Preguntas reales de la Comisión Reguladora de Valores 2020
Condiciones para que las compañías de valores soliciten calificaciones de negociación de margen
(1) Tener calificaciones comerciales de corretaje de valores.
(2) La empresa tiene un gobierno corporativo sólido y un control interno efectivo, y puede identificar, controlar y prevenir de manera efectiva los riesgos de operación comercial y los riesgos de gestión interna.
(3) La empresa no ha sido investigada por la Comisión Reguladora de Valores de China por sospechas de violaciones de leyes o regulaciones en los últimos dos años o está en proceso de rectificación.
(4) La situación financiera es buena, los indicadores de control de riesgos en los últimos dos años han seguido cumpliendo con los requisitos y, después de aumentar el negocio de negociación de margen y préstamo de valores, el capital registrado y el capital neto cumplen los requisitos.
(5) Los activos del cliente están seguros y completos, la custodia por parte de terceros de los fondos de liquidación de transacciones del cliente se implementa de manera efectiva y la información del cliente es completa y verdadera.
(6) Se ha establecido un mecanismo completo de manejo de quejas de los clientes para manejar las disputas con los clientes de manera oportuna y adecuada.
(7) Establecer un sistema de idoneidad del cliente que cumpla con los requisitos regulatorios y de autorregulación para lograr una gestión de coincidencia de idoneidad entre clientes y productos.
(8) El sistema de información opera de forma segura y estable. Durante el último año no se han producido incidentes importantes provocados por problemas de gestión de la empresa. El sistema tecnológico empresarial de negociación de márgenes y préstamo de valores ha superado las pruebas organizadas por las bolsas de valores y las instituciones de registro y liquidación de valores.
(9) Debe haber altos directivos y un número adecuado de profesionales responsables del comercio de margen y del negocio de préstamo de valores.
(10) Otras condiciones especificadas por la Comisión Reguladora de Valores de China.