2019 Calificaciones de valores "Leyes y reglamentos" Puntos de conocimiento: Gestión del cumplimiento de las empresas de valores
Gestión del cumplimiento de las sociedades de valores
(1) Conceptos de cumplimiento, gestión del cumplimiento y riesgos de cumplimiento de las sociedades de valores.
(2) Principios básicos y requisitos básicos para el cumplimiento de las operaciones de las sociedades de valores.
Las empresas de valores deben respetar los principios de cumplimiento de operaciones, diligencia y responsabilidad, y adherirse al principio de anteponer los intereses de los clientes. El cumplimiento de las empresas de valores debe abarcar todos los negocios, todos los departamentos, sucursales, subsidiarias (unidades subordinadas) en todos los niveles y todos los empleados, y debe abarcar todos los aspectos de la toma de decisiones, la ejecución, la supervisión, la retroalimentación y otros aspectos.
1. Comprender completamente la información básica, el estado financiero, la experiencia de inversión, los objetivos de inversión, las preferencias de riesgo, el historial crediticio y otra información del cliente y actualizarla.
2. Dividir razonablemente las categorías de clientes y los niveles de riesgo de los productos y servicios para garantizar que se proporcionen productos y servicios adecuados a los clientes adecuados y no engañar a los clientes.
3. Continuar instando a los clientes a estandarizar las actividades de emisión de valores, monitorear dinámicamente las actividades comerciales de los clientes, informar y manejar rápidamente los comportamientos anormales importantes de acuerdo con la ley, y no facilitará las actividades de emisión y negociación de valores de los clientes en violación de las normas.
4. Regular estrictamente el comportamiento profesional del personal, instarlo a desempeñar sus funciones con diligencia y evitar que se aprovechen de sus puestos para realizar actividades ilegales, excederse en su autoridad o lesionar de otro modo sus derechos legítimos. e intereses de los clientes.
5. Gestionar eficazmente la información privilegiada y la información no divulgada para evitar que la empresa y su personal utilicen la información para comprar y vender valores, recomendar a otros que compren y vender valores o filtrar la información.
6. Identificar y manejar adecuadamente los conflictos de intereses entre la empresa y sus clientes, entre diferentes clientes y entre los diferentes negocios de la empresa, salvaguardar eficazmente los intereses de los clientes y tratarlos de manera justa.
7. Cumplir con los procedimientos de revisión de transacciones con partes relacionadas y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con la ley, garantizar la equidad de las transacciones con partes relacionadas y prevenir transacciones indebidas con partes relacionadas y transferencia de intereses.
8. Evaluar prudentemente el impacto de las operaciones comerciales de la empresa en el mercado de valores y tomar medidas efectivas para evitar alteraciones del orden del mercado.
(3) Responsabilidades del responsable de cumplimiento de una sociedad de valores
La alta dirección del responsable de cumplimiento es directamente responsable ante el consejo de administración de la gestión empresarial y el comportamiento profesional de la sociedad de valores; empresa y sus empleados Revisar, monitorear e inspeccionar el cumplimiento.
1. Normas sobre revisión de cumplimiento e inspección de cumplimiento por parte del gerente de cumplimiento
Presentar
Inspección
El gerente de cumplimiento debe realizar revisiones de cumplimiento sobre las reglas y regulaciones internas de las compañías de valores, decisiones importantes, nuevos productos y nuevos planes de negocios, y emitir opiniones de revisión de cumplimiento por escrito.
Si una sociedad de valores no adopta las opiniones de revisión de cumplimiento del supervisor de cumplimiento, deberá someter los asuntos relevantes al consejo de administración para su decisión.
2. La normativa del responsable de cumplimiento sobre actividades ilícitas o riesgos de cumplimiento de la empresa.
① Informar oportunamente al consejo de administración y al responsable principal de operación y gestión de acuerdo con los estatutos de la empresa, presentar opiniones de manejo e instar a su rectificación.
② La persona a cargo del cumplimiento también debe instar a la empresa a informar con prontitud a la Comisión Reguladora de Valores de China. Informe a la oficina enviada correspondiente. Si la empresa no informa de manera oportuna, deberá informar directamente a la oficina enviada correspondiente; oficina de la Comisión Reguladora de Valores de China (3) Si el comportamiento relevante viola las normas de la industria y las reglas de autorregulación, también deberá informar a la organización autorreguladora correspondiente.
(4) Normativa relevante sobre los departamentos de cumplimiento y responsables de cumplimiento de las sociedades de valores.
1. Establecimiento y dotación de personal del departamento de cumplimiento
El departamento de cumplimiento es responsable ante el oficial de cumplimiento y desempeña responsabilidades de gestión del cumplimiento de acuerdo con las regulaciones y acuerdos de la empresa por parte del oficial de cumplimiento. El departamento de cumplimiento no asumirá otras responsabilidades que entren en conflicto con la gestión de cumplimiento (las empresas de valores deben separar el departamento de cumplimiento de los departamentos responsables de auditoría, control de riesgos, auditoría interna y responsabilidades legales).
El número de gerentes de cumplimiento en el departamento de cumplimiento con más de 3 años de experiencia laboral en valores, finanzas, derecho, contabilidad, tecnología de la información y otros campos relacionados no es inferior a 65.438 + 0,5% del número. de personas en la sede de la empresa, y No menos de 5 personas.
2. Disposición del personal de gestión de cumplimiento en los departamentos y sucursales comerciales.
Los departamentos comerciales y sucursales de las sociedades de valores deben estar equipados con profesionales con más de 3 años de experiencia en valores y finanzas. , derecho, contabilidad e información. Los gerentes de cumplimiento con experiencia laboral en tecnología y otros campos relacionados deben tener conocimientos y habilidades profesionales adecuados para desempeñar las responsabilidades de gestión de cumplimiento. Los gerentes de cumplimiento pueden ocupar simultáneamente puestos que no entren en conflicto con las responsabilidades de la gestión de cumplimiento.
(5) Principio de independencia de los oficiales de cumplimiento y gerentes de cumplimiento de las sociedades de valores
El primero es garantizar la independencia de la evaluación, nombramiento y remoción de los oficiales de cumplimiento.
La segunda es garantizar el derecho a saber del responsable del cumplimiento.
El tercero es garantizar la autoridad del responsable de cumplimiento.
El cuarto es fortalecer el derecho del gerente de cumplimiento a evaluar a los gerentes de cumplimiento.
En quinto lugar, queda claro que el responsable de cumplimiento evaluará la gestión de cumplimiento de las entidades relevantes de la empresa.
En sexto lugar, garantizar la remuneración de los responsables de cumplimiento y demás personal de gestión de cumplimiento.
El séptimo es aclarar el apoyo externo de la Comisión Reguladora de Valores de China y las organizaciones autorreguladoras.