Un resumen de notas breves sobre "Conocimientos básicos" para la industria de valores en 2018

#SecuritiesExamination# Introducción El examen de calificación para profesionales de valores es un examen nacional unificado organizado por la Asociación de Valores de China. Las "Notas taquigráficas de "conocimientos básicos" para profesionales de valores de 2018" no están compiladas para referencia de los candidatos. Espero que sea de ayuda para los candidatos. ¡Se ayuda a los candidatos!

Notas abreviadas de "Conocimientos básicos" de la industria de valores de 2018: Porcentaje

Las acciones transferidas por el personal superior cada año durante su mandato no excederán el 25% del total de acciones de la empresa

La empresa Si se otorgan acciones a los empleados de la empresa y se adquieren las acciones de la empresa, el monto no excederá el 5% de las acciones emitidas.

Accionistas mayoritarios 50%

Derechos de la junta de accionistas: considerar propuestas de accionistas que representen más del 3% del total de acciones con derecho a voto en circulación de la empresa

Fondo de reserva estatutario 10% -50%; la conversión del fondo de reserva legal en fondo de reserva de capital no será inferior al 25%

Los accionistas con más del 10% podrán solicitar la disolución de la empresa

Senior El personal de la empresa a emitir no deberá poseer más del 5% del capital social. La unidad accionaria ocupa cualquier cargo distinto del de director y supervisor.

Más del 50% de las acciones de propiedad estatal y menos del 50% de acciones de personas jurídicas de propiedad estatal

Las instituciones patrocinadoras relacionadas, etc. poseen más del 50% de las acciones del emisor 7% (o el emisor posee más del 7% de las acciones del patrocinador), un patrocinador no relacionado debe ser combinado como el primer patrocinador

Protección del medio ambiente: la tasa de eliminación segura de residuos y la "evaluación de impacto ambiental" alcanzan el 100% la tasa de operación estable de la instalación alcanza el 95%

Sobreasignación; opción de sobreventa de acciones que no exceda el 15% del monto de suscripción (115%)

El límite superior para la revisión de una única cuenta de suscripción en línea: no exceda el 1‰ del número de acciones emitidas

Escala de emisión de bonos convertibles: El saldo acumulado de bonos corporativos después de la emisión no deberá exceder el 40% de los activos netos al final del período más reciente.

Deuda subordinada a largo plazo: ( El índice de adecuación del capital básico de los bancos comerciales nacionales no es inferior al 7%; los demás no son inferiores al 5%;) (Capital básico: 25%, 30%) (El monto de la inversión emitida por un solo banco no deberá exceder el 15% del capital básico propio Todos los bancos: 20%)

Condiciones para la celebración de una junta de tenedores: Los tenedores que individual o colectivamente posean más del 50% del saldo de los instrumentos de financiación de deuda para el mismo período proponen convocar; ; poseer individual o colectivamente el saldo del instrumento de financiación de deuda Los titulares de más del 10% de los instrumentos de financiación de deuda pueden proponer modificaciones

En principio, el importe de la garantía para los bonos emitidos de forma privada no debe ser inferior al 50%; del capital e intereses totales del bono;

Durante las ventas Si el valor nominal total de los bonos vendidos durante el período representa menos del 50% del valor nominal total de los bonos a emitir, o si no se cumplen las condiciones de cotización del bono, se considerará fallida la emisión

Accionistas gestores 5%

Accionistas de alto porcentaje 5% (después de la colocación y emisión de capitalización, tienen la derecho a ejercer el 5% o más de la junta general de accionistas de la empresa)

Las 2 anteriores combinadas ---- más del 35%

Adquisición de sociedades cotizadas: Personas que han estado activos --- aquellos que poseen más del 30% de las acciones de los inversores...

Los siguientes inversores tienen control sobre las empresas que cotizan en bolsa:

Los inversores son accionistas mayoritarios que poseen más del 50% de las acciones de una empresa cotizada;

Los inversores pueden controlar más del 30% de los derechos de voto

El adquirente adquiere el 5% de las acciones de la empresa adquirida y cambios posteriores 5 % de divulgación de capital

---Prepare un informe de cambio de capital dentro de los 3 días

---Dentro de los 2 días posteriores a la fecha de registro del cambio para reducir las acciones, informe el cambios resultantes en las acciones Hacer un anuncio

---Cosas que pueden hacer que los inversores y las personas que actúan en concierto se conviertan en el primer accionista --- Divulgar dentro de los 3 días

Cambios de 5 %-20%: Informe de cambios patrimoniales simplificado

Cambios del 20%-30%: Informe detallado de cambios patrimoniales

Los inversores que hayan divulgado informes de cambios patrimoniales y sus concertados deberán presentar el informe dentro de los 6 meses siguientes a la fecha de divulgación, si es necesario informar o anunciar un informe de cambio de capital nuevamente debido a cambios en las acciones de capital, el informe solo podrá basarse en las diferencias con respecto al momento anterior; Transcurridos más de 6 meses desde la anterior comunicación, los inversores y sus acciones concertadas deberán elaborar el informe de conformidad con lo establecido correspondiente.

Notas abreviadas de "Conocimientos básicos" de la industria de valores 2018: Integral

Integral

Es posible proponer una junta general extraordinaria de accionistas: el número de directores es menos de 2/3; la pérdida a compensar alcanza 1/3 los accionistas que individual o colectivamente posean más del 10% de la sociedad convocan asamblea

Accionistas que representen más del 1/; 10 de los derechos de voto, más de 1/3 de los directores o el consejo de supervisores podrán proponer la convocatoria de una reunión extraordinaria del consejo. El presidente del directorio deberá convocar a reunión de directorio a los 10 días de recibida la propuesta

Facultades especiales de la asamblea general de accionistas---para considerar los siguientes eventos

1. Las siguientes garantías:

Alcanzar o superar el 50% del patrimonio neto

Alcanzar o superar el 30% del activo total

Garantía para objetos cuya relación activo-pasivo supere 70%

Monto de garantía única que excede el 10% de los activos netos

2. La compra y venta por parte de la empresa de activos importantes que superan el 30% de los activos totales de la empresa en 1 año

3. Aprobación de cambios en el uso de los fondos captados

4. Plan de incentivos patrimoniales

5. Otras materias que deban decidir la asamblea general de accionistas según lo establecido en el reglamento. leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales o estatutos de la empresa

Los 245+ anteriores y aquellos que requieren especiales Otros asuntos aprobados por la resolución --- deben ser aprobados por 2/3 de los accionistas que asistan a los accionistas ' reunión

Operaciones relacionadas importantes: el monto total alcanzado con partes relacionadas es superior a (3 millones), o (superior al último 5% del valor liquidativo auditado)

Período de patrocinio: (supervisión continua)

Directorio Principal (N° 9): Oferta Pública Inicial---el resto del año en que se cotizan los valores y los 2 años siguientes de emisión de nuevas acciones y; bonos convertibles---1.

GEM (N° 28---2009720): 3 ofertas públicas iniciales; 2 emisiones de nuevas acciones y bonos convertibles; 1 solicitud de reanudación de cotización

Pequeñas y medianas empresas. junta: Shenzhen Exchange Todas las situaciones requeridas (cambio de controlador, reempleo, etc.) son un año fiscal completo

9 es el requisito mínimo para la emisión de documentos de solicitud

Continental. Empresas que cotizan en el GEM de Hong Kong:

Los nuevos solicitantes deben designar un patrocinador de acuerdo con el contrato durante un período fijo antes de cualquier solicitud de cotización. Este período debe cubrir al menos el resto de la cotización. ejercicio y los 2 años fiscales siguientes

Las empresas cotizadas nacionales cotizarán en el extranjero:

Los consultores financieros seguirán supervisando las empresas cotizadas durante el resto del año a partir del momento en que se inicie el ejercicio. la empresa cotiza en el extranjero y un año completo a partir de entonces Mantener el estado de cotización independiente

Una vez finalizada la consulta: si la cantidad de emisión es inferior a 400 millones de acciones, menos de 20 empresas han proporcionado cotizaciones válidas; la cantidad de emisión es de más de 400 millones de acciones, menos de 50 empresas han proporcionado cotizaciones válidas; la emisión no se puede determinar Precio

(1) Asignación a inversores estratégicos: si el número de acciones de oferta pública inicial es más de 400 millones, las acciones se pueden asignar a inversores estratégicos con un período de tenencia no inferior a 12 meses

(2) Colocación fuera de línea: si el número de acciones emitidas es inferior a 400 millones de acciones, el el número de colocaciones no excederá el 20%; si el número de acciones emitidas es superior a 400 millones de acciones, el número de colocaciones no excederá el 50%; El objeto de la investigación deberá tener un período de tenencia no menor a 3 meses.

Si las acciones emitidas esta vez se asignan a inversores estratégicos, el número de acciones sin período de tenencia una vez completada la emisión no será inferior al 25%.

(3) Opción de sobreasignación: el número de las acciones emitidas serán más de 400 millones de acciones.

Los altos directivos no transferirán sus acciones de la empresa en las siguientes circunstancias:

{Dentro de un año a partir de la fecha de cotización de la acciones;

Dentro del medio año después de la renuncia del alto directivo;

Una persona de alto nivel no se transfiere dentro de un cierto período de tiempo y todavía está dentro de este período;}

Las acciones transferidas por una persona de alto rango mediante subasta centralizada cada año durante su mandato no podrán exceder el 25% de las acciones de la sociedad que posea, salvo ejecución judicial y otras circunstancias.

Si las acciones en poder de personas senior no superan las 1.000 acciones, se pueden transferir íntegramente de una sola vez sin las restricciones anteriores

Bonos corporativos convertibles

Información a revelar: la cantidad acumulada de bonos corporativos convertibles convertidos en acciones ha alcanzado el 10% del monto total; el número de bonos corporativos convertibles convertidos es inferior a 30 millones de yuanes

Pago de intereses y reembolso: los anuncios se divulgan de 3 a 5; días antes de la fecha acordada de pago de intereses y vencimiento del bono

Conversión de acciones y cambios de acciones: Los anuncios para la implementación de la conversión de acciones se divulgan 3 días antes de la conversión de bonos corporativos convertibles

Reembolso y reventa: todos se anuncian al menos 3 veces en 5 días; + Si desea cambiar la inversión de los fondos recaudados, los derechos de cotización deben otorgarse a los tenedores de bonos corporativos convertibles dentro de los 20 días hábiles posteriores a la aprobación de la resolución por parte de la junta de accionistas. Alguien tiene derecho a revender una vez

Dejar de negociar: 20 días antes del final del período de conversión de los bonos corporativos convertibles, se emitirán al menos 3 anuncios recordatorios para recordar a los inversores que dejen de negociar 10 días antes del fin

Los bonos corporativos convertibles emitidos públicamente deberán proporcionar garantías, excepto para las empresas cuyos activos netos auditados al final del período más reciente no sean inferiores a 1,5 mil millones de RMB

Subordinados a largo plazo deuda de bancos comerciales: 5 años desde el vencimiento Año, comienza la depreciación del 20%

Deuda a plazo de la compañía de seguros: (Nota: su reembolso solo puede realizarse bajo la premisa de que el índice de adecuación de solvencia no sea inferior al 100% después de pagar el principal y los intereses de la deuda subordinada) Los años restantes son Dentro de 1 año, el índice de conversión es 80% 2 años 60% 3 años 40%; 4 años 0

Deuda subordinada a largo plazo de sociedades de valores:

--- Si el plazo de vencimiento es superior a 5, 4, 3, 2 ó 1 años, en principio , se incluirá en el capital en la proporción del 100%, 90%, 70%, 50% y 20% respectivamente.

---Calificación: El monto de la deuda subordinada prestada incluida en; el capital neto no podrá exceder el 50% del capital neto

Bonos de capital híbrido: con un plazo superior a 15 años y la fecha de emisión No se puede amortizar en un plazo de 10 años.

En el caso de que los bancos comerciales puedan emitir deuda subordinada que represente hasta el 50% del capital básico, pueden emitir ciertos bonos de capital mixto para cubrir la deuda de estímulo existente y las reservas generales, etc. Si la suma del capital suplementario es inferior al 100% de capital básico, aumentar la proporción de capital complementario en el capital regulatorio

Bonos corporativos: primera emisión en 6 meses y emisión completa en 24 meses.

La cantidad de emisión inicial debe ser no inferior al 50% de la cantidad total de emisión.

Bonos de financiación a corto plazo: en principio, la reunión de registro se realiza una vez por semana y la a la reunión de registro asisten 5 miembros del comité de registro. Si 2 o más miembros del comité no están de acuerdo con la transacción, la asociación no aceptará el registro.

El registro es válido por 2 años; la empresa puede emitir bonos de financiación a corto plazo de una sola vez o en cuotas durante el período de validez; la empresa debe completar la primera emisión dentro de los 2 meses posteriores al registro; la empresa emite en cuotas, las emisiones posteriores deben realizarse con anticipación Regístrese en la NAFMII el día 2;

Si la NAFMII no acepta el registro, la empresa puede volver a presentar los documentos de registro después de 6 meses;

Para la primera emisión de bonos de financiación a corto plazo, los documentos de emisión se anunciarán al menos 5 días hábiles antes de la fecha de emisión; las emisiones posteriores se anunciarán al menos 3 días

2018 "Conocimientos básicos" Notas taquigráficas para profesionales de valores: Co., Ltd.

Co., Ltd.

Inicio y establecimiento: 20% del aporte de capital inicial, que se pagará en su totalidad dentro de 2 años ; para las sociedades de inversión, se pagará íntegramente en el plazo de 5 años;

Constitución y constitución: 35% del primer aporte de capital.

La aportación dineraria de todos los promotores no será inferior al 30% del capital social de la empresa.

No puede estar cualificado para presentarse a las elecciones como director:

Por causa *, *; Delito...---5 años responsabilidad personal 3 años