
A. Después de la apertura del mercado por la mañana o por la tarde.
b. Durante la pausa del almuerzo o después de las 3 pm.
Pausa para almorzar o después de las 15:30 horas
dDespués de las 10 horas o antes de las 15 horas
Respuesta: c
12 .Para natural Inversores individuales que han abierto cuentas de valores, las siguientes afirmaciones son correctas:
1. No pueden postularse para abrir transacciones en el mercado GEM.
b. Postúlate directamente si no tienes dos años de experiencia comercial.
c. Necesidad de copiar "Confirmo que he leído y comprendido las normas pertinentes del GEM y las divulgaciones de riesgos anteriores, que tengo la tolerancia al riesgo correspondiente y asumo voluntariamente los riesgos y pérdidas de participar en el Inversión GEM."
p>D. El jefe del departamento comercial no necesita firmar ni sellar la carta de divulgación de riesgos.
Respuesta: b
13. Las empresas que cotizan en bolsa tienen condiciones financieras anormales u otras circunstancias.
Como resultado, sus acciones corren el riesgo de ser excluidas de la cotización, o a los inversores les resulta difícil juzgar las perspectivas de la empresa y sus derechos de inversión pueden verse perjudicados. La Bolsa de Valores de Shenzhen llevará a cabo () el procesamiento de las transacciones de acciones de la empresa.
A. Suspensión de la negociación
B. Divulgación de información
C. Advertencia de riesgo
D.
Respuesta: c
14. Las "Medidas provisionales para la administración de ofertas públicas iniciales de GEM" estipulan que los emisores pueden emitir acciones a partir de la fecha de aprobación por la Comisión Reguladora de Valores de China más allá de este tiempo; Si no se emite, el documento de aprobación no es válido y la Comisión Reguladora de Valores de China debe volver a aprobarlo antes de su emisión.
Uno, dentro de los seis meses
Dentro de los tres meses
c, dentro de un año
d, dentro de un mes
Respuesta:
15. Debido a que no se divulgó el informe anual o el informe provisional dentro del período legal, se advirtió a su negociación de acciones sobre el riesgo de exclusión de la lista después de que se implementó la advertencia de riesgo de exclusión de la lista; )
Si el informe anual o el informe intermedio no se divulgan durante el año, sus acciones serán suspendidas de cotización si las acciones no se divulgan dentro del año posterior a la suspensión de la cotización, el informe anual correspondiente o; Se cancelará el informe provisional.
Uno, medio mes, un mes
Un mes, un mes
c, dos meses, un mes
Dos meses , dos meses
Respuesta: c
16. Los clientes cuya tolerancia al riesgo se evalúe como "conservadora" no pueden solicitar participar en transacciones del mercado GEM.
Respuesta: Incorrecta.
17. Los clientes deben obtener más información sobre el contenido de "Revelar los riesgos especiales de la inversión GEM" y leer atentamente y confirmar los cinco riesgos principales de especial preocupación (agregue V al confirmar).
Respuesta: Sí.
18. Las "Medidas Provisionales para la Administración de las Ofertas Públicas Iniciales de GEM" estipulan que el emisor podrá publicar el prospecto (borrador de solicitud) en el sitio web de la empresa.
El contenido divulgado debe ser coherente y no debe ser anterior a la hora divulgada en el sitio web de la Comisión Reguladora de Valores de China. El folleto divulgado previamente (borrador de solicitud) no puede contener información sobre el precio de emisión de las acciones.
Respuesta: Sí.
19.
Las "Medidas provisionales para la administración de ofertas públicas iniciales de GEM" estipulan que una vez aceptados los documentos de la solicitud, la solicitud de emisión del emisor será aprobada por China Securities. Comisión Reguladora y un prospecto se publicarán de conformidad con la ley. Anteriormente, el emisor y las partes involucradas en esta emisión no estaban autorizados a promover la oferta pública de acciones mediante anuncios, sesiones informativas, etc.
Respuesta: Sí.
20. Debido a los riesgos de inversión relativamente altos en el mercado GEM, no todos los inversores son aptos para participar directamente en el mercado GEM. Por lo tanto, las compañías de valores deben evaluar la tolerancia al riesgo de los inversores, ayudarlos a juzgar su propia percepción y tolerancia al riesgo y proporcionar advertencias sobre el riesgo.
Respuesta: Sí.