Versión 2017 de preguntas reales

(1) Las instituciones de venta de fondos deberán, de acuerdo con los requisitos de las leyes y regulaciones pertinentes, mejorar el sistema de control interno y el sistema de ejecución comercial, mejorar la supervisión interna y el sistema de retroalimentación, y fortalecer la Cumplimiento del sistema de gestión back-end con las tarifas Controlar y fortalecer la gestión y supervisión unificadas de los gastos de venta de fondos de las sucursales.

(2) Las agencias de venta de fondos cobran tarifas de venta a los inversores según el contrato del fondo y el prospecto; sin el prospecto y el anuncio, no se pueden aplicar tarifas diferentes a diferentes inversores.

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(3) Administradores de fondos y fondos Las agencias de ventas deben enumerarse en el "Acuerdo de venta de fondos" y su acuerdo complementario estipula la proporción de los gastos de ventas, como tarifas de suscripción (suscripción), tarifas de reembolso, tarifas de servicio de ventas, etc. de ambas partes. En consecuencia, los ingresos por ventas del fondo Se reconocerá con base en los gastos de ventas reales incurridos por cada parte, y los ingresos por ventas del fondo se calcularán, registrarán y registrarán con base en los hechos. Pagar impuestos de acuerdo con la ley.

(4) Antes de vender el producto del fondo del administrador del fondo, una agencia de ventas de fondos deberá firmar un acuerdo de venta con el administrador del fondo para acordar la proporción y el método de pago. El administrador de fondos y la agencia de ventas de fondos pueden acordar en la consulta de ventas de fondos retirar un cierto porcentaje de las tarifas de mantenimiento del cliente con base en la cantidad de fondos vendidos por la agencia de ventas para pagar los gastos relacionados incurridos por la agencia de ventas de fondos debido al cliente. actividades de servicio y ventas, tarifas de mantenimiento al cliente Deducidas de las tarifas de administración de fondos.

(5) El administrador del fondo y la agencia de venta de fondos acordarán claramente el método de liquidación y el método de pago de las tarifas de venta en el acuerdo de venta del fondo, y no firmarán otros acuerdos complementarios sobre las tarifas de venta que no sean los del cliente. cuotas de mantenimiento.

(6) Los administradores de fondos no pagarán tarifas de mantenimiento de clientes a las agencias de ventas que no se basen en la cantidad de fondos vendidos, y no pagarán comisiones de ventas o incentivos en forma encubierta fuera del acuerdo de venta de fondos.

(7) Durante las actividades de venta de fondos, las agencias de venta de fondos no deberán participar en los siguientes actos: ① Cometer soborno comercial en las actividades de firma de acuerdos de venta o venta de fondos; (2) Reducir el nivel de ventas; el propósito de expulsar a los competidores El nivel de cobro del fondo (3) Cambiar los elementos de cobro o los estándares de cobro para financiar a los inversores sin previo aviso, o reducir los estándares de cobro de manera encubierta cobrando primero y pagando después, procesamiento financiero, etc.; (4) Usar sorteos de lotería, reembolsos o obsequios de bienes físicos, seguros, acciones de fondos y otros métodos para vender fondos ⑤ Otros comportamientos que violen las leyes y regulaciones administrativas y alteren el orden de competencia en la industria.

(8) El administrador del fondo deberá indicar la siguiente información sobre las tarifas de venta de fondos en el prospecto y el anuncio de oferta de la unidad de fondo: ①Las condiciones de cobro, métodos, propósitos y estándares de tarifas de las tarifas de venta de fondos; formato simple y claro, utilice ejemplos para explicar el nivel de las tarifas de venta de fondos a los inversores ③ Otros elementos de información relacionados con las tarifas de venta de fondos estipulados por la Comisión Reguladora de Valores de China.

(9) El administrador del fondo deberá revelar el monto de las tarifas de administración, las tarifas de custodia y las tarifas por servicios de venta de fondos devengadas de los activos del fondo en el informe semestral y el informe anual del fondo, y explicarlo en la tarifa de administración. El importe total de las tarifas de mantenimiento de clientes pagadas a las agencias de venta de fondos.

(10) Los administradores de fondos deben enumerar los elementos de pago específicos y el uso de las tarifas totales de venta de fondos y las tarifas de mantenimiento de clientes pagadas con cargo a las tarifas de administración en el informe de auditoría regulatoria trimestral.