(Pregunta real de 2019) El órgano de toma de decisiones comerciales autónomo de una sociedad de valores se establece en principio de conformidad con ().

En principio, el órgano de toma de decisiones empresariales autónomo se establece de acuerdo con el sistema de tres niveles del consejo de administración, el órgano de toma de decisiones de inversión y el órgano empresarial autónomo. departamento. (1) El consejo de administración es el máximo órgano de toma de decisiones en las empresas autónomas. Sobre la base del estricto cumplimiento de las leyes y reglamentos reglamentarios sobre indicadores de control de riesgos, como la escala de las empresas independientes, la junta directiva determina la escala de las empresas independientes, los límites de riesgo tolerables, etc. Formular las medidas correspondientes basadas en los activos, pasivos, ganancias y pérdidas y los índices de adecuación de capital de la empresa, e implementarlas en forma de resoluciones de la junta directiva. La gestión específica de inversiones y operaciones de negocios autónomos será determinada por el órgano de toma de decisiones de inversiones de la empresa autorizado por el consejo de administración. (2) La agencia de toma de decisiones de inversión es la agencia de gestión superior para operaciones de inversión empresarial autogestionadas y es responsable de determinar estrategias específicas de asignación de activos, proyectos de inversión y variedades de inversión. (3) El departamento de negocios autónomos es la agencia ejecutiva de los negocios autónomos y debe ser responsable de la toma de decisiones y la implementación de proyectos de inversión específicos dentro del alcance de la toma de decisiones tomadas por la agencia de toma de decisiones de inversión con base en autorización. La gestión y operación de negocios autónomos será responsabilidad de tiempo completo del departamento comercial autónomo de la compañía de valores. Los departamentos comerciales y sucursales no autónomos no realizarán negocios autónomos de ninguna forma. Implica decisiones importantes como escala autooperada, límites de riesgo, asignación de activos y autorización comercial. Los negocios autónomos deben realizarse por escrito de forma colectiva y archivarse después de la firma y confirmación del personal pertinente.